Ursprünglicher Autor: CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Originalzusammenstellung: Felix, PANews
Die zentralen Thesen:
Die US-amerikanische Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) verschärft die Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptomarktteilnehmer und ergreift im Jahr 2023 eine Rekordzahl von 46 Maßnahmen
Betrug und nicht registrierte Wertpapierangebote sind die häufigsten Vorwürfe, insbesondere gegen ICOs
Die Krypto-Community wartet auf den Ausgang der Klage gegen Ripple
Die Durchsetzung von Kryptowährungen hat für die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC nach wie vor oberste Priorität, die unter der Führung des Vorsitzenden Gary Gensler ihre Durchsetzungsbemühungen gegen Kryptowährungsunternehmen und Einzelpersonen verstärkt hat. Die Regulierungsbehörden verzeichneten im Jahr 2023 im Vergleich zu 2022 einen Anstieg der kryptowährungsbezogenen Durchsetzungsmaßnahmen um 53 %.
Die Aufmerksamkeit der Krypto-Community richtet sich jedoch auf den laufenden Rechtsstreit der US-Börsenaufsicht SEC mit Ripple, insbesondere im Zuge der jüngsten Entwicklungen und zweier wichtiger Gerichtssiege für Ripple.
Durchsetzungsmaßnahmen der SEC richten sich an Teilnehmer im Kryptoraum
Im Jahr 2023 leitete die SEC 46 Maßnahmen zur Durchsetzung von Kryptowährungen ein, was einem Anstieg von 53 % gegenüber 2022 entspricht. Bis Ende 2023 beliefen sich die Geldbußen gegen Krypto-Marktteilnehmer auf rund 2,89 Milliarden US-Dollar, wovon 281 Millionen US-Dollar aus in diesem Jahr erzielten Vergleichen stammten.
Anzahl der Durchsetzungsmaßnahmen, Handelsaussetzungen, überfälligen Einreichungen und Unterlassungsanordnungen der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde SEC im Zeitraum 2013 bis 2023 l Quelle: SEC
Die häufigsten Vorwürfe betreffen Betrug und nicht registrierte Wertpapierangebote. Von den 46 Klagen im Jahr 2023 betrafen 57 % Betrug, 61 % betrafen nicht registrierte Wertpapierangebote und 37 % betrafen beides. Darüber hinaus standen 37 % der Aktionen im Zusammenhang mit Initial Coin Offerings (ICOs). Es ist erwähnenswert, dass die SEC im Jahr 2023 auch zwei NFT-bezogene Durchsetzungsmaßnahmen ergriffen hat.
Der Anteil der Durchsetzungsmaßnahmen, die sich gegen Einzelpersonen und nicht gegen Unternehmen richten, wird von 50 % im Jahr 2022 auf 39 % im Jahr 2023 sinken. Darüber hinaus bestätigten in Verwaltungsverfahren 52 % der Befragten Selbstanzeige, Kooperation oder Abhilfemaßnahmen, ein Anstieg gegenüber dem Durchschnitt von 44 % im Zeitraum 2013 bis 2022. In beiden Verwaltungsverfahren führten die Sanierungsbemühungen der Beklagten und die Zusammenarbeit mit den Mitarbeitern der SEC nicht zu Geldstrafen.
Kryptoassets und Cyber-Durchsetzungsmaßnahmen
Krake
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 20. November 2023
Fallbeschreibung: Angeklagt wegen Betriebes der Krypto-Handelsplattform Kraken als nicht registrierte Wertpapierbörse, Broker, Händler und Clearingstelle. Kraken stimmte zu, das Anbieten oder Verkaufen von Wertpapieren über Krypto-Asset-Absteckdienste oder Absteckprogramme einzustellen und eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar zu zahlen.
Status: Abgeschlossen
Celsius Network
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 13. Juli 2023
Fallbeschreibung: Celsius und sein ehemaliger CEO Alex Mashinsky wurden wegen Verstoßes gegen die Registrierungs- und Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze angeklagt, einschließlich der Nichtregistrierung des Angebots und Verkaufs des Krypto-Kreditprodukts von Celsius, des Earn Interest Program. Celsius kooperiert mit der SEC und hat der in der Klage geforderten Erleichterung zugestimmt.
Status in Bearbeitung
Coinbase
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 6. Juni 2023
Beschreibung des Falles: Der Plattform wird vorgeworfen, ihre Krypto-Asset-Handelsplattform als nicht registrierte nationale Wertpapierbörse, Broker-Dealer und Clearingstelle zu betreiben und die Ausgabe und den Verkauf ihrer Krypto-Asset-Verpfändung als Dienstleistung nicht zu registrieren Programm.
Status in Bearbeitung
Binance und CZ
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 5. Juni 2023
Fallbeschreibung: Die US-Börsenaufsicht SEC reichte bei einem Bundesgericht in der Hauptstadt Washington eine Klage ein, in der sie 13 Anklagen gegen Binance und CZ auflistete. Sie wirft Binance vor, ihr Handelsvolumen künstlich aufzublähen, Kundengelder umzuleiten, US-Kunden den Zugang zu ihrer Plattform nicht zu verweigern und Anleger über ihre Marktüberwachung in die Irre zu führen. Die SEC behauptete außerdem, dass CZ heimlich Kundenvermögen kontrollierte und Anlegergelder vermischte und transferierte. Binance stimmte zu, 2,5 Milliarden US-Dollar einzubehalten und eine Strafe von 1,8 Milliarden US-Dollar zu zahlen, was einer Gesamtstrafe von 4,3 Milliarden US-Dollar entspricht. CZ wurde zu 4 Monaten Gefängnis verurteilt.
Status: Abgeschlossen
Justin Sun und seine drei hundertprozentigen Unternehmen
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 22. März 2023
Fallbeschreibung: Die SEC beschuldigte Justin Sun und sein Unternehmen, die Krypto-Asset-Wertpapiere Tronix (TRX) und BitTorrent (BTT) ohne Registrierung angeboten und verkauft zu haben, auch einige Prominente waren beteiligt. Nur DeAndre Cortez Way und Austin Mahone zahlten Geldstrafen, um den Fall beizulegen.
Status in Bearbeitung
Terraform Labs und Do Kwon
Zeitpunkt der Anklage: 16. Februar 2023
Fallbeschreibung: Ihnen wird vorgeworfen, einen milliardenschweren Betrug mit algorithmischen Stablecoins und anderen Krypto-Asset-Wertpapieren inszeniert zu haben.
Status in Bearbeitung
Avraham Eisenberg
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 19. Januar 2023
Fallbeschreibung: Avraham Eisenberg wird beschuldigt, durch Manipulation des MNGO-Tokens einen Angriff auf die Krypto-Asset-Handelsplattform Mango Markets durchgeführt zu haben. Avraham Eisenberg befindet sich derzeit in Untersuchungshaft und wartet auf seinen Prozess.
Status in Bearbeitung
Nexus
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 19. Januar 2023
Fallbeschreibung: Nexo wird vorgeworfen, die Ausgabe und den Verkauf seines Krypto-Asset-Lending-Produkts Earn Interest Product (EIP) nicht registriert zu haben. Um die Vorwürfe der SEC zu klären, erklärte sich Nexo bereit, eine Geldstrafe von 22,5 Millionen US-Dollar zu zahlen.
Status: Abgeschlossen
Caroline Ellison und Zixiao (Gary) Wang
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 21. Dezember 2022
Fallbeschreibung: Caroline Ellison, CEO von Alameda, und Gary Wang, ehemaliger Chief Technology Officer von FTX Trading, Zixiao, werden beschuldigt, an einem jahrelangen Plan zum Betrug von FTX-Investoren beteiligt gewesen zu sein.
Status in Bearbeitung
Thor Technologies, Inc. und David Chin
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 21. Dezember 2022
Fallbeschreibung: Die SEC hat Thor Technologies und den Gründer David Chin angeklagt, als „Thor Tokens“ bezeichnete Kryptoassets ohne Registrierung angeboten und verkauft zu haben. Das Gericht verurteilte Thor Technologies zur Rückzahlung von 744.555 US-Dollar und zur Zahlung von Verzugszinsen in Höhe von 158.638,06 US-Dollar und verurteilte das Unternehmen und David Chin zur Zahlung einer Geldstrafe von jeweils 150.000 US-Dollar.
Status: Abgeschlossen
SBF
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 13. Dezember 2022
Fallbeschreibung: Die Aufsichtsbehörden beschuldigten Samuel Bankman-Fried (SBF), einen Plan zum Betrug von Aktienanlegern bei FTX Trading Ltd. (FTX) inszeniert zu haben. Der Fall endete mit der Verurteilung von SBF zu 25 Jahren Gefängnis.
Status: Abgeschlossen
Kim Kardashian
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 3. Oktober 2022
Fallbeschreibung: Der Influencerin wird vorgeworfen, in sozialen Medien für von EthereumMax angebotene und verkaufte Krypto-Asset-Wertpapiere geworben zu haben, ohne die Vergütung offenzulegen, die sie dafür erhalten hat. Kardashian stimmte einem Vergleich zu und zahlte eine Strafe in Höhe von 1,26 Millionen US-Dollar.
Status: Abgeschlossen
Bloom-Protokoll
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 13. Dezember 2022
Fallbeschreibung: Die Aufsichtsbehörden beschuldigten das Unternehmen, ohne Registrierung ein erstes Münzangebot für Krypto-Asset-Wertpapiere durchgeführt zu haben. Bloom erklärte sich bereit, eine Geldstrafe von 300.000 US-Dollar zu zahlen.
Status: Abgeschlossen
Bits blockieren
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 28. April 2022
Fallbeschreibung: Die SEC behauptet, dass Block Bits durch falsche Darstellungen über einen automatisierten Bot für den Handel mit digitalen Vermögenswerten, der nie lief, fast 1 Million US-Dollar von mehr als 20 Investoren eingesammelt hat. Das Unternehmen zahlte eine Strafe.
Status: Abgeschlossen
BlockFi
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 14. Februar 2022
Fallbeschreibung: BlockFi wird vorgeworfen, die Ausgabe und den Verkauf seiner Krypto-Kreditprodukte nicht registriert zu haben. BlockFi stimmt zu, das Angebot oder den Verkauf von BIAs in den Vereinigten Staaten einzustellen.
Status: Abgeschlossen
Poloniex
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 9. August 2021
Fallbeschreibung: Poloniex erklärte sich bereit, mehr als 10 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Anklage wegen des Betriebs einer nicht registrierten Online-Börse für digitale Vermögenswerte zu begleichen.
Status: Abgeschlossen
Gregory Keough, Derek Acree und Company Blockchain Credit Partners
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 6. August 2021
Fallbeschreibung: Sie haben zwischen Februar 2020 und Februar 2021 unregistriert Wertpapiere über den DeFi-Markt ausgegeben und verkauft. Die Angeklagten stimmten einer Unterlassungsanordnung zu, die die Abschöpfung von 12.849.354 US-Dollar an Keough und eine Geldstrafe von 125.000 US-Dollar an Acree vorsah.
Status: Abgeschlossen
Loci Inc. und CEO John Wise
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 22. Juni 2021
Fallbeschreibung: Von August 2017 bis Januar 2018 sammelten Loci und Wise 7,6 Millionen US-Dollar von Investoren ein, indem sie einen digitalen Token namens „LOCIcoin“ anboten und verkauften. Sie zahlten 7,6 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen.
Status: Abgeschlossen
Tierion
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 23. Dezember 2020
Fallbeschreibung: Nach Angaben der SEC hat Tierion im Juli 2017 durch den Verkauf von „Tierion Network Tokens“ (TNT) rund 25 Millionen US-Dollar eingesammelt. Tierion zahlte eine Geldstrafe von 250.000 US-Dollar.
Status: Abgeschlossen
Virgil Hauptstadt
Zeitpunkt der Strafverfolgung: 22. Dezember 2020
Fallbeschreibung: Die US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) hat gegen Stefan Qin wegen seines mutmaßlichen Wertpapierbetrugs ein Einfrieren seiner Vermögenswerte verhängt. Stefan Qin wird vorgeworfen, seit 2018 Anleger des Virgil Sigma Fund LP betrogen, die Strategie des Fonds falsch dargestellt und Erlöse für persönliche und nicht genannte risikoreiche Investitionen verwendet zu haben.
Status in Bearbeitung
Welligkeit
Der Rechtsstreit zwischen Ripple und der SEC begann im Dezember 2020. Die SEC beschuldigte Ripple, durch den Verkauf von XRP als nicht registriertes Wertpapier mehr als 1,3 Milliarden US-Dollar eingesammelt zu haben. Nach jahrelangen Rechtsstreitigkeiten ging der Fall im April 2024 in die Verhandlungsphase.
Die drei Teilsiege von Ripple vor Gericht im letzten Jahr haben dem Unternehmen Optimismus verliehen. Diese Siege führten auch zu einem Anstieg des XRP-Preises. Sollte Ripple den Fall gewinnen, könnte sich dies positiv auf den Wert des Vermögenswerts auswirken.
Vor kurzem, nach einer Zeit relativer Ruhe, wurden die Kampflinien um den Zugang zu Daten wieder eröffnet. Ripple hat kürzlich einen Antrag auf Geheimhaltung bestimmter Finanzdokumente und Verkaufsdaten im Zusammenhang mit den SEC-Vorwürfen gestellt. Die SEC lehnte den Antrag mit der Begründung ab, die Informationen seien für den Fall von entscheidender Bedeutung.
Allerdings argumentierte Ripple, dass historische Daten aufgrund von Veränderungen bei den XRP-Verkäufen irrelevant seien. Nun wartet die XRP-Community gespannt auf die Entscheidung von Richter Torres zu mehreren Anträgen, einschließlich des endgültigen Urteils in der Erleichterungsphase. Obwohl der Fall fast vier Jahre dauerte, war er noch lange nicht abgeschlossen.