Coinspeaker Australien Regulator verhängt 8 Millionen US-Dollar Geldstrafe gegen Kraken-Betreiber wegen unautorisierter Produktangebote
Am Donnerstag gab die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) bekannt, dass sie Bit Trade Pty Ltd, den Betreiber von Krakens australischer Kryptowährungsbörse, mit bis zu 8 Millionen US-Dollar für die Verletzung der Bundeswertpapiergesetze bestraft hat.
Laut der Ankündigung resultierte die Strafe aus der rechtswidrigen Bereitstellung eines Margin-Extension-Produkts durch Bit Trade an über 1.100 australische Kunden, ohne die erforderlichen regulatorischen Anforderungen zu erfüllen.
Kraken’s australische Tochtergesellschaft und ihre Betriebe
Bit Trade Pty Ltd, eine direkte Tochtergesellschaft von Payward Incorporated, wurde 2020 nach der Übernahme durch die zentralisierte Kryptowährungsbörse zum Betreiber von Krakens australischer Börse. Das Unternehmen ist bei der Finanzaufklärungsbehörde des Landes, dem Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC), registriert, um kryptowährungsbezogene Dienstleistungen unter dem Namen von Kraken anzubieten.
Allerdings traten regulatorische Bedenken auf, als die Behörden entdeckten, dass Bit Trade ein ‚Margin Extension‘-Produkt an Kunden angeboten hatte, ohne eine gesetzlich erforderliche Zielmarktbewertung (TMD) zu erhalten. Das Produkt ermöglichte es den Kunden, Mittel in digitalen Währungen wie Bitcoin BTC $100 481 24h Volatilität: 2,1% Marktkapitalisierung: $1,99 T Vol. 24h: $109,65 B oder Fiat-Währungen wie den US-Dollar zu leihen und zurückzuzahlen.
In seiner Erklärung vom Donnerstag bestätigte ASIC, dass die Verstöße während einer Untersuchung des Bundesgerichts im August festgestellt wurden. Der Regulator fand heraus, dass das Unternehmen bei jedem Angebot des Margin-Extension-Produkts seine Design- und Vertriebsobligationen (DDO) verletzte, ohne eine gültige TMD zu haben.
„Bit Trade gab sein Margin-Extension-Produkt an über 1100 Australier aus, die Gebühren und Zinsen von über 7 Millionen US-Dollar belastet wurden, ohne zu berücksichtigen, ob das Produkt für sie geeignet war“, erklärte ASIC.
ASICS erste rechtliche Maßnahme wegen Nichteinhaltung der TMD
Die Marktaufsicht gab weiter bekannt, dass die Kunden insgesamt Verluste von über 5 Millionen US-Dollar erlitten haben, wobei ein einzelner Investor bis zu 4 Millionen US-Dollar verloren hat.
Zusätzlich zur Geldstrafe von 8 Millionen US-Dollar wurde Bit Trade aufgegeben, die rechtlichen Kosten von ASIC für das Verfahren zu übernehmen.
ASIC beschrieb diese Strafe als seine erste Durchsetzungsmaßnahme gegen ein Unternehmen wegen fehlender TMD. Der Fall dient als eindringliche Erinnerung für Unternehmen im Bereich digitale Vermögenswerte, die Einhaltung regulatorischer Verpflichtungen zu priorisieren.
Der Regulator stellte klar, dass gemäß dem aktuellen australischen Recht die Anforderung für Unternehmen, ihren Zielmarkt offenzulegen, für alle von Kryptowährungsunternehmen angebotenen Produkte gilt.
„ASIC ist der Ansicht, dass viele Produkte, die von Unternehmen für digitale Vermögenswerte angeboten werden, von dem aktuellen Gesetz erfasst werden, was bedeutet, dass diese Produkte ordnungsgemäß gestaltet und an die richtigen Verbraucher vermarktet werden müssen, um sicherzustellen, dass Australier angemessenen Schutz erhalten“, heißt es in der Pressemitteilung.
Richter Nicholas, der den Fall präsidierte, hob hervor, dass Bit Trade die Anforderungen der DDO nicht angesprochen hatte, bis ASIC das Thema zur Sprache brachte. Er beschrieb das Versäumnis als Beweis für ein „ernsthaft mangelhafter Compliance-System“.
In der Zwischenzeit fällt das Urteil mit ASICS laufenden Branchenkonsultationen mit dem Sektor der digitalen Vermögenswerte zusammen. Der Regulator sucht derzeit nach Rückmeldungen von Kryptowährungsanbietern und -börsen zu vorgeschlagenen Aktualisierungen seiner Richtlinien dazu, wann Produkte von Unternehmen für digitale Vermögenswerte als reguliert unter den bestehenden Gesetzen gelten.
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