Dem Mann wurde in einem Fall Überweisungsbetrug vorgeworfen.

Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat beim US-Bezirksgericht für den Eastern District von New York eine zivilrechtliche Durchsetzungsklage gegen den ehemaligen Investmentbanker der Deutschen Bank, Rashawn Russell, eingereicht.

In dem Dokument heißt es, dass Russell betrügerische Mittel eingesetzt habe, um Privatanleger dazu zu bewegen, in Fonds für den Handel mit digitalen Vermögenswerten zu investieren. Ihm wird außerdem vorgeworfen, dabei Anleger um fast eine Million US-Dollar betrogen zu haben, und die CFTC klagt ihn wegen Überweisungsbetrugs in einem Fall an.

Rechtsstreit

Laut der Pressemitteilung forderte Russell Privatanleger auf, zwischen November 2020 und Juli 2022 in Bitcoin, Ethereum und Fiat-Währungen in einen sogenannten proprietären Fonds für den Handel mit digitalen Vermögenswerten zu investieren, und er garantierte angeblich, dass Anleger keinen Verlust erleiden würden. Teilweise versprechen Banker auch eine Mindestrendite von 25 Prozent.

In der Beschwerde wird behauptet, Russell habe wissentlich und/oder fahrlässig falsche und irreführende Aussagen über die Struktur, Größe und Leistung des Fonds gemacht. Ihm wird auch vorgeworfen, fälschlicherweise versprochen zu haben, Auszahlungsanfragen zu bezahlen und USDC-Investoren zu entschädigen.

Die Mittel wurden dann verwendet, um Russells persönliche Ausgaben, Unternehmen im Zusammenhang mit Glücksspielaktivitäten und Zahlungen im Ponzi-Stil an bestehende Investoren zu bezahlen.

In Verfahren gegen Einzelpersonen fordert die Rohstoffregulierungsbehörde Schadensersatz, Abschöpfung, zivilrechtliche Sanktionen und dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote sowie eine dauerhafte einstweilige Verfügung gegen weitere Verstöße gegen den Commodity Exchange Act (CEA) und die CFTC-Vorschriften.

CFTC-Direktor für Durchsetzung, Ian McGinley, wurde mit den Worten zitiert:

„Wie die heutige Aktion zeigt, geht die CFTC rücksichtslos vor, wenn es darum geht, schlechte Akteure zur Rechenschaft zu ziehen und Privatanleger vor Betrug im Bereich digitaler Vermögenswerte zu schützen.“

Vergleichende Ansichten der SEC und der CFTC

Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission vertritt seit langem die Ansicht, dass es sich bei bestimmten Kryptoassets um Wertpapiere handelt. Im Gegensatz dazu betonte die CFTC in ihrer jüngsten Klage wegen Kryptobetrugs und Veruntreuung, dass Bitcoin und Ethereum Rohstoffe seien.

„Bestimmte digitale Vermögenswerte wie Bitcoin, Ethereum und USDC fallen in die Definition von „Waren“ in Abschnitt 1a(9) des Gesetzes, 7 USC §1a(9), und Verträge über deren Verkauf unterliegen Abschnitt 6(c) des Gesetzes (1), 7 USC § 9(1) und Regulation 180.1, 17 CFR § 180.1 (2022).“

Diese Behauptung kommt einen Monat, nachdem der Vorsitzende der CFTC, Rostin Behnam, gesagt hat, dass Ether und Stablecoins als Waren betrachtet werden sollten, im Gegensatz zur Ansicht des SEC-Vorsitzenden Gary Gensler, der zuvor behauptet hatte, dass alle Krypto-Assets außer Bitcoin ein Wertpapier seien und daher der Aufsicht unterliegen könnten seiner Agentur.

Die Klage unterstreicht auch den anhaltenden Mangel an Konsens zwischen den beiden Behörden und lässt die Frage offen, wie Regulierungsbehörden wie die Federal Reserve, das Amt des Währungsprüfers und die Federal Deposit Insurance Corporation die Anlageklasse sehen.