Escrito por: 0xjs@金财经
No es ningún secreto que la industria de la criptografía es heterogénea.
El presidente de la SEC de EE. UU., Gary Gensler, siempre ha considerado muchos tokens criptográficos como valores y criticó la grave manipulación del mercado en la industria criptográfica. En gran medida, representa la actitud regulatoria oficial de Estados Unidos.
El 9 de octubre de 2024, la SEC de EE. UU., la Oficina Federal de Investigaciones (FBI) de EE. UU. y el Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) lanzaron conjuntamente una operación conjunta para investigar cuatro empresas de tokens criptográficos, cuatro creadores de mercado y múltiples entidades relacionadas. Los fundadores y empleados presentaron una demanda alegando manipulación del mercado y fraude. Cuatro acusados se declararon culpables, otro aceptó declararse culpable y el Departamento de Justicia de Estados Unidos arrestó esta semana a tres acusados más en Texas, el Reino Unido y Portugal. El Departamento de Justicia de EE. UU. incautó más de 25 millones de dólares en criptomonedas y desactivó múltiples robots comerciales que realizaban operaciones de lavado multimillonarias en aproximadamente 60 criptomonedas diferentes.
Las ocho empresas de criptomonedas son cuatro empresas de tokens de criptomonedas: Saitama, Robo Inu, VZZN y Lillian Finance; cuatro creadores de mercado: Gotbit, ZM Quant, CLS Global y MyTrade;
Según la acusación, los acusados que crearon los tokens criptográficos hicieron declaraciones falsas sobre sus tokens criptográficos y realizaron "negocios de lavado" falsos de esos tokens por parte de los creadores de mercado para crear la ilusión de comercio activo y hacer que los tokens parecieran ser una buena inversión. Estas tácticas engañosas supuestamente atrajeron a nuevos inversores y compradores, lo que provocó que los tokens se comercializaran a precios más altos. Luego, los acusados vendieron sus tokens a precios inflados artificialmente, una práctica fraudulenta comúnmente conocida como "pump and dump". El más grande de todos ellos, Saitama, alguna vez tuvo una capitalización de mercado de miles de millones de dólares.
Aunque muchas personas en la industria del cifrado a menudo critican a Gary Gensler por ser demasiado conservador y estricto en la supervisión, de hecho hay mucha manipulación y fraude en la industria del cifrado. Como lo expresó el creador de mercado demandado esta vez, “el objetivo del mercado secundario” es encontrar “otros compradores en la comunidad, personas que no conoces o que no te interesan” porque “tienes que hacer [otros compradores] pierden dinero".
Vale la pena señalar que se trata de una acción conjunta de múltiples departamentos del gobierno de Estados Unidos. Para obtener pruebas tangibles, el FBI de EE. UU. creó personalmente tokens cifrados y llevó a cabo acciones de phishing contra los creadores de mercado.
Operación del FBI sin precedentes: crear personalmente tokens en Ethereum y "aplicar la ley de peces"
El FBI de EE. UU. siempre ha tenido un estilo de trabajo de "aplicación de la ley de phishing". Esta vez, el FBI de EE. UU. ha aplicado con éxito el comportamiento de "aplicación de la ley de phishing" a la industria del cifrado.
Según el FBI de EE. UU., esta "aplicación de phishing" fue parte de la investigación de la "Operación Token Mirrors" del gobierno de EE. UU. sobre la posible manipulación del mercado en la industria de las criptomonedas.
Para identificar, desbaratar y llevar a los estafadores ante la justicia, el FBI de EE. UU. tomó medidas sin precedentes y creó su propia empresa de criptomonedas y su token NexFundAI. Se informa que los tokens NexFundAI se implementan en Ethereum.
El FBI descubrió que ZM Quant, CLS y MyTrade MM, tres de los cuatro creadores de mercado acusados de crear mercados para NexFundAI, fueron atacados con éxito por el FBI.
Entre ellos, ZM Quant es el creador de mercado de NexFundAI y Saitama, y Gotbit es el creador de mercado de Saitama y los tokens VZZN fueron creados por ex empleados de Saitama después de su renuncia.
A través de NexFundAI, el FBI obtuvo con éxito pruebas penales contra la mayoría de los acusados en este caso.
El fundador de MyTrade MM, Liu Zhou, describió en detalle cómo lavar el comercio y el propósito del lavado de comercio en una conversación con representantes de NexFundAI. Liu Zhou le dijo sin rodeos a un representante de NexFundAI que "el objetivo del mercado secundario" es encontrar "otros compradores en la comunidad, personas que no conoces o que no te importan" porque "tenemos que hacer que [otros compradores] pierdan". dinero para obtener ganancias”.
Detalles de la conducta de manipulación del mercado por parte de las entidades imputadas
cuatro creadores de mercado
1. Gotbit, Aleksei Andriunin, Fedor Kedrov, Qawi Jalili
Según documentos judiciales, Gotbit es un conocido "creador de mercado" en la industria de las criptomonedas.
Aleksei Andriunin, de 26 años, originario de Rusia y Portugal, es el director ejecutivo y fundador de Gotbit. Andriunin fue detenido en Portugal el 8 de octubre de 2024 y está a la espera de su extradición.
Fedor Kedrov es de Rusia y es el director de creación de mercado de Gotbit.
Qawi Jalili es de Rusia y es el director de ventas de Gotbit.
Gotbit, Kedrov y Jalili fueron acusados de fraude electrónico y conspiración para cometer manipulación del mercado y fraude electrónico, respectivamente. Andriunin también fue acusado en una acusación penal separada de fraude electrónico, conspiración para cometer manipulación del mercado y fraude electrónico, y conspiración para cometer lavado de dinero.
Entre 2018 y 2024, Gotbit proporcionó servicios de manipulación del mercado y comercio de lavado a varias empresas de criptomonedas, incluidas aquellas ubicadas en los Estados Unidos. Gotbit supuestamente realizó transacciones de lavado por valor de millones de dólares en nombre de clientes y obtuvo decenas de millones de dólares en ganancias de estos servicios ilegales. En una entrevista de 2019 publicada en línea, Andriunin describió cómo desarrolló un código para lavar el comercio e inflar artificialmente los volúmenes de comercio de criptomonedas. Andriunin supuestamente rastreó las prácticas de manipulación del mercado de Gotbit, incluido el uso de hojas de cálculo para comparar el "volumen creado" generado por el comercio de lavado con el "volumen de mercado" que ocurre naturalmente. Los empleados de Gotbit, incluidos Jalili y Kedrov, supuestamente describieron estas estrategias comerciales de lavado a clientes potenciales y cómo evitar la detección. Jalili y Kedrov también han proporcionado estos servicios a una variedad de criptomonedas, incluidas las criptomonedas Saitama y Robo Inu.
2、ZM Quant及Riqui Liu, Baijun Ou
ZM Quant es un "creador de mercado" en la industria de las criptomonedas y anuncia a sus clientes servicios ilegales de manipulación del mercado.
Riqui Liu, de 26 años, del Reino Unido y Hong Kong, es empleado de ZM Quant.
Baijun Ou, de 32 años, de Hong Kong, también es empleado de ZM Quant.
ZM Quant, Riqui Liu y Baijun Ou fueron acusados cada uno en una acusación formal sustitutiva de fraude electrónico y conspiración para cometer manipulación del mercado y fraude electrónico.
Según documentos judiciales, ZM Quant supuestamente promovió un "robot comercial" que podría "crear volumen de operaciones". Los empleados de ZM Quant supuestamente discutieron estos servicios ilegales con los clientes a través de mensajes de Telegram y videoconferencias. Como se alega en la acusación, durante una videoconferencia en marzo de 2024, Riqui Liu, Baijun Ou describió cómo ZM Quant estaba “negociando tal vez diez o veinte veces por minuto” para “aumentar el volumen de operaciones” y “apalancar los precios altos”. Riqui Liu, Baijun Ou también describió cómo ZM Quant supuestamente usó múltiples billeteras comerciales para evitar que las transacciones parecieran "falsas". Además, se alega que ZM Quant proporcionó servicios de manipulación del mercado a varias empresas de criptomonedas, incluidas Saitama y NexFundAI.
3、CLS y Andrey Georges
CLS era un "creador de mercado" en la industria de las criptomonedas y anunciaba a sus clientes servicios ilegales de manipulación del mercado.
Andrey Zhorzhes, de los Emiratos Árabes Unidos, es empleado de CLS.
CLS y Andrey Zhorzhes fueron acusados cada uno de ellos de fraude electrónico y conspiración para cometer manipulación del mercado y fraude electrónico.
Zhorzhes supuestamente describió a un cliente potencial cómo el algoritmo de CLS generó un volumen de operaciones en múltiples intercambios de criptomonedas, de la siguiente manera:
"Tenemos un algoritmo que... básicamente se compra y vende solo".
"La idea de crear volumen es... para que el token parezca orgánico y activo, y la gente esté interesada en comercializarlo".
"Es difícil de rastrear... Hemos hecho esto para muchos clientes".
"Sé que es un negocio de lavado y sé que la gente puede no estar contenta con ello".
Andrey Zhorzhes y otros comerciantes de CLS proporcionaron estos servicios de manipulación del mercado a NexFundAI.
4. MyTrade MM y Liu Zhou
MyTrade MM es otro "creador de mercado" en la industria de las criptomonedas que anuncia a sus clientes servicios ilegales de manipulación del mercado, incluidos servicios de asesoramiento de "bombeo y descarga" y "comercios de lavado" facilitados por "bots".
Liu Zhou, de 39 años, de China y Canadá, es el fundador de MyTrade MM.
Liu Zhou fue acusado y aceptó declararse culpable de conspiración para cometer manipulación del mercado y fraude electrónico.
Los clientes de MyTrade MM pueden especificar el volumen de operaciones de lavado diario requerido en un intercambio de criptomonedas definido a través del panel del sitio web de MyTrade MM. El panel de MyTrade MM describe el servicio como "volumen admitido" y permite millones de dólares en operaciones de lavado por criptomoneda del cliente por día, tales como:
En una conversación con NexFundAI, Liu Zhou describió MyTrade MM como superior a "CLS" y "Gotbit" porque esos creadores de mercado "mantienen a los clientes en la oscuridad" y "controlan los pump-and-dumps", lo que significa que "pueden hacer fácilmente información privilegiada". comercio." Liu Zhou también describió los diversos propósitos del comercio de lavado, incluido mostrar "actividad comercial sostenida por hora"; generar un volumen de comercio lo suficientemente grande como para que los intercambios de criptomonedas renuncien a las tarifas de cotización y ejecutar "pump and dumps"; Según documentos judiciales, Liu Zhou describió además que "el objetivo del mercado secundario" es encontrar "otros compradores en la comunidad, personas que no conoces o que no te interesan" porque "tenemos que hacer que [otros compradores ] perder dinero para obtener ganancias ".
Cuatro empresas de tokens criptográficos
1、Saitama及Manpreet Kohli, Haroon Mohsini, Nam Tran, Max Hernández, Russell Armand, Vy Pham
Saitama es una empresa de tokens criptográficos constituida originalmente en Massachusetts en agosto de 2021.
Manpreet Kohli, de 43 años, del Reino Unido, es el director ejecutivo de Saitama. Kohli fue arrestado en el Reino Unido el 7 de octubre de 2024 y espera su extradición.
Haroon Mohsini, de 37 años, de Texas, también trabaja en Saitama. Mohsini fue arrestado el 7 de octubre de 2024 en el Distrito Sur de Texas.
Nam Tran, de 32 años, originario de Vietnam, trabaja para Saitama y actualmente se encuentra en Vietnam.
Kohli, Mohsini y Tran fueron acusados cada uno en una acusación formal sustitutiva de fraude electrónico, manipulación del mercado y conspiración para cometer fraude electrónico, manipulación del mercado y participación en un negocio de transmisión de dinero sin licencia.
Max Hernández, 36 años, de Massachusetts;
Russell Armand, de 42 años, de Texas, que también trabajó en Saitama, fue acusado por separado y ambos se declararon culpables de manipulación del mercado, así como de conspiración para cometer fraude electrónico y operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia.
Vy Pham, de 32 años, de California, también fue acusada de conducta en otra empresa de criptomonedas, pero admitió cierta conducta que involucraba a Saitama como parte de su declaración.
Saitama creó una serie de productos que podían usarse con su token y, en su apogeo, contaba con una capitalización de mercado de 7.500 millones de dólares, según la acusación. Los líderes de Saitama supuestamente hicieron varias declaraciones públicas falsas, incluido que el plan de negocios de Saitama había sido revisado por los reguladores, que sus líderes no estaban vendiendo los tokens de Saitama que poseían y que los tokens de Saitama estaban codificados de una manera que impedía la manipulación del mercado. Según la acusación, en realidad el liderazgo de Saitama manipuló activamente el mercado de los tokens Saitama y vendió en secreto sus tokens Saitama por decenas de millones de dólares en ganancias.
Las actividades de manipulación del mercado de Saitama comenzaron alrededor de julio de 2021, cuando el liderazgo coordinó una serie de pequeñas compras repartidas en múltiples billeteras de criptomonedas. Las transacciones se coordinan en Telegram y el objetivo, explica Armand, es "crear la ilusión de grandes compras y nuevos titulares" para "incitar a la gente a comprar más... Queremos que los listados de pequeñas compras se vean como si tener más muchos compradores. Esa es la idea”. Los líderes de Saitama supuestamente confirmaron sus compras entre sí, discutieron cómo habían logrado que otros compraran la criptomoneda de Saitama e intercambiaron memes e imágenes de “inflarlo”.
Posteriormente, el liderazgo de Saitama supuestamente pagó a varios creadores de mercado para realizar operaciones de lavado de criptomonedas de Saitama en intercambios de criptomonedas, incluidos BitMart, LBank y XT.com. Según se informa, los creadores de mercado pagados por Saitama incluyen a ZM Quant y Gotbit.
2. Finanzas Robo Inu (Robo Inu)
Robo Inu es una empresa de criptomonedas y token fundada por Vy Pham en 2021 después de dejar Saitama. Pham ha sido acusado y acordó declararse culpable de conspiración para cometer manipulación del mercado, fraude electrónico y participación en un negocio de transmisión de dinero sin licencia.
Pham fundó y promovió Robo Inu desde Estados Unidos. Al igual que Saitama, Robo Inu supuestamente afirma crear una gama de productos que pueden usarse con su criptomoneda. A partir de 2022 o alrededor de esa fecha, Robo Inu supuestamente pagó a Gotbit para que inflara artificialmente el volumen de operaciones de tokens de Robo Inu a través de operaciones de lavado en intercambios de criptomonedas como Bitmart.
3. VZZN y Michael Thompson
VZZN es una empresa y token de criptomonedas creada por Armand en 2023 después de dejar Saitama.
Michael Thompson, de 50 años, de Virginia, también trabaja en VZZN. Al igual que Armand, Thompson fue acusado y se declaró culpable de conspiración para cometer manipulación del mercado.
Se dice que VZZN es un servicio de transmisión de video que se puede utilizar con el token VZZN. Mientras promocionaban el servicio, Armand y Thompson supuestamente también hicieron declaraciones públicas engañosas sobre VZZN e inflaron artificialmente el volumen de comercio de tokens VZZN mediante el comercio de lavado.
4. Lillian Finance y Bradley Beatty
Lillian Finance es una empresa de criptomonedas y tokens fundada por Bradley Beatty, de Florida, de 48 años. Beatty fue acusado de fraude electrónico.
Lillian Finance supuestamente afirma utilizar la tecnología blockchain en la industria de la salud y utilizará una parte de los ingresos generados por las ventas de tokens para fines benéficos. Beatty hizo una serie de declaraciones falsas a Lillian Finance para atraer inversores, como que era un contratista de defensa y que había hablado ante el Congreso sobre el tema de las criptomonedas. Desde entonces, Beatty ha obtenido cientos de miles de dólares en ganancias de las ventas minoristas de tokens de Lillian Finance y se ha apropiado indebidamente de una parte de las ganancias de Lillian Finance que estaban destinadas a organizaciones benéficas.
Los reguladores estadounidenses reiteran su postura: la manipulación del mercado de criptomonedas y el "comercio de lavado" son ilegales
El fiscal federal interino Joshua Levy dijo: "Esta investigación, la primera de su tipo, identificó numerosos estafadores en la industria de las criptomonedas. El comercio de lavado ha estado prohibido durante mucho tiempo en los mercados financieros, y las criptomonedas no son una excepción. En estos casos, caso en el que una tecnología innovadora - criptomoneda - se encuentra con una estafa centenaria: bombear y descargar. El mensaje de hoy es que si se hacen declaraciones falsas para engañar a los inversores, seremos agresivos en la lucha contra el fraude, incluso en la industria de las criptomonedas. También son un claro recordatorio de que los inversores en línea deben permanecer muy atentos y que es fundamental hacer los deberes antes de aventurarse en la frontera digital. "La gente debe entender cómo funcionan estas estafas para poder protegerse".
Sanjay Wadhwa, subdirector de la División de Cumplimiento de la SEC, dijo: "Las acciones de cumplimiento de la SEC demuestran una vez más que los inversores minoristas están siendo víctimas de las actividades fraudulentas de actores institucionales en el mercado de criptoactivos... los llamados promotores y autodenominados creadores de mercado "A medida que los inversores unen fuerzas para atraer al público inversor con falsas promesas de ganancias en el mercado de las criptomonedas, los inversores deben ser conscientes de que pueden estar en desventaja".
La agente especial del FBI Jodi Cohen dijo: “Lo que el FBI descubrió en este caso es esencialmente un nuevo giro en el crimen financiero de la vieja escuela”, que apunta a desarrolladores, promotores y creadores de mercado de tokens nefastos en el espacio criptográfico. a cargos contra los líderes de cuatro empresas de criptomonedas, así como contra cuatro 'creadores de mercado' de criptomonedas y sus empleados, quienes fueron acusados de encabezar un complejo plan comercial que defraudó a inversores honestos por cientos de millones de dólares.
Según el Departamento de Justicia de Estados Unidos, las penas de prisión por los diferentes delitos son:
El cargo de manipulación del mercado conlleva una pena de hasta 20 años de prisión, hasta tres años de libertad supervisada, una multa de hasta 5 millones de dólares o el doble de la ganancia o pérdida del delito y decomiso de propiedad.
El cargo de fraude electrónico conlleva una pena de hasta 20 años de prisión, hasta tres años de libertad supervisada, una multa de hasta 250.000 dólares o el doble de la ganancia o pérdida del delito, restitución y decomiso de propiedad.
El cargo de conspirar para cometer fraude electrónico, manipulación de mercado y/o participar en un negocio de transmisión de dinero sin licencia conlleva una pena de hasta cinco años de prisión, hasta tres años de libertad supervisada, multas de hasta 250.000 dólares y el doble de la ganancia o pérdida derivada del delito, y restitución y confiscación de bienes.
El cargo de conspiración para lavado de dinero conlleva una pena máxima de 20 años de prisión, tres años de libertad supervisada, una multa de 500.000 dólares o el doble del valor de los bienes obtenidos mediante el delito, lo que sea mayor, y decomiso de bienes.