SEC.gov | SEC erhebt Anklage gegen fünf Anlageberater wegen Verstößen gegen Marketingregeln
Die SEC hat fünf Anlageberater wegen Verstößen gegen Marketingregeln angeklagt und dabei irreführende Werbeaussagen und unzureichende Richtlinien angeführt. Die Unternehmen erklärten sich bereit, Strafen zu zahlen und den Anordnungen der SEC nachzukommen.
Fünf Beratungsunternehmen einigten sich mit der SEC wegen Verstößen gegen Marketingregeln.
Zu den Verstößen gehörten irreführende Werbung und das Versäumnis, die Relevanz der hypothetischen Leistung sicherzustellen.
GeaSphere sah sich weiteren Verstößen gegen Vorschriften wie falscher Werbung und Verstößen gegen die Aufzeichnungspflichten gegenüber.
Die Unternehmen erklärten sich bereit, Strafen zwischen 20.000 und 100.000 US-Dollar zu zahlen.
Korrekturmaßnahmen vor der Kontaktaufnahme mit der SEC führten zu geringeren Strafen.
Die Unternehmen stimmten Rügen, Unterlassungsanordnungen und Compliance-Verpflichtungen zu.
Die SEC zielt darauf ab, die vollständige Einhaltung der Regeln sicherzustellen, und hebt die Vorteile proaktiver Korrekturmaßnahmen hervor.
Quelle:
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46
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