Die Behörde fordert außerdem verhaltensbasierte und „gesetzeskonforme“ Unterlassungsklagen.

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) will Terraform Labs und seinen ehemaligen CEO Do Kwon wegen Verstößen gegen US-Wertpapiergesetze und Betrugsvorwürfen eine Geldstrafe von fast 5,3 Milliarden US-Dollar auferlegen.

Die Behörde erläuterte ihr beantragtes Bußgeld in einer Klageschrift vom 19. April. Die SEC fordert in erster Linie eine Abschöpfung in Höhe von 4,2 Milliarden US-Dollar und vorläufige Zinsen in Höhe von 545,7 Millionen US-Dollar.

Der Zweck der illegal erlangten Erlöse besteht darin, Terraform Labs und Kwon zu zwingen, die unfairen Vorteile, die sie zwischen Juni 2021 und Mai 2022 erhalten haben, über die folgenden Kanäle zurückzuerhalten: erstens durch den Verkauf von Token an institutionelle Anleger und zweitens durch ihre Zusammenarbeit mit der Genesis Asia Luna Foundation Von Pacific unterzeichnete Schutzverträge für Verkäufe; drittens Verkäufe an Kryptowährungsbörsen.

Die Aufsichtsbehörden fordern auch zivilrechtliche Strafen, darunter 420 Millionen US-Dollar gegen Terraform Labs und 100 Millionen US-Dollar gegen Kwon.

Die SEC erklärte, dass die einzelnen zivilrechtlichen Sanktionen zwar nur einen kleinen Teil der unrechtmäßig erworbenen Gewinne der Angeklagten ausmachten, jedoch als Bestrafung und Abschreckung dienten.

zusätzliche Einschränkungen

Die SEC forderte auch nichtmonetäre Abhilfemaßnahmen, darunter eine einstweilige Verfügung zur Einhaltung des Gesetzes, um Verstöße gegen den Securities Act von 1933 und den Exchange Act von 1934 zu verhindern.

Darüber hinaus beabsichtigt die Regulierungsbehörde, eine verhaltensbasierte einstweilige Verfügung zu verhängen, die die Beklagten daran hindert, sich am Kauf, Angebot oder Verkauf von Kryptowertpapieren zu beteiligen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Terra-bezogene Token wie UST, MIR, LUNA, wLUNA und LUNA 2,0.

Außerdem soll verhindert werden, dass Beklagte andere zu solchen Geschäften „verleiten“ können.

Darüber hinaus soll verhindert werden, dass Terraform Labs Insolvenz anmeldet, was das Unternehmen von finanziellen Abhilfemaßnahmen befreien würde. Das Unternehmen beantragte im Januar Insolvenzschutz nach Chapter 11.

Die Agentur beabsichtigt außerdem, Kwon dauerhaft von der Tätigkeit als leitender Angestellter oder Direktor einer Aktiengesellschaft auszuschließen und ihn zu zwingen, eidesstattliche Erklärungen abzugeben.

Terraform und Kwons Antwort

Die Beklagten antworteten in einschlägigen Dokumenten auf die vorgeschlagenen Abhilfemaßnahmen.

Zunächst wies das Rechtsteam von Terraform Labs darauf hin, dass das Gericht Abhilfemaßnahmen nur auf der Grundlage der Token-Verkäufe treffen kann, die nachweislich in den Vereinigten Staaten stattgefunden haben. Sie behaupten, dass ein Großteil des Verhaltens und der Verkäufe tatsächlich außerhalb der Vereinigten Staaten stattgefunden habe, ein Punkt, der in Gerichtsverfahren nicht ausreichend berücksichtigt wurde.

Das Rechtsteam von Terraform Labs vertritt außerdem die Ansicht, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) nicht berechtigt sei, die Rückerstattung unrechtmäßig erworbener Gewinne aufgrund fehlender finanzieller Schäden oder „tatsächlicher Verluste“ zu verlangen.

Kwon und seine Rechtsvertreter machten außerdem keinen finanziellen Schadensersatz geltend und bestritten die Existenz von Beweisen dafür, dass Kwon unabhängig von Terraform Labs illegale Gewinne erzielt habe. Die relevanten Einreichungsinhalte lauten wie folgt:

„Herr Kwon hat keine illegalen Gewinne abzugeben.“

Beide Seiten argumentierten, dass die maximale zivilrechtliche Strafe niedriger sein sollte als der von der SEC geforderte Betrag. Einer Schätzung zufolge empfahl die Verteidigung von Terraform Labs eine zivilrechtliche Höchststrafe von 3,5 Millionen US-Dollar, während Kwons Verteidigung eine Zivilstrafe von weniger als 1 Million US-Dollar empfahl.

Beide Parteien waren sich einig, dass das Verbot unnötig sei, und meinten, dass weitere Verstöße angesichts der aktuellen Umstände unwahrscheinlich seien.

Die SEC erhob im Februar 2023 zunächst Anklage gegen Terraform Labs und Do Kwon. Der Prozess begann im März, und im April befand das Gericht beide Parteien für den Betrug verantwortlich. #DoKwon #欺诈指控