美國司法部 (DOJ) 昨日 (10) 的公告指出，加密貨幣交易所 BitMEX 坦承違反了《銀行保密法 (BSA)》，未能實施強力而有效的用戶身份認證 (KYC) 及反洗錢 (AML) 措施，相關負責人或將因此面臨最高五年的監禁及罰款。
BitMEX 承認違反《銀行保密法》
公告寫道，BitMEX 已承認該公司在沒有建立任何「有意義的」反洗錢措施下營運，並違反了《銀行保密法》。
DOJ 指控 BitMEX 三位共同創辦人 Arthur Hayes、Samuel Reed 及 Benjamin Delo 及其第一位員工 Gregory Dwyer，自 2015 年 9 月至 2020 年 9 月期間，故意不在交易所上實施應有的 KYC 及 AML 措施：
該公司及其高管知道自己向美國用戶提供服務，因此必須實施 KYC 及 AML 計畫，但他們選擇無視這些法規，僅要求用戶提供電子郵件便能使用 BitMEX 的服務。
DOJ 強調，BitMEX 對此反而採取了違法行為，試圖將該公司排除在美國法律的適用範圍外：
作為 BitMEX 故意逃避美國反洗錢法律的一部分，該公司甚至向銀行謊報子公司 Shine Effort Inc. Limited 的用途及性質，以便在美國金融系統中轉移數百萬美元。
並補充，「實際上，該空殼公司是由 Delo 所控制。」
然而早在 2020 年，美國商品期貨委員會 (CFTC) 便曾就類似指控控訴 BitMEX 及其相關高管，而他們在當時也均認罪，並最終在 2022 年宣判三位共同創辦人緩刑、以及支付約 3,000 萬美元的罰款。
Damian Williams：BitMEX 成大規模洗錢工具
檢察官 Damian Williams 對此表示，BitMEX「有意地」不去建立、實施並落實有效的反洗錢計劃：
儘管 BitMEX 是 2015 年至 2020 年間全球領先的加密貨幣衍生品平台之一，但正如 BitMEX 創辦人及相關高管於 2022 年坦承的那樣，該公司在美國營運的期間內並沒有實施任何有意義的反洗錢措施。
並補充，「BitMEX 因此成為了大規模洗錢及逃避制裁的工具，並對金融系統的完整性構成了嚴重威脅。」
對此，BitMEX 及其實體 HDR Global Trading 的負責人，將可能因此面臨最高五年的監禁及罰款。
仍在進行中的其他訴訟
目前，美國法院對已倒閉交易所 FTX 及 Alameda Research 相關人員的訴訟仍在審判中，包括 FTX 共同創辦人 Gary Wang 及前工程總監 Nishad Sing，而前執行長 SBF 則正在服刑中。
另一方面，美國法院也批准了美國證交會 (SEC) 對 Binance.US 的大部分指控，包括 BNB 的 ICO 涉及證券銷售以及未依法註冊為交易經紀商等；而前執行長 CZ 也因 DOJ 的多項指控，已在上個月初向監獄報到，展開為期 4 個月的刑期。
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此前，Hayes 也曾透過列舉過往知名金融醜聞，聲援被美國監管錯誤針對的幣安，如今也遭到了監管重擊。
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