La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos anunció recientemente el acuerdo sobre las acusaciones contra una antigua plataforma de asesoría de inversiones certificada. El regulador de valores resolvió los cargos que enfrentaba la empresa Galois Capital Management LLC, con sede en Florida, con un fondo primario por las supuestas infracciones de custodia en el caso de inversión en criptoactivos.
El regulador de valores de EE. UU. declara que se han resuelto las acusaciones contra Galois Capital
En un comunicado de prensa reciente, el regulador mencionó que Galois Capital no cumplió con los requisitos. En particular, la plataforma no pudo garantizar la protección de los activos de los consumidores teniendo en cuenta los criptoactivos. Galois Capital supuestamente ofreció y vendió los respectivos activos como valores. La SEC estadounidense también acusó a la plataforma de haber engañado a los inversores en lo que respecta al período de notificación para los reembolsos.
Según se informa, para resolver las acusaciones mencionadas anteriormente, Galois habría acordado pagar una multa. Por lo tanto, pagaría 225.000 dólares en concepto de sanción civil. Esta cantidad se distribuirá entre los inversores perjudicados del fondo de Galois Capital. Según la SEC, a partir de julio de 2022, Galois Capital siguió siendo ineficaz a la hora de garantizar el mantenimiento de determinados criptoactivos que poseía el fondo privado por parte de un custodio cualificado.
Esto supuso una infracción de la Norma de Custodia de la Ley de Asesores de Inversión. De acuerdo con la orden, la plataforma tenía algunos activos en cuentas basadas en plataformas de negociación que se dedicaban al comercio en línea. Una de estas plataformas de negociación tenía en cuenta a FTX Trading Ltd. La agencia reguladora los considera custodios no cualificados.
Casi el 50% de los activos bajo gestión del fondo se perdieron en noviembre de 2022 debido al colapso de FTX. Además, Galois Capital también supuestamente engañó a algunos inversores. Les dijo que se requería un aviso de al menos 5 días hábiles antes de fin de mes. Por otro lado, permite que otros inversores realicen extracciones con un aviso de menos días.
El incumplimiento de Galois Capital habría expuesto los fondos de los inversores a varios riesgos
El incumplimiento de la normativa expuso a los inversores de Galois Capital a riesgos de pérdida, malversación o uso indebido de los fondos. Así lo afirmó el codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC, Corey Schuster, en su reciente declaración. Por el momento, la SEC considera que estas acusaciones están resueltas porque Galois Capital le ha asegurado que reembolsará la cantidad exigida.