Nach dem Zusammenbruch der großen Kryptowährungsbörse FTX im November 2022 wurde der ehemalige CEO Sam „SBF“ Bankman-Fried am 12. Dezember von den bahamaischen Behörden festgenommen. Nur einen Tag später erhoben die US-Börsenaufsichtsbehörde und die Commodity Futures Trading Commission Anklage gegen ihn wegen angeblichen Betrugs an Anlegern und Verstoßes gegen Wertpapiergesetze.
Am 22. Dezember wurde Bankman-Fried gegen Kaution freigelassen. Seine Eltern hatten eine Kaution in Höhe von 250 Millionen Dollar auf das Eigenkapital ihres Hauses gezahlt. In der Kautionsanordnung hieß es, er müsse „strenge Überwachung vor dem Prozess“ durchlaufen, einschließlich psychiatrischer Behandlung und Beurteilung. Dem ehemaligen CEO werden in den Vereinigten Staaten acht Anklagepunkte vorgeworfen, die im Falle einer Verurteilung zu 115 Jahren Gefängnis führen könnten.
Bankman-Fried stand seit dem 22. Dezember im Haus seiner Eltern in Kalifornien unter Hausarrest, kehrte aber zur Anhörung nach New York zurück. Später, in einer Gerichtsverhandlung am 3. Januar, plädierte er auf nicht schuldig in allen Anklagepunkten im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch der Kryptobörse. Zu den Anklagepunkten gehörten Überweisungsbetrug, Wertpapierbetrug und Verstöße gegen Gesetze zur Wahlkampffinanzierung.
Sam Bankman-Fried ist zur Anklageerhebung vor Gericht erschienen. Uns wurde gesagt, dass er in allen gegen ihn erhobenen Anklagen auf nicht schuldig plädieren wird. pic.twitter.com/yakSLkOus8
– Connell McShane (@connellmcshane), 3. Januar 2023
Neben Bankman-Fried wurden auch Caroline Ellison – die ehemalige CEO von FTXs insolventer Schwesterfirma Alameda Research – und der ehemalige FTX-Mitbegründer Gary Wang wegen Betrugs angeklagt. Die SEC behauptete, Ellison habe den Preis des FTX Token (FTT) manipuliert, der in dem Dokument als Krypto-Sicherheitstoken beschrieben wird. Die besagte Manipulation wurde durchgeführt, indem „große Mengen auf dem freien Markt gekauft wurden, um den Preis zu stützen“, was zwischen 2019 und 2022 wirksam war.
Sowohl Ellison als auch Wang bekannten sich später der Betrugsvorwürfe schuldig und kooperierten bei den Ermittlungen des Justizministeriums gegen Bankman-Fried. Ellison ging zudem einen Deal ein, wonach sie nur noch wegen Steuervergehen angeklagt würde.
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Doug Brooks, leitender Berater bei XinFin, sagte gegenüber Cointelegraph, dass Ellison den Staatsanwälten bereits Beweise vorgelegt habe, was offenbar darauf hindeutet, dass sie im Verfahren gegen Bankman-Fried eine wichtige Zeugin sein wird. Brooks fügte hinzu:
„Es ist eine gängige Strategie der US-Staatsanwälte, in spektakulären Fällen den Fall von unten nach oben aufzubauen. Dazu gehört, kleinere Fische zu fangen und, wo nötig, Deals anzubieten, um den stärksten möglichen Fall gegen das Hauptziel aufzubauen. Angesichts der Tatsache, dass Ellison sich bereits schuldig bekannt und ihre Kooperation angeboten hat, nachdem sie gesagt hatte, dass es ihr ‚aufrichtig leidtut‘, wäre es keine Überraschung, wenn sie relativ unbeschadet mit einer geringeren Strafe für geringere Anklagepunkte davonkommt – und das ist sogar noch wahrscheinlicher, wenn die Beweise, die sie gegen SBF vorlegt, so explosiv sind, wie wir bereits erwarten.“
Angesichts der Einschaltung der US-Behörden und der Verhaftung von Bankman-Fried hofften viele FTX-Nutzer und -Investoren, dass es konkrete Maßnahmen und einen Plan geben würde, um einen Teil ihrer Gelder zurückzubekommen. Die Wendung der Ereignisse im Zusammenhang mit Bankman-Frieds Kaution, seinem Plädoyer auf nicht schuldig und dem Plädoyer-Deal für Ellison hat jedoch bei vielen Zweifel geweckt. Richard Mico, Chefjurist des Krypto-Infrastrukturdienstleisters Banxa, sagte gegenüber Cointelegraph jedoch, dass die Staatsanwälte es mit Bankman-Fried sehr ernst meinen:
„Allein die Höhe der Kaution, die er hinterlegen musste – unglaubliche 250 Millionen Dollar – zeigt, wie ernst die Staatsanwälte diesen Fall nehmen. Darüber hinaus schützen die Aufsichtsbehörden Sam nicht vor möglichen Konsequenzen. Obwohl SBF vor seinem Sturz in Ungnade mit den Aufsichtsbehörden freundschaftliche Beziehungen aufbaute, haben sowohl die CFTC als auch die SEC inzwischen Zivilklagen gegen ihn eingereicht.“
Mico wies darauf hin, dass es einen Berg an Beweisen dafür gebe, dass SBF Kundengelder falsch verwaltet habe. „Es ist zwar entmutigend, dass SBF jetzt auf Kaution frei ist, aber ich bin fest davon überzeugt, dass die Krypto-Community am Ende Gerechtigkeit erfahren wird.“
Krypto-Community ist verblüfft über die Bewegung der Gelder
Die Unsicherheit der Anleger nahm zu, als nur wenige Tage nach der Freilassung von Bankman-Fried gegen Kaution Millionen von Dollar über mit Alameda verbundene Wallets zu fließen begannen. Insgesamt wurden 1,7 Millionen Dollar transferiert, doch es war vor allem die Art und Weise, wie diese Transaktionen durchgeführt wurden, die viele Augenbrauen hochgehen ließ. Die Gelder wurden über dezentrale Börsen und Mixer-Dienste geleitet, um den Ursprung der Transaktionen zu verschleiern.
Ein Teil dieser Gelder wurde Berichten zufolge später zu Bankman-Fried selbst zurückverfolgt. Laut einer On-Chain-Untersuchung des dezentralen Finanzpädagogen BowTiedIguana soll er während seines Hausarrests Kryptowährungen im Wert von 684.000 US-Dollar an eine Börse auf den Seychellen ausgezahlt haben.
Als SBF im August 2020 zustimmte, die Kontrolle über die Sushiswap-Börse vom anonymen Gründer Chef Nomi zu übernehmen, bat er um die Übertragung des Eigentums auf seine Ethereum-Adressehttps://t.co/nE9z9tLd2n pic.twitter.com/vask9WqSHd
— BowTiedIguana (@BowTiedIguana) 30. Dezember 2022
Am 28. Dezember schickte die öffentliche Ethereum-Adresse von Bankman-Fried laut der Analyse von BowTiedIguana alle verbleibenden Ether (ETH) an eine neu erstellte Adresse. BowTiedIguana behauptete, SBF habe im August 2020 zugestimmt, die Adresse zu übernehmen, die ursprünglich dem SushiSwap-Erfinder Chef Nomi gehörte.
Innerhalb weniger Stunden gingen an die neue Adresse Überweisungen im Gesamtwert von 367.000 US-Dollar von 32 Adressen ein, die als Wallets von Alameda Research identifiziert wurden. Weitere 322.000 US-Dollar kamen von anderen Wallets. Alle Gelder wurden an eine Krypto-Börse auf den Seychellen und die Krypto-Brücke RenBridge gesendet.
Richard Gardner, CEO des Fintech-Infrastrukturunternehmens Modulus, sagte gegenüber Cointelegraph, dass die Ereignisse nach der Kaution hätten berücksichtigt werden müssen, und erklärte:
„Er ist die Definition eines Fluchtrisikos, und eine Freilassung gegen Kaution hätte nicht in Frage kommen sollen. Man muss bedenken, dass es angesichts seiner politischen Spenden eine Reihe wichtiger Personen gibt, deren Schicksal eng mit dem von SBF verknüpft ist. Ich denke, es herrscht ein überwältigendes Gefühl, dass die Öffentlichkeit Gerechtigkeit für das FTX-Debakel will. Seine Freunde in der Politik könnten ihm jedoch durchaus dabei helfen, die Zügel in die Hand zu nehmen.“
Angesichts der zunehmenden Gerüchte, dass Bankman-Fried hinter der Geldbewegung stecke, twitterte der ehemalige CEO, dass er damit nichts zu tun habe.
Keiner von diesen bin ich. Ich werde diese Gelder nicht verschieben und könnte dies auch nicht tun; ich habe keinen Zugriff mehr darauf.https://t.co/5Gkin30Ny5
– SBF (@SBF_FTX) 30. Dezember 2022
Wird der FTX-Fall einen Präzedenzfall für das Krypto-Ökosystem schaffen?
Bankman-Fried muss sich ab dem 2. Oktober einem vierwöchigen Prozess stellen, dessen Ausgang nachhaltige Auswirkungen auf das Krypto-Ökosystem haben könnte. Ein Prozess, der sich auf eine der größten Krypto-Börsen ihrer Zeit konzentriert, könnte zumindest für zentralisierte Unternehmen und Dienstanbieter zu einem entscheidenden Moment werden.
Einige Beobachter glauben, dass Bankman-Frieds Wunsch, sich selbst zu helfen, anstatt die Ziele der Krypto-Community in den Vordergrund zu stellen, in Kombination mit der Druckausübung gegen ihn, ihn zur perfekten Marionette für die Staatsanwälte macht.
Neu: Die Folgen von LBRY: Konsequenzen des laufenden Regulierungsprozesses für Kryptowährungen
Ari Redbord, Leiter für Rechts- und Regierungsangelegenheiten bei der Firma für Risikomanagement bei digitalen Vermögenswerten TRM Labs, sagte gegenüber Cointelegraph, dass FTX eher das Versagen zentralisierter Institutionen als das von Kryptowährungen darstelle, und erklärte:
„Es ist wichtig, sich daran zu erinnern, dass es im Fall von FTX um Unternehmensbetrug und Unternehmensvergehen geht, nicht um Krypto. Was mit FTX passiert ist, ähnelt eher Enron, Lehman Brothers oder WorldCom. Der Betrug hier fand nicht auf Blockchains statt, sondern auf undurchsichtigen zentralisierten Finanzinstituten, und es ist wichtig, die Technologie vom Geschäft zu trennen.“
In Bezug auf die möglichen Auswirkungen der Strafverfolgung gegen Bankman-Fried sagte R. A. Wilson, Chief Technology Officer bei der Kryptobörse 1GCX, gegenüber Cointelegraph, dass die Auswirkungen auf FTX höchstwahrscheinlich nur zentralisierte Einheiten betreffen würden, aber eine heikle Angelegenheit sein würden, die Präzedenzfälle für zukünftige Regulierungen schaffen würde:
„Im besten Fall wird die Regulierung zugunsten des freien Marktes so lange wie möglich aufgeschoben und nur angewendet, um die Anleger wirklich zu schützen. Ich gehe jedoch davon aus, dass dieses Szenario in Wirklichkeit nicht der Fall ist, wenn man bedenkt, wie die Regulierungsbehörden nach Wegen suchen, um Zuständigkeit und Regulierungsbefugnis über diese innovativen Technologien zu erlangen.“