Un juez estadounidense condenó el martes a Caroline Ellison, la testigo estrella en el juicio del ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, a una pena de 2 años por su papel en la quiebra de lo que fue uno de los principales intercambios de criptomonedas del mundo en 2022.
A diferencia de Bankman-Fried, su antiguo novio, Ellison, de 29 años, se declaró culpable de siete cargos penales en diciembre, incluida conspiración para cometer fraude electrónico y de valores.
Esos cargos podrían haber dado lugar a una pena máxima de prisión de 110 años.
El juez Lewis Kaplan dijo que la “muy, muy sustancial cooperación” de Ellison con los fiscales le había valido una sentencia indulgente.
“He visto a muchos cooperadores en 30 años aquí. Nunca he visto a nadie como la Sra. Ellison”, dijo, añadiendo que no había podido encontrar “el más mínimo error de hecho, la más mínima incoherencia” en su testimonio.
Al aceptar cooperar con los fiscales federales en Nueva York, Ellison fue uno de varios altos funcionarios de FTX y Alameda Research, el fondo de cobertura de criptomonedas de Bankman-Fried, que testificaron contra su exjefe.
Las artes oscuras de SBF
Durante los tres días que pasó en el estrado de testigos el pasado mes de octubre, Ellison cautivó al jurado al revelar el fraude que Bankman-Fried supervisó en FTX y Alameda, donde era directora ejecutiva.
Ellison explicó cómo Bankman-Fried utilizó ilegalmente los depósitos de clientes en FTX para encubrir miles de millones de dólares en pérdidas en Alameda Research y tergiversó la solidez fiscal de ambas empresas.
Estos movimientos se intensificaron en mayo y junio de 2022, cuando el mercado de criptomonedas se desplomó y desencadenó una serie de quiebras en cascada de entidades crediticias y firmas de inversión como Celsius y Three Arrow Capital.
Bankman-Fried, dijo, le ordenó a ella y a otros colegas que cometieran estos actos fraudulentos mientras el balance de Alameda se deterioraba. Un problema importante: gran parte del fondo estaba respaldado por el token de FTX, FTT, que se estaba desplomando.
Ellison también le contó al jurado cómo Bankman-Fried ordenó la falsificación de documentos para ocultar la prestidigitación.
El 2 de noviembre, Bankman-Fried, de 32 años, fue declarado culpable de siete cargos de fraude y conspiración. Después de que el ex magnate de las criptomonedas se negara a expresar remordimiento por sus actos, el juez Kaplan lo condenó en marzo a 25 años de prisión.
Bankman-Fried ha apelado su condena.
“Ella se arrepiente profundamente de su papel y llevará vergüenza y remordimiento a la tumba”.
Los abogados de Caroline Ellison
En el período previo a la audiencia del martes, los abogados de Ellison pidieron a Kaplan que tomara en consideración su testimonio y el tiempo cumplido y que renunciara a más tiempo tras las rejas.
“Caroline no culpa a nadie más que a sí misma por lo que hizo. Se arrepiente profundamente de su papel y se llevará la vergüenza y el remordimiento a la tumba”, escribió su equipo de defensa.
Ella se ha vuelto “cautelosa a la hora de salir en público” por miedo a ser reconocida, y “se ha vuelto prácticamente inempleable”, escribió el equipo.
Sus abogados también acusaron a Bankman-Fried de manipular su relación. El equipo recordó al tribunal que Bankman-Fried filtró el diario de Ellison a la prensa en 2023.
La semana pasada, los fiscales expresaron su agradecimiento por la ayuda de Ellison para condenar a Bankman-Fried.
En una carta a Kaplan, dijeron que la “extraordinaria cooperación” de Ellison fue “crucial para el exitoso procesamiento del Gobierno” de Bankman-Fried por uno de los mayores fraudes financieros de la historia.
Una anomalía
A veces los testigos que cooperan pueden salirse con la suya más fácilmente, especialmente si ayudaron a capturar peces más grandes.
Andrew Fastow, el director financiero que ayudó a diseñar un fraude masivo en Enron a fines de la década de 1990, fue sentenciado a seis años de prisión después de testificar sobre el papel del director ejecutivo Jeffrey Skilling en el crimen.
Hablando desde el estrado el martes, Kaplan dijo que había tres factores que distinguían su situación de la de Bankman-Fried.
Lo primero fue su cooperación con el gobierno, que arrojó, entre otras cosas, pruebas de que Bankman-Fried le había ordenado que elaborara múltiples balances fraudulentos que él utilizaba para tranquilizar a los nerviosos prestamistas.
“Fue un fraude escandaloso”, dijo Kaplan.
En segundo lugar, ella era mucho menos culpable que el exjefe de FTX, según el juez.
En tercer lugar estaba su remordimiento.
“Lamenta que la apuesta que tomó de forma inapropiada no haya funcionado”, dijo Kaplan, refiriéndose a Bankman-Fried. “Su arrepentimiento es lo que realmente importa”.
En junio de 2022, Ellison descubrió una anomalía en la cuenta FTX de Alameda y compartió sus inquietudes con el director de ingeniería de FTX, Nishad Singh.
En septiembre, le dijo a Singh que estaba cada vez más preocupada por la exposición de Alameda al mercado. Luego, él transmitió el mensaje a Bankman-Fried. FTX colapsó en noviembre de 2022.
Tanto Singh como Ellison testificaron contra Bankman-Fried en su juicio. Singh será sentenciado el 30 de octubre.
Otro testigo colaborador, Gary Wang, CTO de FTX, será sentenciado el 20 de noviembre.
Ryan Salame, exdirector ejecutivo de la filial de FTX en Bahamas, fue sentenciado en mayo a siete años y medio de prisión. Está previsto que comience a cumplir su condena el 13 de octubre.
Aleks Gilbert es el corresponsal de DeFi de DL News en Nueva York. Puedes comunicarte con él en aleks@dlnews.com.
