El 3 de septiembre, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció cargos contra Galois Capital Management por no custodiar adecuadamente los activos de los clientes, en particular los fondos mantenidos en el ahora desaparecido exchange de criptomonedas FTX.
Violaciones de la regla de custodia de la SEC
La SEC alega que Galois Capital violó la regla de custodia de la agencia, que exige que los asesores de inversiones mantengan los fondos de los clientes con un "custodio calificado", como un banco registrado o un corredor de bolsa. En cambio, Galois supuestamente tenía criptoactivos en múltiples bolsas de criptomonedas, incluida FTX Trading Ltd., que colapsó en noviembre de 2022.
El colapso de FTX provocó que Galois perdiera aproximadamente la mitad de sus activos, lo que expuso a los inversores a riesgos sustanciales. Según Corey Schuster, codirector de la unidad de gestión de activos de la división de cumplimiento de la SEC, las acciones de la empresa no lograron proteger los fondos de los inversores. Afirmó: "Seguiremos exigiendo responsabilidades a los asesores que violen sus obligaciones fundamentales de protección de los inversores".
Custodia de activos digitales
Desde 2021, varias empresas, entre ellas Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust y Fidelity Digital Asset Services, han surgido como custodios de activos digitales cualificados. Sin embargo, FTX nunca estuvo entre ellas. Su colapso provocó que miles de millones de dólares en fondos de clientes se volvieran inaccesibles debido a la mala gestión y al presunto fraude.
Prácticas de redención engañosas
La SEC también alegó que Galois Capital engañó a sus inversores con respecto al período de notificación necesario para los reembolsos. Según se informa, la empresa dijo a algunos inversores que los reembolsos requerían un aviso de al menos cinco días hábiles, mientras que permitía a otros inversores realizar los reembolsos con menos días de aviso.
Sanciones y compensación al inversor
En respuesta a los cargos, Galois Capital acordó pagar una multa civil de 225.000 dólares, que se distribuirá entre los inversores perjudicados por la mala gestión del fondo.
Este caso sirve como recordatorio de la importancia de la custodia adecuada de los activos y la protección de los inversores, particularmente en el mercado de criptomonedas en rápida evolución.
