[Prólogo] Si decimos, debemos demostrar: bajo la apariencia de un intercambio de moneda virtual, el modelo de crear un mercado de fondos o malversar directamente los activos de custodia de los usuarios del intercambio insertando pines para liquidar posiciones, etc. informal Si el intercambio bajo el modelo ha cometido algún delito penal en China. El abogado Liu cree que hay que constituirse y no hay nada que defender. Sin embargo, el escenario que quiero discutir hoy es: un intercambio de moneda virtual que está registrado en el extranjero, ha obtenido una licencia regulatoria financiera de intercambio de conformidad con las regulaciones en el extranjero, tiene un servidor utilizado por el intercambio en el extranjero y rechaza explícitamente el acceso de registro de los chinos continentales. IP de usuario.

Por supuesto: en términos generales, solo hay tres factores relacionados con este tipo de intercambios formales y los usuarios de China continental: primero, administradores: el controlador real o la alta dirección del intercambio es chino; segundo, usuarios: comerciantes. Los usuarios listados incluyen a ciudadanos chinos; en China que usan VPN para "construir escaleras para trepar por el muro", o "manipular IP continentales" o "comprar identidades chaleco en el extranjero" para eludir las restricciones del intercambio a los usuarios de China continental otros 3. Ubicación del negocio: Total o parcial; de la ubicación comercial de la bolsa pasa por China. Los tres factores anteriores han llevado al hecho de que lo que la gente considera "intercambios en el extranjero con atributos de capital puramente extranjero" también puedan caer bajo la jurisdicción de las agencias nacionales de manejo de casos de China.

A continuación, el abogado Liu discutirá la aplicación legal de este modelo de intercambio en China basándose en muchos casos relevantes en la práctica judicial y los delitos penales involucrados en los llamados intercambios de moneda virtual "regulares" en China. problema.

1. ¿Qué órganos locales de seguridad pública tienen competencia en los casos de intercambio? (1) Base jurídica para la competencia en casos penales

Primero, el artículo 19 de la Ley de Procedimiento Penal:

"La investigación de las causas penales será realizada por los órganos de seguridad pública, salvo que la ley disponga lo contrario". La "ley disponga lo contrario" se refiere a que aunque esté tipificada como una causa penal en el derecho sustantivo, no está obligada a hacerlo. ser investigados en casos penales que el tribunal puede aceptar directamente, como los casos de procesamiento privado, se refieren a casos penales que la ley estipula que deben ser presentados para investigación por otras agencias o departamentos.

En segundo lugar, artículo 25 [Ley de Procedimiento Penal]:

Las causas penales están bajo la jurisdicción del tribunal popular del lugar donde se cometió el delito. Si es más apropiado que el caso sea juzgado por el Tribunal Popular del lugar de residencia del acusado, el caso puede estar bajo la jurisdicción del Tribunal Popular del lugar de residencia del acusado.

En tercer lugar, [Interpretación del Tribunal Popular Supremo sobre la aplicación de la Ley de Procedimiento Penal de la República Popular China] Artículo 2:

El lugar del delito incluye el lugar donde se cometió el delito y el lugar donde se produjo el delito. Para los delitos cometidos contra redes informáticas o utilizando principalmente redes informáticas, el lugar del delito incluye la ubicación del servidor utilizado para el servicio de red utilizado para cometer el delito, la ubicación del proveedor de servicios de red, la ubicación del sistema de red de información infringido y su administrador. y la ubicación del acusado, la ubicación del sistema de red de información utilizado por la víctima, así como la ubicación donde la víctima fue violada y la ubicación donde la propiedad de la víctima fue dañada, etc.

Cuarto, [Interpretación del Tribunal Popular Supremo sobre la aplicación de la Ley de Procedimiento Penal de la República Popular China] Artículo 3:

El lugar de residencia del demandado es su lugar de residencia. Si el lugar de residencia habitual fuere incompatible con el lugar de inscripción del hogar, el lugar de residencia habitual será el de residencia. El lugar de residencia habitual es el lugar en el que el imputado ha vivido ininterrumpidamente durante más de un año antes de ser procesado, salvo en caso de hospitalización. El domicilio social de la unidad del demandado es su lugar de residencia. Si el lugar principal de negocios o la ubicación de las oficinas principales no coincide con el lugar de residencia registrado, el lugar principal de negocios o la ubicación de las oficinas principales será el lugar de residencia.

(2) Sentencia basada en fundamento jurídico: ¿Qué policía local tiene competencia?

Las actividades comerciales del intercambio se llevan a cabo en Internet Si se sospecha un delito penal, el artículo 25 de la Ley de Procedimiento Penal, los artículos 16 y 17 de las Disposiciones del Ministerio de Seguridad Pública sobre los procedimientos de los órganos de seguridad pública para la tramitación de casos penales y el Se aplicará el Tribunal Popular Supremo. Las "Opiniones sobre diversas cuestiones relativas a la aplicación de procedimientos procesales penales en el tratamiento de casos de delitos en Internet" del tribunal, la Fiscalía Popular Suprema y el Ministerio de Seguridad Pública y otras regulaciones siguen la "jurisdicción principal de la seguridad pública". órganos del lugar donde se cometió el delito, y, como complemento, la competencia de los órganos de seguridad pública del lugar de residencia del sospechoso." "Principio básico de competencia territorial, basado en la estrecha conexión entre los hechos del litigio caso y la ubicación, "la ubicación del servidor del sitio web, la ubicación del acceso a la red, la ubicación del creador y administrador del sitio web, la ubicación del sistema de información informática utilizado por el sospechoso y la víctima del delito, y la ubicación de la víctima La competencia se determinará en el ámbito del "lugar donde la víctima fue violada y el lugar donde la propiedad de la víctima fue dañada". Se puede ver desde la base legal:

En primer lugar, si el modelo de negocio de un cambio de moneda virtual constituye un delito, tiene competencia la seguridad pública del lugar donde se cometió el delito;

Dado que: la unidad de tramitación de casos considera que el cambio de moneda virtual es un "delito cometido utilizando redes informáticas", es decir: la ubicación del servidor utilizado por el servicio de red para cometer el delito, la ubicación del proveedor del servicio de red, el lugar infringido sistema de red de información y su gestión Tiene jurisdicción sobre la ubicación del delincuente, la ubicación del sistema de red de información utilizado por el acusado y la víctima durante el delito, así como el lugar donde la víctima fue violada y el lugar donde la víctima la propiedad resultó dañada. Esto significa que las siguientes regiones pueden obtener jurisdicción al manejar casos de cambio de moneda virtual:

1. Ubicación del servidor: Los servidores de las casas de cambio virtuales son generalmente servidores proporcionados por Amazon. Están fuera del país, por lo que no se consideran. Sin embargo, si se utiliza "Alibaba Cloud" o "Huawei Cloud", la policía de Hangzhou o. Shenzhen pertenecerá al servidor y ha obtenido la jurisdicción correspondiente según la ubicación aquí. También me gustaría recordarles a todos que presten atención a un problema: algunas grandes empresas de Internet, debido a consideraciones de flete, mano de obra y otros costos, no necesariamente configure todos los servidores en su sede, o pueden configurarse. Se tomarán otras decisiones según la ubicación. Por ejemplo: Gui'an Huawei Cloud Data Center es el centro de datos de Huawei Cloud más grande del mundo. una superficie total de 1.521 acres y una escala de construcción de más de 1 millón de servidores. También es el núcleo del negocio de Huawei Cloud en la región suroeste. Entonces, si se trata de un caso legal que se extiende desde el servidor en ese lugar, ¿la agencia que maneja el caso en Gui'an también tiene jurisdicción? Con respecto a esta cuestión, a juzgar por la práctica judicial actual, Liu Lu cree que es digno de escrutinio. Sin embargo, en teoría, Gui'an puede obtener jurisdicción, entonces, el alcance de la policía en el lugar donde se encuentra el modelo de negocio de cambio de moneda virtual. constituye un delito es más amplio.

2. Ubicación del proveedor de servicios de red: Hay cinco categorías principales de proveedores de servicios de red: proveedor de servicios de Internet (ISP), proveedor de servicios de red (NSP), proveedor de servicios de aplicaciones de red (ASP) y proveedor de servicios de infraestructura de red (IaaS). Proveedores de servicios de seguridad de red (SaaS).

Sin embargo: Si desea aplicar la ubicación del proveedor de servicios de red, debe corresponder al "negocio principal dentro del alcance del intercambio", que debe ser la ubicación del proveedor de servicios de red que gira en torno al negocio principal del intercambio; , si la institución nacional solo comercia Si la institución o empresa cooperativa es una empresa no principal del intercambio, como una empresa responsable de actividades no principales, como marketing y promoción, entonces la ubicación del proveedor de servicios de red no puede ser copiado mecánicamente si el negocio principal del intercambio está dentro del país, o si el equipo de operación principal y el equipo de I+D de un intercambio están ubicados dentro del país, entonces la ubicación del proveedor de servicios de red generalmente será la jurisdicción de la seguridad pública; del lugar donde se encuentre la casa de cambio dentro del país;

3. La ubicación del sistema de red de información comprometido y su administrador. Dado que el intercambio de moneda virtual no tiene un modelo de infracción de red y no existe un sistema de red de información infringido, esta cláusula no se aplica al intercambio;

4. La ubicación del sistema de red de información utilizado por el acusado y la víctima durante el delito, así como el lugar donde la víctima fue violada y el lugar donde la propiedad de la víctima fue dañada, etc.

Utilice esta cláusula: se refiere principalmente al hecho de que hay "víctimas" en el proceso de uso del intercambio. Entonces, ¿hay víctimas en el llamado "cambio de moneda virtual compatible"? Una unidad que se ocupa del caso señaló: Los usuarios que invierten en monedas virtuales en las bolsas son víctimas siempre que sufran pérdidas. Sin embargo, el abogado Liu cree que este punto de vista es muy problemático: la razón es que incluso si el modelo de cambio de moneda virtual puede constituir un delito penal en China, los usuarios que invierten pérdidas normales en el intercambio no pueden ser interpretados como que el intercambio constituya un delito penal. Porque incluso si el intercambio constituye un delito penal, los derechos legales que infringe no tienen nada que ver con la llamada infracción de los intereses de los usuarios y causar que los usuarios sufran pérdidas. Por lo tanto, siempre que haya usuarios que hayan sufrido pérdidas de inversión normales en el intercambio, es un "error relacionado" invocar la jurisdicción de seguridad pública de la "ubicación de la víctima". Esta es también la base para muchas unidades de manejo de casos en lugares remotos. lugares para manejar casos de cambio de moneda virtual en la práctica. La jurisdicción de “ubicación de la víctima” es ampliamente criticada. Con respecto a esta cuestión, el abogado Liu presentará un argumento detallado a continuación.

5. El lugar de residencia del demandado. Para utilizar esta cláusula para gobernar, la unidad de tramitación del caso debe motivar. Según el artículo 25 de la Ley de Procedimiento Penal: ¿Por qué es más apropiado "el juicio en el tribunal popular del lugar de residencia del acusado"?

El abogado Liu cree que la jurisdicción del tribunal donde vive el acusado sólo puede utilizarse como principio complementario para determinar la jurisdicción. La llamada residencia del acusado se refiere al lugar de registro y residencia del hogar del acusado. Sin embargo, ¿qué situación es "más apropiada"? Esto generalmente se refiere a situaciones en las que es difícil determinar el lugar del delito o en las que las personas en el lugar de residencia están muy enojadas y requieren prisión preventiva. Luego, cuando el caso no cumple con las condiciones especiales antes mencionadas, el caso en cuestión no puede ser colocado simple y groseramente bajo la jurisdicción del domicilio del acusado sin razón alguna, sino que debe combinarse con las circunstancias específicas del caso y un estudio integral; análisis antes de que pueda liberarse de la competencia sobre el lugar de residencia del acusado.

2. Si pierde dinero al comprar monedas en un intercambio, ¿tiene jurisdicción la unidad local de manejo de casos donde se encuentra la víctima?

Para determinar si la unidad local de manejo de casos donde se encuentra la víctima tiene jurisdicción, primero se debe determinar con base en el presunto delito específico. Por ejemplo, el intercambio es sospechoso de delitos penales, muy probablemente el delito de "uso ilegal de la red de información" y el "delito de organización y dirección de esquemas piramidales":

En primer lugar, respecto del "delito de uso ilícito de redes de información", según el artículo 287 de la Ley Penal, este delito regula el uso de redes de información para la realización de tres tipos de actos estatutarios, y no involucra a la víctima ni a sus bienes. pérdidas La policía con jurisdicción La agencia debe limitarse a "la ubicación del servidor del sitio web, la ubicación del acceso a la red, la ubicación del creador y administrador del sitio web y la ubicación del sistema informático utilizado por el sospechoso del delito". En otras palabras, la jurisdicción apropiada sólo puede determinarse entre las ubicaciones de los servidores de Exchange relacionados con lo anterior, la ubicación del creador y administrador del sitio web, la ubicación de las actividades de I+D y promoción, etc.

En segundo lugar, para el delito de "organizar y dirigir esquemas piramidales", jurisdicciones como "la ubicación del sistema de información informática utilizado por la víctima", "el lugar donde la víctima fue violada" y "el lugar donde la propiedad de la víctima fue dañada" "Se puede considerar. Pero la premisa es que el dictamen de la fiscalía determina que hay personas involucradas en esquemas piramidales en un lugar determinado y se produjeron pérdidas de propiedad. Si no hay evidencia en el caso de que el usuario de la ubicación de la víctima denunció el crimen o ayudó en la investigación, tampoco hay evidencia que demuestre que existe una conexión real entre un determinado lugar y el caso. Entonces, este lugar no tiene jurisdicción sobre la "organización y dirección de esquemas piramidales".

Además, se debe utilizar como jurisdicción el lugar de la víctima, y ​​este lugar también debe tener una fuerte conexión con el caso. Específicamente:

En primer lugar, para los usuarios que no invirtieron en los intercambios, la agencia que maneja el caso debe investigar si el intercambio fue engañoso para el usuario y la inversión, y otros factores, en lugar de intervenir en todas las acciones del intercambio basándose únicamente en esto. Para dar un ejemplo fácil de entender: si un consumidor va al departamento de seguridad alimentaria local para informar que hay un problema de seguridad alimentaria en un determinado restaurante, entonces el departamento de seguridad alimentaria solo puede intervenir en el hotel basándose en cuestiones de seguridad alimentaria. Basado en su propia autoridad, y no puede investigar y abordar la protección contra incendios y otras cuestiones que no tienen nada que ver con sus propios poderes, de lo contrario conducirá inevitablemente al abuso y al desajuste de poder.

En segundo lugar, dado que los casos de delitos cibernéticos son interregionales e involucran a muchas personas, y los casos de esquemas piramidales son casos típicos que implican enormes cantidades de multas y confiscación de ganancias, al determinar la jurisdicción, los beneficios de determinar los hechos del caso, proteger los derechos legítimos y También se deben considerar los intereses de la víctima y garantizar la seguridad del caso. Factores como el manejo justo y la garantía de un resultado equilibrado y unificado del caso estarán bajo la jurisdicción del organismo de seguridad pública correspondiente. Si se trata de un caso importante que tiene un gran impacto en todo el país e involucra directamente los intereses de propiedad de más de 10.000 personas, si el caso se entrega a la policía de base para su investigación, implicará directamente la transferencia de la propiedad privada de más de 10.000 personas a las finanzas locales, lo que evidentemente está desequilibrado. En otras palabras, los casos penales que involucran los enormes derechos de propiedad de decenas de miles de usuarios en todo el país no deberían regirse por las conexiones débiles de un número muy pequeño de usuarios. En cambio, el lugar de jurisdicción debe determinarse considerando el lugar donde se desarrolla principalmente la actividad, la ubicación de la población principal y el lugar donde realmente se afectan los resultados nocivos o el lugar principal de impacto.

En resumen, para los usuarios que han perdido dinero comprando monedas en intercambios, se debe determinar si la unidad local de manejo de casos donde se encuentra la víctima tiene jurisdicción en función de los delitos específicos involucrados y las circunstancias del caso, y considerar plenamente los factores relevantes. para determinar la jurisdicción. Si no existe una base jurídica y fáctica correspondiente, abrir un caso para investigación es una clara violación de la Ley de Procedimiento Penal y debe corregirse.

3. ¿Pueden los casos que involucran cambios de moneda virtual estar sujetos a una jurisdicción designada?

Según el artículo 27 de la Ley de Procedimiento Penal y los artículos 18 a 21 de la Interpretación del Procedimiento Penal de la Corte Suprema de 2021, la jurisdicción designada solo es aplicable a las siguientes tres situaciones: en primer lugar, casos en los que la competencia no está clara, en segundo lugar, es más apropiada otra; tribunales para juicio; tercero, designar tribunales inferiores para transferir los casos que hayan sido aceptados a otros tribunales para juicio. Según el artículo 22 del "Reglamento Procesal para la Tramitación de Casos Penales por los Órganos de Seguridad Pública", para los casos penales cuya competencia no esté clara o sea controvertida, los órganos de seguridad pública pertinentes pueden negociar, si la negociación fracasa, el superior común de seguridad pública. Los órganos designarán la jurisdicción.

El abogado Liu cree que los casos de cambio de moneda virtual son similares a los casos difíciles y complejos que involucran valores y futuros. En 2021, la Oficina General del Comité Central del Partido Comunista de China y la Oficina General del Consejo de Estado emitieron los "Dictamenes sobre la lucha estricta contra las actividades ilegales de valores de conformidad con la ley que estipulan que" la represión ". sobre actividades ilegales de valores deben llevarse a cabo en determinados lugares, como lugares de negociación de valores y lugares de cambio de futuros". Los órganos de seguridad pública, los órganos de la fiscalía y los órganos judiciales establecerán bases de procesamiento y juicio para los delitos relacionados con valores para fortalecer la ubicación de los casos en los mercados de valores. las bases de procesamiento de delitos, y las fiscalías y tribunales correspondientes serán responsables de iniciar los procesos y juicios públicos, a través de la jurisdicción sobre el lugar del delito o la jurisdicción designada para los casos de delitos contra valores. Fortalecer las responsabilidades territoriales locales, fortalecer. intercambio de información y cooperación en materia de aplicación de la ley entre la Comisión Reguladora de Valores de China y los gobiernos locales y los departamentos pertinentes, y estudiar y establecer un sistema de notificación interna para los principales casos ilegales en el mercado de capitales para prevenir y restringir eficazmente los casos de protección local y otras resistencias e interferencias que. Se deben promover las posibles situaciones para investigar y manejar los casos de manera eficiente. Partiendo de la premisa de que la gestión financiera es principalmente responsabilidad del gobierno central, los gobiernos locales deben fortalecer las responsabilidades de gestión de riesgos locales y regular varios centros de negociación regionales y tomar medidas enérgicas contra diversos valores ilegales en de acuerdo con la ley, hacer un buen trabajo en la prevención y manejo de riesgos financieros en la región y mantener la estabilidad social”.

Por lo tanto, para los casos de tipo cambio de moneda virtual, la jurisdicción designada de información jerárquica deberá cumplir con lo establecido en los artículos 21 y 22 del “Reglamento de Procedimiento Penal de la Fiscalía Popular”. Si el caso no es un caso con jurisdicción poco clara, ningún tribunal lo ha aceptado y obviamente no cumple con las circunstancias específicas de la jurisdicción designada, el caso no puede designarse por adelantado a voluntad, sino que debe informarse al Supremo Pueblo. Fiscalía.

4. Si un caso que involucra un cambio de moneda virtual constituye un delito penal, ¿qué unidad local de manejo de casos debería estar bajo la jurisdicción?

En cuanto a la cuestión de qué unidad de tramitación de casos debe estar bajo la jurisdicción de un caso en el que un cambio de moneda virtual constituye un delito penal, en primer lugar, se debe considerar el lugar donde se encuentra el negocio principal del cambio. Dado que la mayoría de los intercambios de moneda virtual adoptan un modelo de oficina descentralizada, en cuanto a cómo determinar el negocio principal: la referencia principal es la ubicación del controlador real y los altos ejecutivos del proyecto de intercambio. representa la ubicación del negocio de la empresa, además, también incluye la ubicación de los equipos de tecnología, operación y mantenimiento e I + D del intercambio, si no es el negocio principal del intercambio, incluso si existe una ubicación comercial específica; no debe contarse como la ubicación de la central. No puede incluirse en la categoría de "la ubicación del proveedor de servicios de red".

En segundo lugar, es necesario considerar si el servidor utilizado por el servicio de red utilizado para cometer el acto delictivo se encuentra dentro del territorio de nuestro país. El método para juzgar la ubicación del servidor se basa principalmente en la ubicación física. Si después de un estudio y juicio exhaustivos del caso específico, es realmente difícil confirmar el lugar del delito y es más apropiado tener jurisdicción sobre el lugar de residencia del acusado, se podrá elegir el lugar de residencia del acusado como jurisdicción. Además, para los usuarios que han perdido dinero comprando monedas en el intercambio, se debe determinar si la unidad local de manejo de casos donde se encuentra la víctima tiene jurisdicción en función de los delitos específicos involucrados y las circunstancias del caso, y considerar plenamente los factores relevantes. para determinar la jurisdicción.

Finalmente, para los casos de tipo cambio de moneda virtual, la jurisdicción designada de información jerárquica deberá cumplir con lo establecido en los artículos 21 y 22 del “Reglamento de Procedimiento Penal de la Fiscalía Popular”. Si el caso no es un caso con jurisdicción poco clara y ningún tribunal lo ha aceptado, obviamente no cumple con las circunstancias específicas de la jurisdicción designada y la jurisdicción no se puede designar de antemano a voluntad.

5. El abogado tiene algo que decir

Creemos que al manejar casos de cambio de moneda virtual, las agencias que los manejan deben adoptar una evaluación integral y una actitud de intervención cautelosa, y analizar y juzgar completamente el caso antes de presentarlo, de lo contrario, no sólo conducirá a un desperdicio de recursos judiciales. , pero también viola la esencia del castigo. La intención original es la educación en lugar del castigo. Para los cambios de moneda virtual, si desea evitar riesgos legales, debe realizar un trabajo de cumplimiento con anticipación, que incluye, entre otros: negar las IP de los usuarios de China continental para el acceso al registro, utilizar servidores de red configurados en el extranjero y hacer un buen trabajo en ordenar a los usuarios domésticos de la plataforma trabajos de liquidación, etc. Cuando sea necesario, se pueden contratar abogados profesionales para que intervengan y ayuden a diseñar planes de cumplimiento basados ​​en condiciones operativas específicas para evitar el riesgo de delitos penales.