Verfasst von: Shao Shiwei, leitender Anwalt der Anwaltskanzlei Shanghai Mankiw

Am 12. Juni 2024 veröffentlichte die Staatsanwaltschaft Shanghai das „Weißbuch der Finanzstaatsanwaltschaft Shanghai 2023“ und damit verbundene Fälle. Darin wurde Folgendes erwähnt: Die kriminellen Methoden des Devisenhandels sowie illegaler Zahlungen und Abrechnungen wurden erneuert und die versteckten Risiken der Verwendung „virtueller Währungen“ für den grenzüberschreitenden Transfer von Vermögenswerten wurden hervorgehoben.

Rechtsanwalt Shao erwähnte in früheren Artikeln auch, dass sich illegale Wirtschaftskriminalität mit virtuellen Währungen in „Zahlungs- und Abwicklungsart“ und „Devisenhandelsart“ manifestieren. Wenn wir das jährliche „Shanghai Financial Prosecution White Paper“ vergleichen, das von 2021 bis 2023 von der Staatsanwaltschaft Shanghai herausgegeben wird, können wir die Intensität der Bestrafung solcher Fälle durch die Justizorgane vertikal spüren.

01 Dreijahresübersicht

Im „Shanghai Financial Prosecution White Paper 2021“ wurde erwähnt, dass illegale Wirtschaftskriminalität Merkmale aufweist wie „der Bau von Brücken durch Vermittlungsinstrumente wie virtuelle Währungen und Spielaufladekartenpunkte, um einen mehrstufigen grenzüberschreitenden Währungsumtausch zu erreichen“.

Mit anderen Worten: E-Commerce-Plattformen werden von Kriminellen nicht nur als Instrument zur „Geldwäsche“ angesehen, sondern auch zum Währungsumtausch genutzt. Daher fasst das Whitepaper zusammen, dass sich E-Commerce-Plattformen zu „Zwei-Wege-Profit“ entwickelt haben aus betrügerischen Bestellungen und illegalen Zahlungsabwicklungen ein „Kriminalitätsmodell“ zu machen.

Im „2022 Shanghai Financial Prosecution White Paper“ wurde erwähnt, dass die Zahl illegaler Fälle von Wirtschaftskriminalität im Finanzbereich weiterhin ansteigt und auch die Methoden zur Begehung von Straftaten ständig verbessert werden, sich nach und nach eine Industriekette bildet und dazu führt, dass einige juristische Unternehmen in die Tat verwickelt werden ein Ergebnis.

Im „2023 Shanghai Financial Prosecution White Paper“, das am 12. Juni 2024 veröffentlicht wurde, wurden die versteckten Gefahren der Verwendung „virtueller Währungen“ für den grenzüberschreitenden Vermögenstransfer besonders hervorgehoben.

Darüber hinaus unterbreitet das Weißbuch auch relevante Vorschläge zu solchen Themen, wie z. B. der Förderung der Gesetzgebung in aufstrebenden Bereichen, der Untersuchung der Aufsicht in- und ausländischer Institutionen über Finanzgeschäfte, der Stärkung der Analyse und Beurteilung finanzieller illegaler und krimineller Aktivitäten mithilfe neuer Technologien usw neue Geschäftsformate und verstärkte Untersuchung illegaler und krimineller Finanzaktivitäten. Die Intensität der Strafverfolgung von Personen im Zusammenhang mit Kapital, Technologie, Vermittlern usw. in der Finanzkriminalitätskette.

02 Einige Gedanken

Aus den von der Staatsanwaltschaft Shanghai in den letzten drei Jahren herausgegebenen Weißbüchern geht hervor, dass illegale Wirtschaftskriminalität schon immer im Mittelpunkt gerichtlicher Strafverfahren stand und solche schwarzen und grauen Produkte auch eine große Industriekette gebildet haben.

Virtuelle Währung wird zum Umtausch von Devisen in getarnter Form verwendet, um Geldzahlungen und -abrechnungen durchzuführen und so den Zweck der grenzüberschreitenden Übertragung von Vermögenswerten zu erreichen. In der Praxis haben Justizbehörden im ganzen Land im Laufe der Jahre weiterhin viele ähnliche Fälle veröffentlicht. Aber im diesjährigen Weißbuch werden solche kriminellen Aktivitäten nur als „Risikogefahren“ beschrieben. Ist das nicht etwas untertrieben?

Am 24. Dezember 2023 kündigten die staatliche Devisenverwaltung und Qingdao, Provinz Shandong, einen Fall an, bei dem es um virtuelle Währungsfälle ging, an denen große Untergrundbanken in 17 Provinzen und Gemeinden im ganzen Land beteiligt waren, wobei ein Betrag von bis zu 15,8 Milliarden Yuan aufgedeckt wurde. Artikelkommentar: „Die Devisenbehörde hat Maßnahmen ergriffen!“ Immer mehr U-Händler können wegen illegaler Geschäftstätigkeit verurteilt werden! ——Die Polizei von Qingdao deckte einen Fall einer Untergrundbank auf, in dem es um 15,8 Milliarden Yuan ging.“ Am 27. Dezember 2023 veröffentlichten die Oberste Volksstaatsanwaltschaft und die staatliche Devisenverwaltung gemeinsam typische Fälle, in denen es um virtuelle Währungen ging. Artikelkommentar: „Ist es illegal, U zu kaufen und zu verkaufen?“ Interpretation des Anwalts: Die Oberste Volksstaatsanwaltschaft und die staatliche Devisenverwaltung haben gemeinsam Strafverfahren im Zusammenhang mit virtuellen Währungen eröffnet. Am 7. April 2024 löste die Pekinger Polizei einen Serienfall im Wert von 2 Milliarden virtuellen Währungen auf. Nach der Zählung stellte die Polizei fest, dass es sich bei dem Fall um Gelder in Höhe von insgesamt mehr als 2 Milliarden Yuan handelte und dass mehr als zehn virtuelle Geldbörsen für illegale Transaktionen genutzt wurden. Artikelkommentar: „Welche Aufklärung kann aus der Perspektive der Polizei, die zwei Fälle von virtuellem Devisenhandel mit persönlichen Daten aufdeckt, aus der Kreditunterstützungsbranche gewonnen werden?“ „Am 16. Mai 2024 kündigte das Büro für öffentliche Sicherheit von Chengdu außerdem einen Fall von virtuellen Währungen an und deckte einen Fall der Geldwäsche von Untergrundbanken mit einem Gesamtbetrag von 13,8 Milliarden auf. →„Der Betrag, um den es geht, beträgt 13,8 Milliarden Yuan!“ Das Büro für öffentliche Sicherheit von Chengdu geht im Fall einer riesigen Untergrundbank hart durch“

Darüber hinaus umfassen die Empfehlungen des Weißbuchs „die Verstärkung der Strafverfolgung von Personen, die in Finanzkriminalitätsketten wie Kapital, Technologie, Vermittler usw. verwickelt sind“, die Weiterentwicklung der Gesetzgebung, die Erforschung der Aufsicht, die Stärkung der Analyse … und andere Aussagen, die darauf hinzuweisen scheinen Die Justizbehörden sind besorgt über das „Gefühl der Ohnmacht“ grenzüberschreitender Verbrechen im Zusammenhang mit virtuellen Währungen.

Seit der „Mitteilung zur Vermeidung von Bitcoin-Risiken“, die 2013 von fünf Ministerien und Kommissionen herausgegeben wurde, sind mehr als zehn Jahre vergangen. Außer den alle paar Jahre herausgegebenen Bekanntmachungen, Ankündigungen, Risikowarnungen usw. gibt es keine übergeordneten Gesetze und Verwaltungsvorschriften Es wird vorsichtig geschätzt, dass es in den nächsten Jahren schwierig sein könnte, solche Dokumente zu veröffentlichen. In der Praxis gibt es auch viele praktische Schwierigkeiten bei der gerichtlichen Verfügung über virtuelle Währungen.

Warum wird in dem Vorschlag die verstärkte Ermittlung von „technischem“, „mittlerem“ und anderem verwandtem Personal erwähnt, weil die Justizbehörden unseres Landes zwar eine territoriale und eine persönliche Zuständigkeit für extraterritoriale Straftaten festgelegt haben? Angesichts der Hegemonie der langarmigen Gerichtsbarkeit der Vereinigten Staaten gegenüber anderen Ländern hatte unser Land immer eine relativ negative Haltung gegenüber der transnationalen Strafverfolgung, die auf dem Prinzip der Achtung der Souveränität anderer Länder beruht. Ein weiterer Grund ist, dass es wirklich schwierig ist Fangen Sie diese Leute hinter den Kulissen. Zum Beispiel zwei zuvor von Anwalt Shao analysierte Fälle → „Bekannte führten den Geldwechsel ein, und der „Mittelsmann“ wurde als Hauptschuldiger benannt und zu 8 Jahren Gefängnis verurteilt. Ist das unfair? ——Führen Sie andere nicht zum Kauf oder Verkauf von Devisen ein, sonst könnten Sie wegen illegaler Geschäftstätigkeit verurteilt werden! (Teil 1) „Welche Aufklärung kann aus der Perspektive der Polizei, die zwei Fälle von virtuellem Devisenhandel mit persönlichen Daten aufdeckt, aus der Kreditunterstützungsbranche gewonnen werden?“ 》.

Wenn der Hauptverbrecher, der sich physisch im Ausland befindet, nicht gefasst werden kann, sollten wir diejenigen verhaften, die in China technische Unterstützung leisten, und Bearbeitungsgebühren für die Vermittlung von Geschäften erheben (den von Rechtsanwalt Shao in den letzten Jahren bearbeiteten Strafverfahren zufolge gab es tatsächlich viele solcher Personen). festgenommen), diejenigen, die illegale Geschäfte begehen und anderen helfen. Es gibt immer eines, das auf Glaubensverbrechen, Verheimlichungsverbrechen usw. angewendet werden kann.

03 Live-Fälle

Gleichzeitig mit der Veröffentlichung des „2023 Shanghai Financial Procuratorial White Paper“ veröffentlichte die Shanghaier Staatsanwaltschaft auch 9 Fälle. In diesem Artikel geht es um zwei typische Fälle (wirklich typisch, beide Arten von Fällen kommen in der Praxis häufig vor).

Der illegale Geschäftsfall von Zhan Moumou und anderen (Verbrechen des illegalen Geschäftsbetriebs in Form von Zahlungen und Abrechnungen)

Der Angeklagte Zhan Moumou verfügte nicht über Qualifikationen im Bereich Zahlung und Abwicklung und wusste, dass die Quelle der entsprechenden Gelder Glücksspiel und Betrug waren. Er erwarb eine Briefkastenfirma und kooperierte mit der Shanghai Company H (die über eine Internet-Zahlungs- und Abwicklungslizenz verfügt), um vorgelagerte Glücksspielfonds anzuschließen Kanäle und nachgelagerte falsche Händlerabwicklungskanäle. Beteiligen Sie sich an illegalen Fondsabwicklungsgeschäften. Nach einer Untersuchung wurde festgestellt, dass sich die bei der Abrechnung der betreffenden Konten beteiligten Glücksspielgelder auf mehr als 4 Milliarden RMB beliefen.

Analyse von Rechtsanwalt Shao:

In dem oben genannten Whitepaper von 2022 wird auch erwähnt, dass „einige juristische Unternehmen auch an illegalen Geschäftsverbrechen beteiligt sind“. Es ist nicht einfach, eine Internet-Zahlungs- und Abwicklungslizenz zu erhalten, und der Zahlungsverkehr der H Company beträgt fast 100 Milliarden Es besteht also keine Notwendigkeit, das Gesetz zu brechen. Aber das ist die Wahrheit: „Es ist schwer, sich vor einem inländischen Dieb zu schützen“. Unternehmen H hat es tatsächlich versäumt, die Rechtmäßigkeit und Einhaltung der Zusammenarbeit zwischen Unternehmensleitern und den Kunden des Unternehmens zu überwachen. Dieser Fall ereignete sich genau aufgrund der Kooperation von Yang, dem Geschäftsentwicklungsleiter von Unternehmen H. Er wusste, dass Zhan illegale Geschäfte tätigte, half ihm aber dennoch, einen Händler zu registrieren, wodurch die tägliche Überwachung der beteiligten Händler durch Unternehmen H umgangen und das verhindert wurde Händler, die an illegalen Fondsabwicklungsgeschäften beteiligt waren, wurden geschlossen und herabgestuft.

Fall von Xiao Moumou und anderen, die Erträge aus Straftaten vertuschen und verschleiern

Xiao nutzte eine verschlüsselte Chat-Software im Ausland, um mit seiner Familie zu kommunizieren und Geld aus Straftaten für seine Familie zu überweisen. Der konkrete Geldfluss ist: Xiao kontaktiert den U-Händler, um USDT zu kaufen, und zahlt ihn auf das angegebene Konto des Händlers. Nach Erhalt sendet der Händler den entsprechenden Betrag des digitalen RMB-Kontos an Xiao und Xiao wird dafür sorgen. „Fahrer“ Wang und andere, um Geld vom Geldautomaten abzuheben. Heben Sie das Geld ab. Darüber hinaus registrierte Xiao auch ein digitales RMB-Konto, das seine Familie nutzen konnte.

Mit der oben beschriebenen Methode hat Xiao mehr als 10 Millionen Yuan Bargeld von mehr als 900 digitalen RMB-Konten abgehoben, von denen mehr als 800.000 Yuan betrügerische Gelder waren.

Analyse von Rechtsanwalt Shao:

Dieser Fall ist der erste Fall von Geldwäsche mit digitalem Renminbi. Das Charakteristische an diesem Fall ist die „Verbindung“ zwischen der virtuellen Währung USDT, die von meinem Land nicht gesetzlich anerkannt wird, und dem digitalen Renminbi, der von der Zentralbank eingeführten legalen digitalen Währung. Andere unterscheiden sich nicht von währungsbezogenen Geldwäschedelikten.

Schreiben Sie am Ende:

Ein vertikaler Vergleich der von der Staatsanwaltschaft Shanghai in den letzten drei Jahren herausgegebenen Weißbücher sowie die täglichen Erfahrungen von Anwalt Shao mit der Fallbearbeitung zeigen, dass mein Land weiterhin währungsbezogene Geldwäscheverbrechen und währungsbezogene illegale Geschäftsverbrechen bestraft.

Aus der Sicht der einfachen Leute sollte besonderes Augenmerk auf die im diesjährigen Weißbuch erwähnte „verstärkte Strafverfolgung von Personen mit Bezug zu Kapital, Technologie, Vermittlern und anderem Personal in der Finanzkriminalitätskette“ gelegt werden. In unserem täglichen Leben müssen wir unser Bewusstsein für Risikoprävention stärken, um nicht zum „weißen Handschuh“ zu werden, mit dem andere Straftaten begehen.