FalconX wird 1,8 Millionen Dollar zahlen, um neu angekündigte Anklagen der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) beizulegen, wonach das Krypto-Handelsunternehmen gegen Rohstoffgesetze verstoßen habe, indem es sich nicht als Futures Commission Merchant (FCM) registriert habe, heißt es in einer Mitteilung der Aufsichtsbehörde vom Montag.

Über sein Produkt „Edge“ fungiert FalconX als Krypto-Prime-Broker und bietet institutionellen Kunden – darunter einige mit Sitz in den USA – Zugang zu verschiedenen Krypto-Börsen für den Handel mit Derivaten, darunter Futures und Swaps, erklärte die CFTC am Montag in einer Pressemitteilung.

Obwohl FalconX sich selbst als „größtes Prime Brokerage für digitale Vermögenswerte“ bezeichnet, war es nicht ordnungsgemäß bei der CFTC registriert. Eines der Portfoliounternehmen von FalconX, FalconX Bravo, ist laut der am Montag getroffenen Vereinbarung seit letztem August bei der CFTC als Swap-Händler registriert.

Die Art und Weise, wie FalconX Geschäfte für seine institutionellen Kunden abwickelte, führte dazu, dass den Krypto-Börsen, mit denen FalconX Handel trieb, oft keine genauen Know-Your-Customer-Informationen (KYC) zur Verfügung gestellt wurden.

Nachdem die CFTC jedoch im März 2023 Klage gegen seinen ehemaligen CEO Changpeng „CZ“ Zhao von Binance wegen ähnlicher Vergehen eingereicht hatte, änderte und verbesserte FalconX freiwillig „seinen Ansatz zur Erfassung kundenidentifizierender Informationen“ – einschließlich der Forderung an die Kunden, den Standort der wirtschaftlichen Eigentümer der Vermögenswerte, den Standort ihres Unternehmenssitzes und den Standort der Mitarbeiter anzugeben, die das Edge-Konto des Anlegers kontrollieren.

Nachdem diese neuen, strengeren KYC-Anforderungen eingeführt wurden, teilte FalconX der CFTC mit, dass Edge die Hälfte seiner Kunden verloren habe.

In seiner Vergleichsvereinbarung erklärte die CFTC, dass die Sanierungsbemühungen von FalconX – sowie seine „erhebliche Zusammenarbeit“ mit der Untersuchung – zu einer geringeren Strafe geführt hätten, als andernfalls hätte verhängt werden können.

FalconX muss 1.179.008 US-Dollar an Gewinnabschöpfung und eine Zivilstrafe von 589.504 US-Dollar zahlen und seine Tätigkeit als nicht registrierter FCM einstellen.

FalconX antwortete bis Redaktionsschluss nicht auf die Bitte von CoinDesk um einen Kommentar.