Changpeng „CZ“ Zhao, der Gründer und ehemalige CEO von Binance, hat sich in einem ausführlichen Brief an den Richter, der seinen Prozess überwacht, offiziell für seine früheren Entscheidungen entschuldigt. Diese Entschuldigung erfolgte nur wenige Tage vor seiner für den 30. April angesetzten Urteilsverkündung, nachdem er Ende 2023 mit dem US-Justizministerium einen Deal ausgehandelt hatte.
Obwohl das Justizministerium zuvor auf sein Recht verzichtet hatte, gegen ein Urteil unter 18 Monaten Berufung einzulegen, drängt es nun auf eine dreijährige Haftstrafe.
In seinem Brief an Richter Richard A. Jones vom Western District of Washington gibt Zhao offen zu, dass er bei der Umsetzung entscheidender Compliance-Maßnahmen bei Binance versäumt hat, und verspricht, dass dies seine letzten rechtlichen Probleme sein werden.
Darüber hinaus erläutert Zhao seine zukünftigen Absichten, zu denen die Unterstützung biotechnologischer Innovationen und Jugendinitiativen gehört. Seinem Plädoyer waren 161 Briefe verschiedener Unterstützer beigefügt, die sich aufgrund seines Charakters und seiner Beiträge für Nachsicht einsetzten.
Zhaos großer Unterstützerkreis
Die Palette der Personen, die Zhao unterstützen, ist groß.
Seine Schwester Jessica Zhao, eine ehemalige Geschäftsführerin bei Morgan Stanley, lobte ihn für seine anhaltenden Bemühungen, trotz seiner Fehler Gutes zu tun. Sie betonte sein umsichtiges Management während der FTX-Krise, um sicherzustellen, dass Binance niemals Kundengelder veruntreute.
Yi He, Mitbegründerin von Binance und Mutter von Zhaos drei Kindern, verglich ihn mit einem „Hüter der Wildnis“ in der chaotischen Kryptowährungsbranche.
CZs Ehefrau Yang Weiqing, mit der er zwei Kinder hat, verwies auf ihre philanthropischen Bemühungen, darunter eine beträchtliche Spende für die von der Katastrophe betroffenen Gebiete Japans im Jahr 2018. Seine in den USA lebenden Kinder Rachel und Ryan Zhao, die beide studieren, schilderten ihn als unterstützenden Vater und forderten den Richter auf, ihren Vater nicht nur auf diesen einen Vorfall zu sehen.
Aus dem akademischen Bereich erhielt Zhao Unterstützung von Professor Jeremy R. Cooperstock von der McGill University und Associate Professor Ronghui Gu von der Columbia University, die beide seine Beiträge zu Technologie und Innovation hervorhoben.
Weitere Unterstützung kam von Tigran Gambaryan, Leiter der Abteilung für Finanzkriminalitäts-Compliance bei Binance, der trotz seiner Inhaftierung in Nigeria aufgrund einer anderen Angelegenheit Zhaos Geschäftssinn und philanthropische Bemühungen lobte.
Auch US-Persönlichkeiten wie der ehemalige Senator und Botschafter Max S. Baucus und Wirtschaftsführer wie Sean Yang, Geschäftsführer von Morgan Stanley, legten Briefe vor, in denen sie für Zhaos Charakter und berufliche Integrität bürgten. Sogar Mitglieder der Herrscherfamilie der Vereinigten Arabischen Emirate gaben ihre Unterstützung ab, was Zhaos weitreichenden und positiven Einfluss auf globaler Ebene widerspiegelt.
Rechtliche Argumente und Verteidigungsstrategie
Zhaos Rechtsteam verteidigt energisch seine Unkenntnis illegaler Transaktionen auf seiner Plattform und betont, dass diese Transaktionen nur einen winzigen Bruchteil der gesamten Aktivität der Börse ausmachten und es daher unwahrscheinlich sei, dass er sie absichtlich veranlasst habe.
Sie plädieren für eine Bewährungsstrafe und verweisen auf seinen nicht wiederholten Verstoß und sein mangelndes Wissen über die spezifischen Rechtsverstöße. Die Verteidigung betonte auch den internationalen Aspekt der Geschäftstätigkeit von Binance und erklärte, dass Binance als nicht-amerikanisches Unternehmen nicht daran gehindert sei, Benutzer in von den USA sanktionierten Ländern zu bedienen.
Dieser Punkt unterstreicht die neuartige rechtliche Herausforderung, vor der Binance steht, da seine automatisierten Systeme versehentlich Transaktionen zwischen diesen Benutzern und Benutzern in den USA ermöglichten, ein Szenario, über das bisher kein Gericht entschieden hat.
In ihrem Abkommen haben Zhao und Binance sich auf schwerwiegende Konsequenzen geeinigt, die über eine mögliche Gefängnisstrafe hinausgehen. Binance hat sich bereit erklärt, eine Geldstrafe von 4,3 Milliarden Dollar zu zahlen und wird unter der Aufsicht eines vom Gericht bestellten Aufsehers agieren, eine Position, die noch besetzt werden muss.
Das Gerichtsverfahren hat Zhaos Privatleben stark beeinträchtigt. Die Urteilsverkündung war ursprünglich für Ende Februar angesetzt, wurde jedoch auf den 30. April verschoben. Seit seinem Erscheinen vor Gericht in Seattle darf Zhao nicht mehr nach Dubai zurückkehren, wo er mit seiner Familie lebt.
In den Ausführungen der Verteidigung wurde behauptet, Zhao sei über die Transaktionen mit illegalen Geldern nicht informiert gewesen. Dies widerlegt die Vorstellung, er habe vorsätzlich gegen Sanktionen verstoßen.
In der sanktionsbezogenen Anklage, einem engen und erstmaligen Vorwurf gegen Binance, wird behauptet, dass eine algorithmische Matching-Engine unwissentlich gegen US-Sanktionsgesetze verstoßen habe, indem sie Benutzer aus sanktionierten Ländern mit US-Benutzern zusammenbrachte, die nur einen winzigen Teil des Handelsvolumens von Binance ausmachen.