Robinhood Crypto, der digitale Vermögenszweig der beliebten Handelsplattform Robinhood Markets, hat von der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC) eine Wells Notice erhalten. Die Wertpapieraufsichtsbehörde teilte dem Unternehmen mit, dass sie wegen angeblicher Wertpapierverstöße eine Vollstreckungsmaßnahme einleiten will.

Robinhood erklärte, das Unternehmen sei entschlossen zu beweisen, „wie schwach jede Anklage gegen Robinhood Crypto sowohl hinsichtlich der Fakten als auch der Rechtslage wäre“.

SEC erteilt Robinhood Wells-Mitteilung eine Ohrfeige

Laut einer 8K-Mitteilung vom Montag erhielt Robinhood am 4. Mai eine Wells-Mitteilung von der Securities and Exchange Commission.

Aus der Mitteilung geht hervor, dass die SEC Zwangsmaßnahmen gegen die Krypto-Abteilung von Robinhood wegen möglicher Verstöße gegen die Abschnitte 15(a) und 17A des Securities Exchange Act von 1934 erwägt. Einfach ausgedrückt ist die US-Aufsichtsbehörde der Ansicht, dass Robinhood seinen Kunden Krypto-Assets anbietet, die es als nicht registrierte Wertpapiere betrachtet.

Die SEC untersucht die Krypto-Listings und Krypto-Verwahrungsvorgänge von Robinhood und hat die „vorläufige Entscheidung“ getroffen, der Behörde zu empfehlen, im Zusammenhang mit den mutmaßlichen Wertpapierverstößen Vollstreckungsmaßnahmen einzuleiten.

Die SEC hat gerade eine Wells-Mitteilung an Robinhood geschickt. Die Zahl der Mitteilungen, die sie in den letzten Monaten zum Thema Kryptowährungen verschickt haben, ist erstaunlich. Es ist schwer vorstellbar, dass sie so viele Durchsetzungsmaßnahmen auf einmal einleiten würden (oder könnten). Es scheint, als würden sie den Wells-Prozess jetzt als Panikmache missbrauchen.

– Jake Chervinsky (@jchervinsky), 6. Mai 2024

Dan Gallagher, Chief Legal und Compliance Officer von Robinhood, wies darauf hin, dass die Mitteilung trotz der Zusammenarbeit des Unternehmens mit der SEC erfolgt sei. Er äußerte seine Enttäuschung über die Veröffentlichung der Warnmitteilung:

„Nach Jahren ernsthafter Versuche, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um regulatorische Klarheit zu schaffen, einschließlich unseres bekannten Versuchs, ‚hereinzukommen und uns zu registrieren‘, sind wir enttäuscht, dass die Behörde beschlossen hat, eine Wells Notice in Bezug auf unser US-Krypto-Geschäft herauszugeben“, stellte Gallagher fest.

Insbesondere erließ die SEC im Dezember 2022 eine Untersuchungsvorladung bezüglich der Krypto-Listings, der Verwahrung von Kryptowährungen und des allgemeinen Plattformbetriebs von Robinhood. Robinhood Crypto ermöglicht es New Yorker Anlegern derzeit, 15 verschiedene Kryptowährungen zu kaufen und zu verkaufen, darunter Bitcoin, Ethereum, Dogecoin und Shiba Inu.

Der oberste amerikanische Finanzpolizist hatte bereits zuvor ähnliche Mitteilungen herausgegeben und vor rechtlichen Schritten gegen die Kryptobörsen Coinbase, Binance und Uniswap gewarnt.

Zuversichtlich hinsichtlich der regulatorischen Position

Gallagher, der zuvor von 2011 bis 2015 als SEC-Kommissar fungierte, sagte, Robinhood sei bereit, der SEC zu beweisen, dass ihre Krypto-Listings konform seien und die von ihnen angebotenen Kryptowährungen keine Wertpapiere seien.

„Wir sind der festen Überzeugung, dass die auf unserer Plattform gelisteten Vermögenswerte keine Wertpapiere sind, und wir freuen uns auf die Zusammenarbeit mit der SEC, um deutlich zu machen, wie schwach ein Fall gegen Robinhood Crypto sowohl sachlich als auch rechtlich wäre“, fuhr er fort.

Weder die SEC noch die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben bisher klare Richtlinien dazu herausgegeben, was sie im Hinblick auf Krypto-Assets als Wertpapiere und Rohstoffe betrachten.

Derzeit ist Bitcoin (BTC) die einzige Kryptowährung, die die SEC öffentlich als Ware bezeichnet hat. Ethereum hatte diesen Status ebenfalls jahrelang inne, bis der SEC-Vorsitzende Gary Gensler vor kurzem andeutete, dass die zweitgrößte Kryptowährung der Branche nach ihrem Übergang vom Proof-of-Work- zum Proof-of-Stake-Sicherheitsmodell als Wertpapier eingestuft werden könnte.

Im Gegenteil, die CFTC erklärte im März, dass Ether neben Bitcoin und Litecoin (LTC) eine Ware sei.