Am 12. Juni 2024 hielt die Hong Kong Securities and Futures Commission ein Briefing ab. Derzeit ist bestätigt, dass zwei Börsen offiziell lizenziert sind und 11 Börsen weiterhin als lizenziert gelten. Gleichzeitig verlangt die Hong Kong Securities Regulatory Commission von nicht lizenzierten Börsen, ihre Handelsdienstleistungen am 1. Juni einzustellen und alle Vermögenswerte ihrer Kunden in Hongkong vor dem 31. August zu löschen. Zuvor hatten laut PANews viele Krypto-Börsen ihre Compliance-Lizenzanträge aufgrund politischer und regulatorischer Probleme zurückgezogen, darunter viele bekannte Plattformen wie Binance, OKX usw.
Obwohl Regulierungsbehörden auf der ganzen Welt verschiedene Regeln und Richtlinien für Kryptowährungs-Handelsplattformen erlassen und Krypto-Börsen, die die Anforderungen nicht erfüllen, eingeschränkt und verboten haben, gibt es tatsächlich immer noch Krypto-Handelsplattformen, die „heimlich“ relevante Dienste für Benutzer bereitstellen Regionen bieten illegale Finanzfunktionen. Beispielsweise können sich Benutzer auf dem chinesischen Festland weiterhin über VPN und andere Mittel bei ausländischen Börsen anmelden, KYC durchführen und virtuelle Währungstransaktionen durchführen. Kann dieser Schritt der Hong Kong Securities Regulatory Commission daher die Einhaltung der Krypto-Handelsvorschriften in Hongkong fördern? Offensichtlich wird es weiterhin „sauber ohne Rückzug“ geben.
Als Reaktion auf dieses Phänomen wurde Rechtsanwalt Liu Honglin, Direktor der Anwaltskanzlei Mankiw, zu einem exklusiven Interview mit DeThings, einem professionellen Web3.0-Nachrichtenmedium, eingeladen, um ausführliche Ansichten aus der Perspektive eines erfahrenen Web3.0-Experten zu äußern Spieler und Blockchain-Anwalt. Das Folgende ist der Kerninhalt des Interviews.
DeThings ist ein Web3-Medium mit Sitz in Singapur, das chinesischsprachige Gebiete auf der ganzen Welt abdeckt. Es konzentriert sich seit langem auf die Verfolgung und Berichterstattung von Nachrichten in den Bereichen Kryptowährung, Blockchain und Web3.
Was das Ende des Übergangszeitraums anbelangt, verlangt die Hong Kong Securities Regulatory Commission von nicht lizenzierten Krypto-Börsen, dass sie die Abmeldebestimmungen schrittweise abschließen. Anwalt Liu Honglin von der Anwaltskanzlei Mankiw ist der Ansicht, dass dies bedeutet: „Wenn Sie keine Lizenz erhalten, erhalten Sie eine.“ Nicht nur das: „Selbst wenn Sie über eine Compliance-Lizenz aus einem anderen Land verfügen, ist es immer noch illegal, weiterhin virtuelle Offshore-Transaktionen für Krypto-Benutzer in Hongkong anzubieten.“ Gemäß der Anti-Geldwäsche-Verordnung von Hongkong, China, gilt jede proaktive Vermarktung von Dienstleistungen an die Öffentlichkeit von Hongkong als Bereitstellung von Dienstleistungen für virtuelle Vermögenswerte, unabhängig davon, wo die Dienstleistung erbracht wird oder ob sich der Dienstleister in Hongkong befindet Kong. Von bestimmten Ländern und Regionen ausgestellte Compliance-Lizenzen unterliegen den Gesetzen des Landes, in dem sie sich befinden. Der Besitz einer Lizenz in einem anderen Land bedeutet nicht, dass Sie weltweit tätig sein können. Daher verfügen virtuelle Währungsbörsen nur über qualifizierte Lizenzen aus anderen Ländern Sie können keine virtuellen Währungsumtauschgeschäfte auf dem chinesischen Festland oder in Hongkong durchführen.
Nach dem 1. Juni 2024 müssen alle in Hongkong betriebenen Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte von der Securities and Futures Commission lizenziert sein oder als Antragsteller für Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte gelten, andernfalls wird der Betrieb in Hongkong strafbar sein. Rechtsanwalt Liu Honglin von der Anwaltskanzlei Mankiw wies darauf hin, dass ihm im Falle einer Verurteilung im Rahmen eines Strafverfolgungsverfahrens eine Geldstrafe von 5 Millionen HK$ und eine Freiheitsstrafe von sieben Jahren drohen. Handelt es sich um ein andauerndes Verbrechen, kann für jeden Tag eine zusätzliche Geldstrafe von 100.000 HK$ verhängt werden womit das Verbrechen weitergeht. Bei einer Verurteilung im Schnellverfahren kann dem Täter eine Geldstrafe von 5 Millionen HK$ und eine Freiheitsstrafe von zwei Jahren auferlegt werden. Handelt es sich bei der Straftat um eine Dauerstrafe, kann für jeden Tag, an dem die Straftat andauert, eine zusätzliche Geldstrafe von 10.000 HK$ verhängt werden. Wenn sie die gesetzlichen AML/CTF-Anforderungen nicht einhalten, begehen der lizenzierte Dienstleister und sein verantwortliches Personal eine Straftat und können im Falle einer Verurteilung jeweils mit einer Geldstrafe von 1 Million HK$ und einer Freiheitsstrafe von zwei Jahren belegt werden. Neben der strafrechtlichen Verantwortlichkeit können auch Disziplinarmaßnahmen der SFC gegen sie verhängt werden, darunter die Aussetzung oder der Entzug von Lizenzen, Verweise, Anordnungen zur Ergreifung von Abhilfemaßnahmen und Geldstrafen.
Gleichzeitig werden Antragsteller, die „als lizenziert gelten“, bei der Vermarktung an einzelne Kunden nicht viel unternehmen, da sie immer noch die wichtigsten Regulierungsziele der Hong Kong Securities and Futures Commission sind, was sich auf ihre offizielle Genehmigung auswirken kann.
Können Krypto-Börsen, deren Anträge fehlschlagen oder ihre Anträge zurückziehen, die Rechtsform wechseln und sich erneut bewerben? Der Anwalt Liu Honglin von der Anwaltskanzlei Mankiw ist der Ansicht, dass Börsen, die erneut Lizenzen beantragen, nach den vorliegenden Medieninformationen keine Möglichkeit haben, die aktuellen Offshore-Börsen zu nutzen. Bewerben Sie sich für ähnliche Marken. Der Hauptgrund sollte darin bestehen, öffentliche Verwirrung darüber zu vermeiden, ob die Börse konform und lizenziert ist. Was Krypto-Börsen betrifft, die sich „zurückziehen“, ist es am besten, kein Risiko einzugehen und die Aufsicht als den besten Weg zu akzeptieren.
In Bezug auf die Frage der Bereitstellung von Dienstleistungen für Offshore-Kryptowährungsbörsen für Einwohner des chinesischen Festlandes betonte der Anwalt Liu Honglin von der Anwaltskanzlei Mankiw erneut, dass gemäß der bestehenden Regulierungspolitik Chinas virtuelle Währungsbörsen in China nicht funktionieren können und auch nicht für chinesische Bürger. Am 15. September 2021 haben zehn Ministerien und Kommissionen die „Mitteilung zur weiteren Verhinderung und Bewältigung von Spekulationsrisiken bei Transaktionen mit virtuellen Währungen“ (Yinfa [2021] Nr. 237) herausgegeben und klargestellt, dass die Bereitstellung virtueller Währungsbörsen im Ausland auch illegal ist Dienstleistungen für Einwohner meines Landes über Internet-Finanzaktivitäten. Inländische Mitarbeiter relevanter virtueller Währungsbörsen im Ausland sowie juristische Personen, nicht rechtsfähige Organisationen und natürliche Personen, die wissen oder wissen sollten, dass sie Geschäfte im Zusammenhang mit virtuellen Währungen tätigen und dennoch Marketingwerbung, Zahlung und Abrechnung, technischen Support und andere Dienstleistungen erbringen ihnen gegenüber werden im Rahmen der gesetzlichen Verantwortung untersucht.
Inländische Mitarbeiter ausländischer Börsen können aufgrund ihrer Beteiligung an illegalen Finanzaktivitäten verdächtigt werden, Finanzverbrechen wie illegale Geschäftstätigkeiten, illegale Übernahme öffentlicher Einlagen, Betrug bei der Geldbeschaffung sowie die Organisation und Führung von Schneeballsystemen begangen zu haben.
Für inländische Dienstleister für Auslandsbörsen (z. B. Technologie-Outsourcing von Drittanbietern, Medien-PR, Bankabwicklung) können die Dienstleister gemäß den jeweiligen Umständen zur Rechenschaft gezogen werden, da es sich bei dem Geschäft der Dienstleistungsobjekte um illegale Finanzaktivitäten handelt Wenn es sich um ein schwerwiegendes Verbrechen handelt, besteht der Verdacht auf eine Straftat der geheimen Absprache oder auf ein separates Verbrechen der Mittäterschaft usw.
Wenn ausländische Börsen chinesischen Bürgern über das Internet virtuelle Währungsdienste außerhalb des Hoheitsgebiets meines Landes anbieten und entsprechende Maßnahmen ergreifen, die gegen chinesische Gesetze verstoßen, unterliegen sie weiterhin chinesischen Gesetzen. Solange sich der Standort des vom Opfer verwendeten Informationsnetzwerksystems, der Standort des Opfers zum Zeitpunkt der Verletzung und der Standort des Eigentumsverlusts des Opfers in China befinden, haben die Justizbehörden meines Landes extraterritoriale Zuständigkeit.