Der ehemalige CEO von Binance, Changpeng „CZ“ Zhao, wurde am 30. April in einem Gericht in Seattle wegen Verstoßes gegen US-Geldwäschegesetze zu vier Monaten Gefängnis verurteilt, nachdem die US-Behörden jahrelang ermittelt hatten.

Während der Anhörung erklärte Richter Richard Jones, es gebe keine Beweise dafür, dass Zhao über illegale Aktivitäten bei Binance informiert gewesen sei, und lehnte eine Empfehlung des Justizministeriums (DOJ) ab, das Strafmaß von 10 auf 16 Monate Gefängnis zu erhöhen.

Eine viermonatige Haftstrafe – zusammen mit Geldstrafen in Milliardenhöhe – mag in den Augen der US-Behörden wie eine milde Strafe aussehen, da sie den ehemaligen Geschäftsführer und sein Krypto-Imperium seit sechs Jahren untersuchen. Von 2018 bis 2024 war Binance Ziel mehrerer Ermittlungen, an denen unter anderem das Justizministerium, die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) beteiligt waren.

Die Chronologie der Ereignisse von Cointelegraph zeigt, wie hart gegen Binance in den letzten Jahren vorgegangen wurde. Folgendes ist passiert:

Februar 2018: Das Justizministerium beginnt mit der Untersuchung von Binance

Die US-Behörden sind seit 2018 hinter Binance her, als das Justizministerium Berichten zufolge eine Untersuchung über die Einhaltung der US-amerikanischen Gesetze und Sanktionen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) durch die Börse einleitete. Zu dieser Zeit untersuchten die Staatsanwälte Anklagen im Zusammenhang mit nicht lizenzierter Geldüberweisung, Geldwäscheverschwörung und Verstößen gegen strafrechtliche Sanktionen.

Im März 2021 untersuchte die Commodity Futures Trading Commission zudem, ob das Unternehmen US-Kunden Krypto-Derivate anbot, ohne sich bei der Behörde zu registrieren.

Quelle: US SEC Februar 2022: Binance Holdings und Binance.US werden von der SEC untersucht

Die US-Börsenaufsicht SEC hat eine Untersuchung der Verbindung zwischen Binance.US und den Handelsunternehmen Sigma Chain AG und Merit Peak eingeleitet und untersucht, wie die Unternehmen potenzielle Verbindungen gegenüber Benutzern offenlegten.

Im Juni 2022 leitete die SEC Berichten zufolge eine weitere Untersuchung ein, diesmal zum Initial Coin Offering (ICO) von Binance Holdings im Jahr 2017 wegen möglicher nicht registrierter Wertpapierverkäufe.

März 2023: SEC, CFTC wirft Binance und CZ mehrere Verstöße vor

Binance-CEO Changpeng „CZ“ Zhao, Compliance-Chef Samuel Lim und die Börse wurden von der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) wegen sieben Fällen von Handelsunregelmäßigkeiten und Marktmanipulation verklagt. Zu dieser Zeit hatte Binance ein tägliches Handelsvolumen von über 8,5 Milliarden Dollar.

Zhao wies die Vorwürfe mit dem Argument zurück, dass die Kryptobörse „unter keinen Umständen gewinnorientiert handelt oder den Markt ‚manipuliert‘“.

Mai 2023: Das Justizministerium nimmt Binance erneut ins Visier

Das US-Justizministerium leitete im Mai eine weitere Untersuchung gegen Binance ein, die sich auf mögliche Verstöße gegen US-Sanktionen durch die Gewährung von Zugriffen an Russen auf die Kryptowährungsbörse konzentriert.

Die Untersuchung war Teil einer umfassenderen Untersuchung durch die Abteilung für nationale Sicherheit des US-Justizministeriums. Obwohl Binance seine Dienste in Russland nach den im April 2022 verhängten Sanktionen einschränkte, war das Unternehmen bis September weiterhin im Land tätig.

Juni 2023: Binance und CZ werden von der SEC verklagt

Die SEC hat Anklage gegen Binance und CZ wegen Verstößen gegen das Wertpapierrecht erhoben und sich dabei auf Probleme wie unzureichende Marktaufsicht und potenzielles Wash-Trading konzentriert.

Zu den Vorwürfen, die den Anklagen zugrunde liegen, zählen Behauptungen, dass Binance es versäumt habe, US-Investoren von der Nutzung von Binance.com auszuschließen und dass Binance.US über sein „primäres, nicht offengelegtes ‚Market Making‘-Handelsunternehmen Sigma Chain“, ein Unternehmen im Besitz von CZ, Wash-Trading betrieben habe.

Darüber hinaus behauptete die Klage, dass Gelder von Binance und Binance.US auf einem Konto zusammengeführt wurden, das von der mit CZ verbundenen Merit Peak Limited kontrolliert wird.

Die US-Aktivitäten von Binance.US wurden drastisch reduziert, nachdem die SEC eine einstweilige Verfügung gegen die Börse erwirkt hatte.

Juli 2023: Binance-Führung verlässt das Unternehmen

Als die Ermittlungen rund um die Kryptobörse intensiviert wurden, verließen hochrangige Führungskräfte des Binance.US-Teams das Unternehmen und lösten damit eine monatelange Kündigungswelle in allen Binance-Unternehmen aus, die dazu führte, dass mindestens zehn wichtige Führungskräfte das Unternehmen verließen.

Quelle: Binance.US August 2023: Justizministerium befürchtet Bank Run auf Binance

Als das Justizministerium über Betrugsvorwürfe gegen Binance nachdachte, äußerten die Behörden ihre Besorgnis über die Möglichkeit eines Bankansturms, der die Verbraucher betreffen könnte. Zu dieser Zeit erwog das Justizministerium Berichten zufolge Alternativen zu strafrechtlichen Anklagen, wie etwa Geldstrafen oder Nichtverfolgungsvereinbarungen, um den Schaden für die Kunden zu mindern.

September 2023: Binance.US baut Personal ab, CEO tritt zurück

Binance.US entließ ein Drittel seiner Belegschaft – etwa 100 Personen – und auch CEO Shroder verließ das Unternehmen im vergangenen September.

Darüber hinaus beschwerte sich die SEC vor Gericht über die mangelnde Kooperation von Binance im Offenlegungsprozess. Laut der Aufsichtsbehörde lieferte die Muttergesellschaft von Binance.US unverständliche Screenshots und unsignierte, undatierte Dokumente.

November 2023: Binance und CZ angeklagt

In einem wichtigen Wendepunkt trat CZ nach einem Vergleich mit den US-Behörden über 4,3 Milliarden Dollar als CEO zurück. Der Vergleich beinhaltete Geldstrafen für Verstöße wie das Versäumnis, ein wirksames Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche aufrechtzuerhalten. Richard Teng übernahm den CEO-Posten von Binance.

Im Rahmen einer Einigung in Straf- und Zivilverfahren bekannte sich Zhao in einem Fall schuldig. „Ich habe Fehler gemacht und muss die Verantwortung dafür übernehmen“, sagte CZ. „Das ist das Beste für unsere Community, für Binance und für mich selbst. [...].“

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