Robinhood Markets Inc. ist die nächste Krypto-Handelsplattform, gegen die von der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) rechtliche Schritte angedroht wurden, und erweitert damit die lange Liste der Branchenriesen auf der Abschussliste der Behörde.
In einem am Samstag eingereichten Formular 8-K teilte das Unternehmen mit, dass es am 4. Mai eine Wells-Mitteilung von der SEC erhalten habe.
Vorwürfe gegen Robinhood
Konkret teilten die Mitarbeiter der SEC mit, dass sie zu einer „vorläufigen Entscheidung“ gelangt seien, der Behörde zu empfehlen, eine Klage „wegen angeblicher Verstöße gegen die Abschnitte 15(a) und 17A des Securities Exchange Act von 1934“ einzureichen.
Laut der Website der SEC macht es Abschnitt 15(a) für Broker-Dealer rechtswidrig, den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren zu bewirken oder zu veranlassen, es sei denn, der Broker ist bei der SEC registriert. Unterdessen bezieht sich Abschnitt 17A auf den Betrug von Kunden um ihr Geld durch wesentliche Falschaussagen oder Auslassungen.
Zu den möglichen Rechtsmitteln könnten „eine einstweilige Verfügung, eine Unterlassungsanordnung, die Herausgabe von Gewinnen, Zinsen vor Urteilsverkündung, zivilrechtliche Geldstrafen sowie Rügen, Widerrufe und Beschränkungen der Aktivitäten“ gehören, heißt es in der Akte.
Robinhood schrieb am Montag, dass das Unternehmen von der Entscheidung der SEC „enttäuscht“ sei, nachdem es „jahrelang gutgläubig versucht“ hatte, den Vorschriften nachzukommen und sich registrieren zu lassen.
„Wir sind der festen Überzeugung, dass die auf unserer Plattform gelisteten Vermögenswerte keine Wertpapiere sind, und wir freuen uns auf die Zusammenarbeit mit der SEC, um deutlich zu machen, wie schwach jede Anklage gegen Robinhood Crypto sowohl in Bezug auf die Fakten als auch auf das Gesetz wäre“, sagte Dan Gallagher, Chief Legal, Compliance and Corporate Affairs Officer von Robinhood.
Die Robinhood-Aktie, HOOD, blieb am Montag relativ unberührt und wurde 1,14 % über dem Schlusskurs vom Freitag bei 18,16 $ gehandelt.
Das nächste Krypto-Ziel der SEC
Robinhood erhielt im Februar 2023 erstmals eine Ermittlungsvorladung der SEC im Zusammenhang mit seinen Krypto-Aktivitäten.
Im Juni hat die Börse beliebte Krypto-Assets wie Cardano (ADA), Solana (SOL) und Polygon (MATIC) von ihrer Plattform genommen, nachdem die SEC ähnliche Vorwürfe gegen Binance und Coinbase erhoben hatte und behauptete, bei diesen Assets handele es sich um nicht registrierte Wertpapiere.
Kraken wurde außerdem im November für die Notierung von Wertpapieren auf seiner Plattform angeklagt, obwohl das Unternehmen sich Anfang des Jahres dazu entschieden hatte, eine Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar für angebliche Wertpapierverstöße im Zusammenhang mit seinem Staking-Dienst zu zahlen.
Dieses Mal haben sich Kraken und andere dazu entschieden, sich vor Gericht gegen die SEC zur Wehr zu setzen und sich damit einem Chor anderer Unternehmen anzuschließen, die behaupten, dass die digitalen Vermögenswerte auf ihren Plattformen nicht als Anlageverträge gelten.
Über zentralisierte Handelsplattformen hinaus drohte die SEC im April auch mit einer Klage gegen den Entwickler dezentraler Börsen Uniswap Labs und streitet nun mit dem Ethereum-Infrastrukturanbieter Consensys um den Status von Ether (ETH) als Wertpapier.
„Es scheint, als würden sie den Wells-Prozess jetzt missbrauchen, um Panik zu verbreiten“, schrieb Jake Chervinsky, Chief Legal Officer der Krypto-VC-Firma Variant Fund, am Montag auf Twitter.
„Die SEC stellt einen völlig unverhältnismäßigen Anteil ihrer Ressourcen für Kryptowährungen bereit, wenn man bedenkt, dass ihr eigentlicher Zweck darin besteht, die Aktien- und Schuldenmärkte zu regulieren“, fügte er hinzu. „Jede Minute und jeder Steuerdollar, der für Kryptowährungen ausgegeben wird, wird nicht für die eigentliche Mission ausgegeben, für die der Kongress die SEC geschaffen hat.“
Der Beitrag „SEC erteilt Robinhood Wells-Mitteilung wegen Verstößen gegen Wertpapiergesetze“ erschien zuerst auf CryptoPotato.