La Reserva Federal multó a Citigroup con 60,6 millones de dólares por continuas fallas en la gestión de riesgos y las prácticas de calidad de los datos. Esta acción de cumplimiento es una respuesta directa a la incapacidad de Citigroup para abordar las deficiencias identificadas en la orden de 2020.
En una inspección reciente, la Reserva Federal encontró que Citigroup tenía medidas insuficientes para fortalecer la gestión de la calidad de los datos y la presentación de informes regulatorios. Aunque el banco había presentado un plan de resolución, no implementó efectivamente controles de compensación, lo que resultó en problemas continuos de cumplimiento y gestión de riesgos.
La sanción destaca el incumplimiento por parte de Citigroup de los requisitos de la Orden de Cese y Desistimiento de 2020, incluidas deficiencias significativas en áreas clave como gobernanza de datos, gestión de riesgos de cumplimiento, planificación de capital y gestión de riesgos de liquidez. Las acciones conjuntas de la Reserva Federal y la Oficina del Contralor de la Moneda, así como la multa total de hasta 135,6 millones de dólares, reflejan los estrictos requisitos de las agencias reguladoras para el control de riesgos de los gigantes financieros.
Citigroup acordó aceptar la multa y dijo que estaba tomando medidas para corregir los problemas. La Reserva Federal advirtió que Citigroup podría enfrentar nuevas medidas coercitivas si no lograba mejorar materialmente su gestión de riesgos y la calidad de sus datos.
