La batalla legal de Binance con los reguladores estadounidenses parece interminable. Aunque se ha pagado una considerable multa de 4.300 millones de dólares, esto se hace en conjunto con el Departamento de Justicia de los EE. UU. (DOJ), la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN), la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), el Servicio de Impuestos Internos (IRS) , y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de conciliación. La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) todavía está en marcha.
Con respecto al documento de orden judicial de ayer sobre Binance (BAM), Aiying lo resolvió para todos: dado que el caso procesado por la SEC fue escuchado en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. para el Distrito de Columbia, el documento publicado ayer fue emitido por el Tribunal de Distrito de los EE. UU. Para el Distrito de Columbia, una orden judicial no significa el fin del caso, sino que es solo para garantizar que Binance pueda operar normalmente durante el juicio del caso y evitar tener un gran impacto en los clientes y el mercado. humano desde el punto de vista de Aiying. El contenido principal del documento probablemente diga: "Aunque lo estoy demandando, aún puede realizar los siguientes tres aspectos durante el período:
Activos de empresas de inversión autorizadas: las empresas de BAM pueden donar su propio dinero a otras empresas o asesores de inversiones para inversiones, siempre que estas empresas no sean empresas afiliadas de Binance. BAM debe asegurarse de que el dinero no se invierta en empresas relacionadas con Binance.
Invertir en fondos en moneda legal del cliente: BAM invertirá parte de los fondos en moneda legal del cliente actualmente alojados en BitGo en bonos del Tesoro de EE. UU., pero solo en bonos del Tesoro a corto plazo de 4 ciclos (28 días) emitidos por el Departamento del Tesoro de EE. UU. La premisa para esto es que Binance no puede participar en el proceso de inversión y BAM debe garantizar que haya suficiente dinero para que los clientes puedan retirarlo en cualquier momento.
Custodia de criptomonedas: BAM puede depositar activos en custodia y transferirlos a billeteras proporcionadas por custodios externos no afiliados en los Estados Unidos, siempre que los empleados de BAM Trading o custodios externos deban mantener el control de los activos de los clientes y las nuevas claves privadas para estas billeteras. ubicadas en los Estados Unidos Para dominar, todas las transferencias y retiros requieren la aprobación de BAM Trading y del custodio externo cuando sea necesario, las entidades de Binance no pueden tener control sobre los activos en estas billeteras.
Información de antecedentes adicional
1. Entre los litigantes implicados se encuentran principalmente:
Binance Holdings Limited: Se trata de una sociedad de responsabilidad limitada registrada en las Islas Caimán, fundada y propiedad de Changpeng Zhao. Ha estado operando la plataforma Binance.com, una plataforma internacional de comercio de criptoactivos, desde julio de 2017.
BAM Trading Services Inc.: Es una empresa registrada en Delaware y la entidad operativa de Binance.US, con sede en Miami, Florida. Es una subsidiaria de propiedad total de BAM Management. BAM Trading posee licencias MTL (MoneyTransmitter Licensing) en 43 jurisdicciones de Estados Unidos
BAM Management US Holdings Inc.: Es una empresa registrada en Delaware y es la empresa matriz de BAM Trading y otras entidades relacionadas. Cuando se lanzó la plataforma Binance.US en 2019, BAM Management era propiedad total de BAM Management Company Limited, una empresa en las Islas Caimán, que a su vez era propiedad total de CPZ Holdings Limited, esta es una empresa en las Islas Vírgenes Británicas, propiedad y controlado por Changpeng Zhao
2. Revisión de la demanda de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) contra Binance
2022: Investigaciones preliminares y advertencias
La SEC comenzará una investigación preliminar sobre Binance en 2022. Aunque los detalles específicos no se han revelado en su totalidad, las principales cuestiones que preocupan a la SEC incluyen si Binance violó las leyes de valores de EE. UU., especialmente al proporcionar servicios de negociación de valores sin registro.
Junio de 2023: la SEC formaliza el procesamiento
En junio de 2023, la SEC presentó oficialmente una demanda contra Binance y su fundador, Changpeng Zhao. La SEC acusó a Binance y sus empresas relacionadas de violar las leyes de valores, principalmente por no registrarse como bolsa de valores y corredor de valores, y violar las regulaciones contra el lavado de dinero.
La demanda también cubre la clasificación de ciertos criptoactivos en la plataforma Binance, como Binance Coin (BNB), como valores y exige que Binance deje de comercializar y vender estos valores.
Julio de 2023: reacciones y respuestas
Binance y Changpeng Zhao respondieron a la demanda de la SEC, negando todas las acusaciones y alegando que la demanda de la SEC carecía de base legal. También afirmó que Binance siempre está comprometido a cumplir con todas las leyes y regulaciones relevantes y ha tomado medidas para mejorar el cumplimiento.
Septiembre de 2023: Laudo Preliminar y Arbitraje
Durante el curso de la demanda, el tribunal se pronunció sobre algunas cuestiones preliminares, incluido si la SEC puede congelar los activos de Binance y si Binance debe proporcionar más documentos. Al mismo tiempo, las dos partes entraron en la etapa de acuerdo parcial y arbitraje para discutir posibles planes de acuerdo o soluciones específicas al caso.
2024: Progreso del caso
En 2024, el caso aún está en curso. Dependiendo de la complejidad del caso y los requisitos del proceso legal, el caso puede someterse a audiencias adicionales, presentación de pruebas y posible acuerdo o sentencia.
Estos son los entresijos de todo el caso. Ayer, cuando se publicó el documento, todos estaban más entusiasmados con él en WeChat Moments: a Binance se le permitió invertir los fondos de los clientes en bonos del Tesoro de los EE. UU. Para ser honesto, no obtuve el documento. entusiasmo por esto. El documento enfatiza que los objetos de inversión claramente mencionados en el documento se limitan a los fondos en moneda legal de los clientes, no a los activos en moneda virtual. Y si se trata sólo de moneda legal, y es sólo para algunos clientes, es sólo para garantizar que los fondos en moneda legal del cliente puedan gestionarse de forma segura y eficaz durante el litigio y, al mismo tiempo, satisfacer las necesidades de retiro del cliente, y no No es necesario sobreinterpretarlo.