Vom Mitbegründer zum Verurteilten: Urteil gegen CZ krönt jahrelange Rechtsprobleme von Binance

Changpeng Zhao erfährt heute, wie lange er hinter Gittern verbringen wird.
Ein Gericht in Seattle wird über das Schicksal des Binance-Mitbegründers und ehemaligen CEOs entscheiden, nachdem er sich im November schuldig bekannt hatte, kein wirksames Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche aufrechterhalten zu haben.
Das Urteil ist nur das Ende einer der juristischen Auseinandersetzungen der Kryptobörse. Und es ist der Auftakt zu möglicherweise noch härteren Herausforderungen, die noch vor uns liegen.
So sind wir hierher gekommen.
2017
Juli: CEO Changpeng Zhao und Mitbegründer Ye Hi gründen Binance mit dem Ziel, eine Kryptobörse von Weltklasse zu werden.
2018
Januar: Binance wird nach Volumen zur weltweit größten Kryptobörse. Zhao sagte gegenüber Bloomberg, dass jede Woche mehrere Millionen registrierte Benutzer hinzukommen.
September: Der New Yorker Generalstaatsanwalt überweist Binance – sowie die Schwesterbörsen Gate.io und Kraken – an das Finanzdienstleistungsministerium wegen möglicher Verstöße gegen staatliche Kryptovorschriften.
2019
Juni: Binance gibt den Start von Binance.US bekannt.
Juni: Die globale Börse von Binance verbietet US-Kunden Einzahlungen und Handelsgeschäfte auf ihrer globalen Plattform und ändert ihre Servicebedingungen wie folgt: „Binance kann keine Dienste für US-Bürger anbieten.“
September: Am Vorabend des Starts von Binance.US kündigt die Börse an, Kunden in 13 US-Bundesstaaten – darunter New York und Alabama – von ihren Diensten auszuschließen. Ab April 2024 ist diese Zahl auf neun US-Bundesstaaten und -Regionen gesunken.
September: Binance.US startet.
2020
Oktober: Ein Forbes-Bericht beschreibt das sogenannte Tai-Chi-Dokument, in dem die Gründung von Binance.US als „ausgefeilte Unternehmensstruktur, die darauf abzielt, die Aufsichtsbehörden absichtlich zu täuschen“ konzipiert wurde. Zhao behauptet später, er habe den Vorschlag „rundweg abgelehnt“.
November: Binance verklagt Forbes wegen Verleumdung im Zusammenhang mit seinem Oktober-Artikel und gibt an, dass dieser „zahlreiche falsche, irreführende und verleumderische Aussagen“ enthalte.
2021
Februar: Binance zieht seine Klage gegen Forbes zurück, ohne die Gründe zu nennen. Ein Richter genehmigt die Abweisung noch am selben Tag.
März: Laut Bloomberg untersucht die Commodity Futures Trading Commission Binance wegen des angeblichen Verkaufs von Derivaten an US-Investoren.
Mai: Bloomberg berichtet, dass der Internal Revenue Service und das US-Justizministerium gegen Binance wegen krimineller Verstöße ermitteln. Ein Sprecher von Binance sagte, die Börse habe „ein robustes Compliance-Programm aufgebaut, das Grundsätze zur Geldwäschebekämpfung und von Finanzinstituten verwendete Instrumente zur Erkennung und Bekämpfung verdächtiger Aktivitäten umfasst.“
September: Bloomberg berichtet, dass die Untersuchungen der US-Regulierungsbehörden zu Binance auf möglichen Insiderhandel sowie Marktmanipulation ausgeweitet werden. An der Untersuchung sind Ermittler der CFTC beteiligt, teilten Quellen der Publikation mit.
2022
Februar: Binance kauft über eine börsennotierte Special Purpose Acquisition Company (Spac) einen Anteil von 200 Millionen Dollar an Forbes, nur ein Jahr nachdem die Börse ihre Verleumdungsklage fallen gelassen hat, berichtet Forbes.
Juni: Die Securities Exchange Commission leitet eine Überprüfung des BNB-Tokens von Binance ein und wirft dem Unternehmen eine „eklatante Missachtung der Bundeswertpapiergesetze“ vor, die Anleger schützen.
Juni: Jeffrey Lockhart, ein Investor, der beim Terra-Zusammenbruch im Mai 2022 Geld verloren hat, verklagt Binance.US, weil es Terra USD vor dem Zusammenbruch der Stablecoin fälschlicherweise als sichere Anlage vermarktet hat, berichtet Reuters. „Diese Behauptungen sind unbegründet und wir werden uns energisch verteidigen“, teilt Binance Reuters mit.
September: CoinDesk berichtet, dass Binance mehrere Gesetzgeber, darunter einen ehemaligen Vorsitzenden des Finanzausschusses des US-Senats, angeworben hat, um einen Beirat zu leiten, der die regulatorischen Hürden weltweit meistern soll.
November: Zhao sagt in einem Beitrag auf X, dass Binance seine Bestände am FTT-Token der FTX-Börse liquidieren wird. Der Preis des Tokens fällt stark und löst eine Krise für FTX aus.
November: Zhao kündigt Pläne zur Übernahme von FTX an, um seine „erhebliche Liquiditätskrise“ zu bewältigen.
November: Binance zieht sich aus dem Deal zum Kauf von FTX zurück und innerhalb weniger Tage meldet die konkurrierende Börse Insolvenz an.
November: Bankman-Fried gratuliert „einem besonderen Sparringspartner“ und fügt in einem kryptischen Tweet hinzu: „Gut gespielt, du hast gewonnen“, der wahrscheinlich an den langjährigen Rivalen Zhao gerichtet ist. In späteren Gerichtsakten beschuldigte Bankman-Fried Zhao, ein schädliches Dokument weitergegeben zu haben, das den Untergang von FTX auslöste.
November: Zhao spricht auf einer Konferenz in Bali, Indonesien, wo der CEO fordert, dass „nicht nur die Regulierungsbehörden“ die Anleger schützen, sondern dass auch die Krypto-Unternehmen ihren Teil der Verantwortung übernehmen.
2023
Februar: Binance setzt Ein- und Auszahlungen in US-Dollar für internationale Kunden aus. Binance.US twittert, dass es von der Maßnahme nicht betroffen sei.
Februar: Das New York Department of Financial Services ordnet an, dass der Stablecoin-Emittent Paxos die Prägung von BUSD unter der Marke Binance einstellt, da es „ungelöste Probleme im Zusammenhang mit der Aufsicht von Paxos über seine Beziehung zu Binance“ gebe.
März: US-Senatoren, darunter die Krypto-Gegnerin Elizabeth Warren, veröffentlichen einen offenen Brief an Binance und Binance.US. Sie fordern Informationen über die internen Abläufe und deuten an, dass Binance „eine Brutstätte illegaler Aktivitäten“ sei.
März: Das Justizministerium legt Berufung gegen den Gerichtsbeschluss ein, mit dem Binance den Kauf von Voyager Digital genehmigt hat. Die Begründung lautet, der Beschluss sei zu weit gefasst und könne spätere Strafanzeigen oder Vollstreckungsmaßnahmen behindern.
März: Binance antwortet auf Warrens Brief, wobei der damalige Chief Strategy Officer Patrick Hillmann die Bemühungen des Unternehmens beschreibt, den Vorschriften der Aufsichtsbehörden zu entsprechen. Zwischen August 2021 und November 2022 stoppte Binance über 54.000 Transaktionen „aufgrund von Warnungen der Transaktionsüberwachung“, schreibt Hillman.
März: Die CFTC verklagt Zhao, Binance und ihre verbundenen Unternehmen wegen des angeblichen Angebots nicht registrierter Krypto-Derivateprodukte sowie wegen des angeblichen Erklärens von Möglichkeiten zur Umgehung von Compliance-Kontrollen gegenüber US-Kunden.
März: Ein Richter stoppt den Deal zwischen Binance.US und Voyager Digital.
April: Binance.US bricht den 1,3-Milliarden-Dollar-Deal zum Kauf von Voyager Digital ab und begründet dies mit einem „feindseligen und unsicheren regulatorischen Klima“.
Juni: Die SEC verklagt Binance und Zhao wegen angeblicher Veruntreuung von Kundengeldern, Lügen gegenüber Investoren und Aufsichtsbehörden und Verstößen gegen Wertpapiervorschriften.
Juni: Binance.US entfernt mehrere Handelspaare – Vermögenswerte, die gegeneinander gehandelt werden können – und setzt sein OTC-Handelsportal außer Betrieb. Als Begründung für diesen Schritt nennt das Unternehmen „Feedback aus der Community“.
Juli: Die SEC bittet das vorsitzende Gericht, eine einstweilige Verfügung zu erlassen, um Vermögenswerte im Zusammenhang mit den Betriebs- und Holdingfirmen von Binance.US einzufrieren. Der Antrag wirft mehrere Verstöße gegen die Vorschriften vor, darunter Behauptungen, dass externe Unternehmen heimlich auf die Gelder von US-Kunden zugreifen könnten.
Juli: Hillmann bestätigt Berichte, dass er das Unternehmen verlässt, sagt aber, dass er dies „im Guten“ tue. Andere Führungskräfte, die das Unternehmen zu diesem Zeitpunkt verlassen sollen, sind General Counsel Hon Ng und der Chief Business Officer von Binance.US, Yibo Ling. Beide äußern sich nicht zu ihrem Ausscheiden.
August: Die SEC reicht einen geheimen Antrag gegen Binance ein, der es der Behörde ermöglichen würde, Dokumente gegen das Unternehmen ohne öffentliche Einsicht einzureichen.
September: Binance, Binance.US und Zhao stellen einen Antrag auf Abweisung der gegen sie erhobenen Vorwürfe der SEC.
September: Yiannis Giokas, Senior Director für Produktinnovation bei Moody’s Analytics, erklärt gegenüber DL News, dass es „einen Kaskadeneffekt“ geben würde, wenn das Justizministerium Anklage gegen Binance erheben würde.
Oktober: In einer Sammelklage gegen Binance und Zhao heißt es, dass Zhaos persönliche „Vendetta“ ihn dazu getrieben habe, irreführende Informationen zu veröffentlichen, die den Zusammenbruch von FTX verursacht hätten. „Der Fall ist unbegründet und wir werden uns energisch verteidigen“, sagte Binance gegenüber DL News.
Oktober: In einem offenen Brief fordert die republikanische Senatorin Cynthia Lummis das Justizministerium auf, seine Ermittlungen gegen Binance abzuschließen und Strafanzeige gegen das Unternehmen zu erstatten.
November: Die SEC lehnt den Antrag von Binance ab, die Klage der Behörde abzuweisen, und erklärt, der Antrag stütze sich auf „verzerrte“ und „verfälschte“ Auslegungen des Gesetzes.
November: Als Leiter der regionalen Märkte von Binance eröffnet Richard Teng die Binance Blockchain Week in Istanbul.
November: Ein Richter lehnt eine einstweilige Verfügung im Fall SEC vs. Binance ab und ermöglicht damit der Öffentlichkeit Zugang zum Fall. 20. November: DL News berichtet, dass Marcus Bacchi-Howard, der als institutioneller Kundenkontomanager bei Binance arbeitete, der jüngste Manager ist, der die Börse verlassen hat.
November: Bloomberg berichtet, dass das US-Justizministerium von Binance mehr als 4 Milliarden US-Dollar fordert, um seine mehrjährige Untersuchung gegen das Unternehmen abzuschließen.
November: Das Justizministerium gibt bekannt, dass Binance sich bereit erklärt hat, eine Geldstrafe in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar zu zahlen, um die strafrechtlichen Anklagen gegen die Börse beizulegen. Als Teil der Einigung wird Binance die Strafen zahlen und fünf Jahre lang einem vom Gericht bestellten Compliance-Monitor Bericht erstatten. Zhao erklärt sich außerdem bereit, als CEO zurückzutreten und sich der Verletzung des Bank Secrecy Act schuldig zu bekennen sowie eine Geldstrafe in Höhe von 50 Millionen US-Dollar zu zahlen. Zhao ernennt Teng zu seinem Nachfolger. In einem X-Post erklärt Teng, seine Ziele seien die Wiederherstellung des Vertrauens der Anleger und die Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden.
November: Laut Kaiko-Daten sinkt der Anteil von Binance am Ethereum-Handelsvolumen von 40 % am 20. November vor Zhaos Ausstieg auf 30 %.
November: Teng postet Selfies mit Fußballlegende Ronaldo und MMA-Star Khabib Nurmagomedov bei einem F1-Event in Abu Dhabi.
November: In einem Interview mit Bloomberg TV sagt Teng, dass er die Führungsspitze von Binance nicht umstrukturieren werde.
Dezember: Teng gibt sein Debüt als CEO auf einer Konferenz der Financial Times in London, wo er für die jüngsten rechtlichen Probleme von Zhao und Binance in den USA zur Verantwortung gezogen wird. „Es wurden Fehler gemacht“, sagt Teng dem Publikum, „und wir erkennen diese Fehler an.“ Auf die Frage nach dem schwer fassbaren Hauptsitz von Binance sagt Teng, er werde dessen Standort „zu gegebener Zeit“ bekannt geben.
Dezember: In einem X-Beitrag, der Banker kritisiert, verweist Teng auf eine wissenschaftliche Arbeit, in der es heißt, dass traditionelle Fiat-Währungen jährlich für illegale Aktivitäten im Wert von Billionen von Dollar verantwortlich sind, verglichen mit Kryptokriminalität im Wert von etwa 20 Milliarden Dollar pro Jahr. „Ich fand diese Analyse toll“, schreibt Teng.
Dezember: Ein Bundesrichter entscheidet, dass Zhao die USA bis zu seiner Urteilsverkündung nicht verlassen darf. In seinem Urteil verweist der Richter auf das Fehlen eines Auslieferungsabkommens mit den Vereinigten Arabischen Emiraten, wo Zhao lebt, und auf den enormen Reichtum im Ausland, der seine Kaution „unzulänglich machen könnte, um seine Rückkehr in die USA sicherzustellen“. Zhaos Anwälte reichen daraufhin einen zweiten Antrag ein, ihm die Ausreise zu gestatten.
Dezember: Reuters berichtet, dass die Binance-Tochter BV Investment Management einen Lizenzantrag in Abu Dhabi zurückzieht. Die Lizenz hätte es dem Unternehmen erlaubt, in der Stadt einen gemeinsamen Investmentfonds zu betreiben. „Wir haben entschieden, dass dieser Antrag nicht notwendig ist“, sagt Binance.
Dezember: In einem gemeinsamen Antrag beantragen Binance, Binance.US und Zhao eine Anhörung, um vor dem Verfahren vor der SEC eine Abweisung der Anklage zu plädieren.
Dezember: Die CFTC bestätigt die gerichtliche Genehmigung der gegen Binance und Zhao verhängten Geldbußen. Das Gericht ordnet an, dass Zhao persönlich 150 Millionen Dollar an die Agentur zahlen muss, während Binance 2,7 Milliarden Dollar zahlen muss.
Dezember: Teng tritt bei der Taipei Blockchain Week auf, wo er die wachsende Benutzerbasis von Binance mit über 167 Millionen Benutzern weltweit anpreist.
Dezember: Indiens Financial Intelligence Unit gibt bekannt, dass neun Anbieter digitaler Asset-Dienste, darunter Binance, „Show Cause“-Mitteilungen erhalten haben. In der Ankündigung wird das indische Ministerium für Elektronik und Informationstechnologie aufgefordert, die URL-Adressen der Anbieter zu sperren.
Dezember: Richter Jones lehnt Zhaos zweiten Antrag auf Reisegenehmigung ab.
2024
Januar: Im Gespräch mit El País sagt Teng, dass die Zukunft für Binance rosig sei und verweist auf „sehr robuste“ Zuflüsse im Dezember. Vom 31. Dezember bis zum 2. Januar fließen 130 Millionen Dollar an Anlegergeldern in die Börse von Binance.
Januar: Binance kündigt die Hinzufügung seines „Monitoring Tag“ zu mehreren Vermögenswerten an, darunter Monero und Zcash. Das Unternehmen kennzeichnet Token, die es als risikoreicher und volatiler einstuft. Nach der Ankündigung versiegt die Liquidität der Token.
Januar: Laut einem Kaiko-Bericht hat Binance den TrueUSD-Stablecoin aus seinem Launchpool-Staking-Programm entfernt. Die Entfernung erfolgt, nachdem das Unternehmen seine Null-Gebühren-Struktur für den Vermögenswert aufgegeben hat. Laut Kaiko haben die Änderungen wahrscheinlich zu einem Preisverfall des Stablecoins geführt.
Januar: Die Zuflüsse bei Binance sind seit Zhaos Ausstieg auf 4,6 Milliarden Dollar gestiegen. Laut DefiLlama-Daten steigen die Zuflüsse des Unternehmens im Februar weiter an.
Januar: In einer öffentlichen Anhörung fordert Binance Richterin Amy Berman Jackson auf, die Klage der SEC gegen das Unternehmen abzuweisen. In einem Statusbericht vom 5. April heißt es, dass die SEC die von der Börse bereitgestellten Dokumente prüft.
Januar: Familien von Opfern des Gaza-Anschlags vom 7. Oktober verklagen Binance wegen seiner angeblichen Rolle bei der Erleichterung der Terrorismusfinanzierung für die Hamas.
Januar: Binance bestätigt gegenüber DL News, dass das Unternehmen seine Mehrheitsbeteiligung an der südkoreanischen Kryptobörse Gopax verkaufen wird. Binance kaufte die Beteiligung im Februar 2023 – seine erste Aktivität in Südkorea seit 2021.
Februar: In einem X-Post gibt Teng bekannt, dass Binance gehackte XRP-Token im Wert von 4,2 Millionen US-Dollar eingefroren hat. Teng fordert die Opfer auf, sich im Falle weiterer Hacks an Binance zu wenden.
Februar: Binance gibt die Wiedereinstellung von Steve Christie als stellvertretenden Chief Compliance Officer bekannt. Christie war zuvor als Senior Vice President of Compliance für das Unternehmen tätig. Er war einer von mehreren Führungskräften, die das Unternehmen Mitte 2023 verließen.
Februar: Binance-Mitbegründer Yi He kündigt eine Belohnung von 5 Millionen US-Dollar für alle Mitarbeiter an, die mit Insiderinformationen handeln, nachdem Ronins RON-Token kurz nach der Notierung bei Binance um 17 % gestiegen und um 25 % gefallen ist.
Februar: Binance kündigt an, dass es die größte Privacy Coin des Marktes, Monero, sowie mehrere andere Coins aus dem Markt nehmen wird. Der Monero-Token stürzt um 32 % ab.
Februar: Binance verteidigt sich in einem Blogbeitrag angesichts der Forderungen eines Präsidentensprechers nach einem Verbot der Börse in Nigeria. Er sagt, dass Währungsspekulationen und Marktmanipulationen auf Binance außer Kontrolle geraten seien. Eine Quelle berichtet DL News von einer laufenden Untersuchung zu einem angeblichen „koordinierten Versuch, den Devisenmarkt des Landes durch Kryptohandel auf Binance zu manipulieren“.
Februar: Richter Jones genehmigt Binances Zahlung von 4,3 Milliarden Dollar im Rahmen des Vergleichs im November, berichtet Reuters. Danach erklärt Binance, das Unternehmen übernehme die Verantwortung und mache „erhebliche Fortschritte“ bei der Einhaltung der Vorschriften.
Februar: DL News berichtet, dass die nigerianischen Behörden im Rahmen ihrer Ermittlungen gegen die Börse wegen mutmaßlicher Währungsmanipulation zwei Binance-Führungskräfte, den Amerikaner Tigran Gambaryan und den Briten Nadeem Anjarwalla, festgenommen haben.
Februar: In einem Bericht gibt Binance an, 4,4 Milliarden US-Dollar an falsch verwalteten Geldern für Kunden zurückgeholt und Hunderttausende von Fällen gelöst zu haben, in denen Benutzer Kryptowährung eingezahlt hatten, deren Geld in den Jahren 2022 und 2023 jedoch nicht gutgeschrieben wurde.
Februar: Tengs 100. Tag als CEO ist vorbei. DL News berichtet, wie seine Amtszeit durch das Erbe Zhaos getrübt wurde.
März: Die Probleme von Binance in Nigeria halten an, da die Währung des Landes unter intensiver Beobachtung der Behörden von der Börse genommen wird.
März: In den USA entscheidet ein Bundesberufungsgericht, dass Binance sich einer Sammelklage stellen muss, in der Investoren der Börse vorwerfen, Token verkauft zu haben, deren Wert eingebrochen ist, berichtet Reuters. Binance hatte argumentiert, dass die US-Wertpapiergesetze auf sie nicht anwendbar seien, da sie nicht im Land ansässig sei. Das Berufungsgericht entschied jedoch, dass der Fall fortgesetzt werden kann, da Binance auf Amazon-Servern in Kalifornien gehostet wird.
März: Bloomberg berichtet, dass Binance sein 10 Milliarden Dollar schweres Risikokapitalgeschäft Binance Labs ausgegliedert hat.
März: Zhao macht in einem Beitrag auf X Werbung für sein neues Projekt, eine Bildungsplattform für Kinder namens Giggle Academy. „Wir stellen ein. Kleines Team, arbeiten Sie direkt mit CZ zusammen“, heißt es in dem Beitrag.
März: In einem kühnen Fluchtversuch entwischt Anjarwalla seinen Wachen und fliegt mit dem Flugzeug aus dem afrikanischen Land heraus. Offenbar benutzt er dabei einen zweiten Pass, den er vor den Behörden versteckt hatte.
März: Commex, das Unternehmen, an das Binance 2023 sein gesamtes Russland-Geschäft verkauft hat, gibt seine Schließung bekannt.
März: Philippinische Regulierungsbehörden kündigen an, dass sie den Zugang zu Binance sperren werden, was dazu führt, dass Anleger ihre Gelder schnell abheben. Binance hat den Zorn der Behörden auf sich gezogen, weil es keine Betriebslizenz erhalten hat.
März: Nigeria wirft Binance Geldwäsche in Höhe von 35,4 Millionen Dollar vor. Die von der Antikorruptionspolizei des Landes eingereichte Anklage umfasst fünf Anklagepunkte gegen Binance, Anjarwalla und Gambaryan.
April: Teng bricht mit der langjährigen Politik von Binance, nirgendwo ansässig zu sein, und deutet an, dass das Unternehmen „mit einigen Gerichtsbarkeiten spricht“, um einen globalen Hauptsitz einzurichten, berichtet DL News.
April: Berichten zufolge könnte Binance nach Erhalt einer Lizenz aus Dubai wieder in den indischen Markt eintreten.
April: Ein kanadisches Gericht gibt grünes Licht für eine Sammelklage gegen Binance. Die Kläger sind Kleinanleger in Krypto-Derivate, die von der Plattform Schadensersatz fordern, da diese gegen kanadische Wertpapiergesetze verstoßen habe.
April: Freunde und Familie von Zhao – insgesamt 161, darunter Investoren, ehemalige Kollegen und sein Partner und Binance-Mitbegründer Ye Hi – reichen beim Gericht in Seattle Briefe ein, in denen sie um ein mildes Urteil bitten.
April: US-Staatsanwälte empfehlen eine 36-monatige Gefängnisstrafe für Zhao.
April: Philippinische Regulierungsbehörden geben an, dass sie mit den Technologiegiganten Google und Apple zusammenarbeiten, um die Anwendungen von Binance aus den lokalen App-Stores zu entfernen.
April: DL News berichtet, dass die Verurteilung von Zhao nicht das Ende der Probleme von Binance sein wird, da das Unternehmen sich immer noch mit der Klage der SEC auseinandersetzen muss.
April: DL News berichtet, dass Zhaos Schuldspruch die französischen Regulierungsbehörden dazu veranlassen wird, es sich zweimal zu überlegen, ob sie Binance die für den Betrieb in Europa erforderliche Lizenz erteilen.
April: Laut DL News schätzen Wettende die Wahrscheinlichkeit, dass Zhao im Gefängnis landet, auf 75 %.
April: Die Urteilsverkündung für Zhao ist in Seattle geplant.
Joanna Wright und Eric Johansson berichten für DL News über Regulierung. Haben Sie einen Tipp? Senden Sie ihnen eine E-Mail an joanna@dlnew.com und eric@dlnews.com.
Vom Mitbegründer zum Verurteilten: Urteil gegen CZ krönt jahrelange Rechtsprobleme von Binance

Weitere Inhalte des Erstellers entdecken

Aktuelle Nachrichten
