Die Robinhood-Börse läuft Gefahr, von der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) wegen Verstößen gegen Wertpapiergesetze strafrechtlich verfolgt zu werden, nachdem Robinhood am 4. Mai eine Wells-Mitteilung von der SEC erhalten hat.
In einer Einreichung am Montag sagte Robinhood, die SEC habe einen „vorläufigen Bericht“ herausgegeben, bevor sie das Unternehmen wegen angeblicher Verstöße gegen Abschnitte 15(a) und 17A des Securities Exchange Act von 1934 verklagte.
Robinhood bestätigte jedoch, dass das Unternehmen proaktiv das Angebot einer Reihe von Token und Produkten eingestellt hat, die die SEC in früheren Klagen gegen Binance und Coinbase als Wertpapiere betrachtete: Cardano (ADA), Polygon (MATIC) und Solana (SOL).
Dan Gallagher, Chief Legal, Compliance and External Affairs Officer von Robinhood und ehemaliger SEC-Kommissar, äußerte sich frustriert über die Bemühungen, mit den Regulierungsbehörden zusammenzuarbeiten:
„Wir glauben, dass es sich bei den auf der Plattform aufgeführten Vermögenswerten nicht um Wertpapiere handelt, und freuen uns darauf, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um die Schwächen aller Vorwürfe gegen Robinhood Crypto zu klären, sowohl sachlich als auch rechtlich begründet.“
Die Ankündigung von Wells ist ein offizieller Schritt der SEC und signalisiert das Ende der Untersuchung und die Möglichkeit weiterer rechtlicher Schritte. Im Fall von Robinhood wird die SEC wahrscheinlich Maßnahmen wie Verbote, zivilrechtliche Sanktionen und schlimmer noch Betriebsbeschränkungen verhängen.
Mit einer Politik ohne Transaktionsgebühren ist Robinhood derzeit eine der bekanntesten Handelsplattformen für Aktien und Kryptowährungen und zieht die meisten Nutzer in den USA an.
Trotz einer Wells-Mitteilung der SEC erholten sich die Aktien von Robinhood (HOOD) und stiegen am Montag um etwa 2 %. Zuvor war der Aktienkurs nach Angaben der SEC im vorbörslichen Handel um 2,5 % gefallen.