Wichtige Punkte:
Die SEC definiert die Regeln für Internet-Anlageberater neu und schreibt den Betrieb interaktiver Websites für die Kundenbetreuung vor.
Die Änderungen zielen darauf ab, den Anlegerschutz zu verbessern und die Vorschriften an moderne digitale Praktiken anzupassen.
Für Berater werden Einhaltungsfristen festgelegt, um das Formular ADV zu ändern und die SEC-Registrierung bei Bedarf zu widerrufen.
SEC definiert Internet-Anlageberater-Änderungen an der Regel zur Registrierung von Internet-Anlageberatern neu, bekannt als „Internet-Berater-Ausnahme“.
Diese Änderungen zielen darauf ab, den Anlegerschutz zu verbessern und die regulatorischen Anforderungen an moderne digitale Praktiken anzupassen.
Gemäß den Änderungen müssen Internet-Anlageberater eine funktionsfähige interaktive Website unterhalten, die ausschließlich digitale Beratungsdienste für mehrere Kunden kontinuierlich anbietet. Die De-minimis-Ausnahme, die zuvor eine begrenzte Beratung außerhalb der Website erlaubte, wird abgeschafft. Darüber hinaus sind Anpassungen des Formulars ADV erforderlich, um diese Änderungen widerzuspiegeln.
Modernisierungsbemühungen der SEC in der digitalen Investitionslandschaft!
SEC-Vorsitzender Gary Gensler betonte die Notwendigkeit einer Aktualisierung der Vorschriften, um der digitalen Landschaft Rechnung zu tragen, und erklärte, dass die Überarbeitungen das Wesentliche der Bereitstellung internetbasierter Dienste im Jahr 2024 widerspiegeln. Er betonte, dass die Modernisierung der Vorschriften den Anlegerschutz verbessert und die Aufsicht der Kommission über registrierte Anlageberater rationalisiert.
Die Änderungen werden 90 Tage nach der Veröffentlichung im Federal Register wirksam. Berater, die sich auf die Ausnahmeregelung für Internetberater berufen, müssen dies tun, indem sie ihr Formular ADV bis zum 31. März 2025 ändern und damit ihre Berechtigung zur SEC-Registrierung im Rahmen der Ausnahmeregelung bestätigen. Diese Frist fällt mit der jährlichen Einreichung der Aktualisierungsänderungen der meisten Berater nach dem Ende des Geschäftsjahres am 31. Dezember 2024 zusammen.
Berater, die für die geänderte Ausnahmeregelung nicht in Frage kommen, müssen sich bei einem oder mehreren Bundesstaaten registrieren und ihre SEC-Registrierung durch Einreichen des Formulars ADV-W bis zum 29. Juni 2025 zurückziehen, wenn ihnen alternative Gründe für eine Registrierung bei der Kommission fehlen.
HAFTUNGSAUSSCHLUSS: Die Informationen auf dieser Website dienen als allgemeiner Marktkommentar und stellen keine Anlageberatung dar. Wir empfehlen Ihnen, vor einer Anlage Ihre eigenen Recherchen durchzuführen.