A medida que la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) avanza en sus esfuerzos por regular las criptomonedas, las acciones de cumplimiento de la agencia han creado un importante rastro de papel en toda la industria. Tanto las entidades que emiten monedas como las bolsas que facilitan su comercio reciben cada vez más avisos de Wells. El miércoles, el destacado mercado de NFT OpenSea reveló que también había recibido uno. Antes de emprender acciones legales formales, la SEC suele enviar un aviso de Wells a los objetivos de una investigación. Este documento detalla las supuestas violaciones de las leyes de valores y proporciona a la entidad la oportunidad de responder. El año pasado, el término "aviso de Wells" ganó prominencia a medida que la SEC intensificaba las acciones de cumplimiento tras el colapso de la destacada bolsa de criptomonedas FTX. Por ejemplo, antes de demandar a Coinbase, la SEC envió un aviso de Wells sobre las listas de activos y los servicios de staking de la empresa. Desde entonces, la lista de organizaciones a las que la SEC apunta se ha ampliado. En respuesta a la revelación de OpenSea, el CEO de Coinbase, Brian Armstrong, expresó su apoyo en Twitter (ahora X), felicitando al cofundador y CEO de OpenSea, Devin Finzer, y dándole la bienvenida al "club" de empresas que han recibido notificaciones de Wells.
Es importante señalar que una notificación de Wells no garantiza una acción de cumplimiento inminente. En cambio, significa que la División de Cumplimiento de la SEC propondrá un curso de acción a la Comisión, que luego será considerado y votado por sus miembros. Este año, la SEC se ha preparado para demandar a empresas como la bolsa descentralizada Uniswap y la plataforma de comercio Robinhood, aunque aún no se han presentado cargos formales. Ambas empresas han respondido públicamente a sus notificaciones de Wells. Según el Foro de la Facultad de Derecho de Harvard sobre Gobierno Corporativo, 46 notificaciones de Wells el año pasado dieron lugar a acciones de cumplimiento relacionadas con las criptomonedas, lo que marca un aumento del 53% con respecto al año anterior. Bajo la presidencia de la SEC, Gary Gensler, la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento pasó a llamarse en 2022 para incluir "Activos criptográficos" en su título y se amplió a 50 empleados a tiempo completo. La División ha identificado áreas clave para la investigación, incluidas las ofertas de activos digitales, las bolsas, los productos de préstamo y staking, las plataformas DeFi, los NFT y las monedas estables. Un portavoz de la SEC remitió a Decrypt a un discurso de Gensler de 2023, donde destacó las preocupaciones sobre los emisores de tokens, los intermediarios de criptomonedas y los servicios de préstamos y staking.
El mes pasado, el director de la División de Cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal, describió algunas medidas de cumplimiento como sencillas y dirigidas a fraudes claros como esquemas Ponzi y estafas. Sin embargo, la División también investiga cuestiones complejas como las monedas estables inestables, los protocolos DeFi no descentralizados y los contratos inteligentes manipulables. Grewal enfatizó que si bien la SEC valora la innovación en blockchain, también debe abordar los riesgos y daños potenciales, asegurando que las actividades cumplan con las leyes federales de valores.
