El miércoles, el Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) anunció que BitMEX se declaró culpable de violar la Ley de Secreto Bancario (BSA).
Según documentos judiciales recientemente publicados, el intercambio no implementó un programa adecuado de conocimiento de su cliente (KYC) y contra el lavado de dinero (AML) desde septiembre de 2015 hasta septiembre de 2020.
La declaración de culpabilidad de BitMEX
Durante este período, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) acusó a la plataforma de ofrecer a los clientes estadounidenses servicios ilícitos de comercio de derivados criptográficos. Además, el Departamento de Justicia acusó a cuatro de los empleados de la bolsa de violar la BSA.
El fiscal federal Damian Williams declaró: “Como admitieron los fundadores y el empleado de mucho tiempo de BitMEX ante un tribunal federal en 2022, la compañía, una de las plataformas de derivados de criptomonedas líderes en el mundo de 2015 a 2020, operó en los Estados Unidos sin ningún anti- programa de lavado de dinero, según lo exige la ley federal”.
Williams explicó que esto convirtió a BitMEX en una herramienta para esquemas de evasión de sanciones y lavado de dinero a gran escala, lo que representaba una grave amenaza para la integridad del sistema financiero.
En el mismo sentimiento, la subdirectora interina a cargo del FBI, Christie M. Curtis, declaró: “Al exigir únicamente credenciales de acceso a servicios laxas, BitMEX no solo no cumplió con los procedimientos contra el lavado de dinero requeridos a nivel nacional y diseñados para proteger los mercados financieros de EE. UU. de actores ilícitos. y transacciones, pero lo hizo a sabiendas para aumentar los ingresos del negocio”.
BitMEX fue fundada en 2014 por Arthur Hayes, Benjamin Delo y Samuel Reed. Gregory Dwyer se unió como primer empleado y luego se convirtió en Jefe de Desarrollo Comercial en 2015.
Los cargos presentados contra los tres cofundadores y Dwyer en 2020, de los que todos se declararon culpables anteriormente, son casi idénticos al cargo del que BitMEX ahora se declaró culpable e involucran las actividades de la compañía durante el mismo período de tiempo.
El procesamiento estará a cargo de la Unidad de Finanzas Ilícitas y Lavado de Dinero de la Fiscalía Federal, y los cofundadores de la compañía enfrentarán una posible sentencia de prisión de cinco años.
Violaciones reglamentarias
Según documentos y declaraciones judiciales, BitMEX, que prestaba servicios y solicitaba negocios a comerciantes estadounidenses y operaba a través de oficinas estadounidenses, debía registrarse en la CFTC y establecer un programa ALD adecuado. Estos programas son esenciales para evitar que las instituciones financieras sean explotadas ilegalmente.
Los documentos judiciales revelan que los ejecutivos de BitMEX tomaron acciones específicas para evitar la aplicación de las leyes estadounidenses, como los requisitos AML y KYC, a pesar de saber que eran necesarios. La empresa solo requería una dirección de correo electrónico para que los clientes accedieran a sus servicios.
Los altos ejecutivos también eran plenamente conscientes de que los residentes de EE. UU. continuaron usando la plataforma comercial de BitMEX hasta al menos 2018 y que las políticas existentes para evitar dicho comercio eran ineficaces y fáciles de eludir.
La empresa también engañó a un banco sobre el propósito de una filial, facilitando la transferencia de millones de dólares a través del sistema financiero estadounidense.
La publicación Crypto Exchange BitMEX se declara culpable de violar la Ley de Secreto Bancario apareció por primera vez en CryptoPotato.
