La SEC responsabiliza a Silvergate del colapso de FTX: se presenta una demanda directa
La Comisión de Bolsa y Valores presentó una demanda contra Silvergate Bank. El regulador apuntó a Silvergate, que cerró oficialmente y entró en liquidación el año pasado. Los acusó de engañar a clientes e inversores sobre la eficacia de los programas de cumplimiento, incluidos los esfuerzos contra el lavado de dinero.
Además del banco en sí, la demanda nombra como acusados al ex director ejecutivo Alan Lane, a la ex directora de riesgos Kathleen Freher y al ex director financiero Antonio Martino. En documentos judiciales de la SEC,
En presentaciones ante la SEC y otras declaraciones públicas, SCC, Lane y Fraher tergiversaron los riesgos operativos y legales que enfrenta el Banco al afirmar falsamente que el Banco tenía un programa de cumplimiento BSA/AML eficaz adaptado a los riesgos crecientes que plantean sus clientes de criptoactivos.
El banco Silvergate, amigo de las criptomonedas, fue demandado por la SEC por presuntas infracciones que llevaron a un acuerdo de 63 millones de dólares.
La SEC señala que el banco “actualmente involucra a uno de sus clientes más notorios, FTX (la plataforma de comercio de criptoactivos que implosionó en noviembre de 2022). También afirmó que "FTX ha llevado a cabo una amplia diligencia debida y un seguimiento de las transacciones de estos clientes, incluidas sus respectivas entidades". Sin embargo, el programa era “inadecuado”.
El personal de Silvergate pudo rastrear $9 mil millones en transferencias de entidades relacionadas con FTX durante la investigación, que tuvo lugar menos de una semana después del colapso. abogados de la SEC,
Lo más preocupante para el personal de BSA fue la tendencia de que los fondos fluyeran desde las cuentas de custodia de FTX (que mantienen los fondos de los clientes de FTX) hacia las cuentas de varias entidades desatendidas relacionadas con FTX. Estos fondos luego eran transferidos a otros terceros a través de la persona o a cuentas fuera del Banco.
