ASIC khởi kiện Binance Australia Derivatives vì phân loại sai hơn 500 khách hàng bán lẻ thành nhà đầu tư chuyên nghiệp, khiến họ mất quyền lợi bảo vệ. 

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã chính thức khởi kiện Binance Australia Derivatives, chi nhánh giao dịch phái sinh tiền mã hóa của sàn giao dịch tiền mã hóa toàn cầu Binance, với cáo buộc vi phạm nghiêm trọng các quy định bảo vệ người tiêu dùng. Vụ kiện diễn ra trong bối cảnh ASIC đang tăng cường giám sát thị trường tiền mã hóa, thể hiện nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư trong lĩnh vực tài sản số còn non trẻ này.

Theo thông cáo báo chí được ASIC công bố ngày 18/12, Binance Australia Derivatives bị cáo buộc đã phân loại sai hơn 500 khách hàng bán lẻ thành nhà đầu tư chuyên nghiệp trong khoảng thời gian từ tháng 7/2022 đến tháng 4/2023. 

Hành vi trên đã tước bỏ quyền lợi của những khách hàng này đối với các biện pháp bảo vệ quan trọng theo luật định của Úc, bao gồm quyền tiếp cận Bản Công bố Sản phẩm (PDS), Xác định Thị trường Mục tiêu (TMD) và quy trình giải quyết tranh chấp nội bộ. Đây là những công cụ thiết yếu giúp nhà đầu tư bán lẻ hiểu rõ rủi ro và có cơ chế bảo vệ quyền lợi khi tham gia thị trường phái sinh.

Tăng cường giám sát thị trường tiền mã hóa

Phó Chủ tịch ASIC, bà Sarah Court, đã thẳng thắn chỉ trích hệ thống tuân thủ của Binance Australia Derivatives là hoàn toàn không đạt tiêu chuẩn. Bà cũng bày tỏ lo ngại rằng nhiều khách hàng đã phải gánh chịu tổn thất tài chính đáng kể do không được bảo vệ đúng mức. Điều này cho thấy sự thiếu sót nghiêm trọng trong hoạt động quản lý rủi ro và tuân thủ quy định của Binance Australia Derivatives, đặt ra câu hỏi về trách nhiệm của sàn giao dịch trong việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

Đơn kiện của ASIC liệt kê một loạt các vi phạm quy định, bao gồm việc Binance Australia Derivatives không phát hành PDS hoặc TMD, thiếu cơ chế giải quyết tranh chấp hiệu quả và không đào tạo nhân viên đầy đủ về tuân thủ quy định. ASIC cũng cáo buộc Binance Australia Derivatives không cung cấp dịch vụ một cách hiệu quả, trung thực và công bằng, điều này vi phạm trực tiếp các nguyên tắc cơ bản của thị trường tài chính.

Đáng chú ý, vào tháng 4/2023, sau khi tiến hành xem xét hoạt động của Binance Australia Derivatives, ASIC đã hủy bỏ giấy phép dịch vụ tài chính của nền tảng này theo yêu cầu của chính Binance. Động thái trên diễn ra trước khi vụ kiện được công bố, cho thấy Binance có thể đã nhận thức được những vấn đề trong hoạt động tuân thủ của mình.

Vụ kiện chống lại Binance Australia Derivatives là một phần trong chiến dịch của ASIC nhằm tăng cường giám sát ngành công nghiệp tiền mã hóa. Gần đây, ASIC đã phạt nhà điều hành Kraken tại Úc 12,8 triệu USD vì vi phạm quy định. ASIC cũng đang trong quá trình xây dựng hướng dẫn mới, yêu cầu các sàn giao dịch tiền mã hóa phải có giấy phép dịch vụ tài chính theo Đạo luật Doanh nghiệp. 

Theo Ủy viên ASIC, ông Alan Kirkland, các yêu cầu cấp phép này sẽ áp dụng cho cả các tài sản tiền mã hóa lớn như Bitcoin và Ether.