La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha impuesto a Galois Capital Management LLC, un fondo de cobertura de criptomonedas, una multa de 225.000 dólares.
¿Los cargos? No proteger adecuadamente los activos de los clientes, incluidas las inversiones en criptomonedas tratadas como valores, y engañar a los inversores sobre cómo se suponía que debían funcionar los reembolsos.
Violaciones y mala gestión
La SEC afirma que entre julio de 2022 y noviembre de 2022, Galois no mantuvo ciertos criptoactivos con un custodio calificado como lo exige la Norma de Custodia de la Ley de Asesores de Inversión.
En lugar de eso, dejaron estos activos en cuentas en línea en plataformas como FTX, que no estaban a la altura. Cuando la plataforma colapsó, Galois perdió aproximadamente la mitad de los activos del fondo.
Para empeorar las cosas, les dieron a los inversores información contradictoria sobre el tiempo de aviso necesario para realizar los retiros. A algunos se les dijo que necesitaban al menos cinco días hábiles antes de fin de mes, mientras que otros recibieron su dinero más rápido con menos días de aviso.
Según Corey Schuster, codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC:
“Al no cumplir con las disposiciones de la Norma de Custodia, Galois Capital expuso a los inversores a riesgos de que los activos de los fondos, incluidos los criptoactivos, pudieran perderse, usarse indebidamente o apropiarse indebidamente”.
Galois Capital no admitió ni negó los hallazgos, pero acordó detener más violaciones y pagar la multa, que se destinará a los inversores que perdieron.
Esta sanción forma parte de una ofensiva más amplia de la SEC contra la industria de las criptomonedas. Apenas unas horas antes de que se publicara esta actualización, el comisionado del regulador, Mark Uyeda, sugirió crear formularios de registro S-1 especiales para "valores de activos digitales".
En su intervención en la Korea Blockchain Week 2024, argumentó que las formas actuales realmente no se ajustan a los requisitos de los activos digitales, que cada vez más se tratan como valores.
Uyeda cree que estas nuevas formas podrían reducir los dolores de cabeza regulatorios para los patrocinadores de activos digitales y proporcionar información que refleje mejor de qué se tratan estos activos.
Este pedido de cambio llega mientras importantes empresas de criptomonedas como Ripple y Coinbase siguen presionando a la SEC, diciendo que las reglas no son claras sobre qué cuenta como un valor.
