Der Artikel ist eine Übernahme aus: Shao Shiwai

In den letzten Jahren haben immer mehr Unternehmer, aufgrund der rasanten Entwicklung der Blockchain-Technologie, den Web3-Bereich als Ziel gewählt, um in diesem blauen Ozean nach Möglichkeiten zu suchen. Für inländische Web3-Unternehmer ist es jedoch eine Herausforderung, einen nachhaltigen Entwicklungsweg im Spannungsfeld von Politik und Marktumfeld zu finden, was nicht nur die relevanten Fragen des Geschäftsinhalts selbst umfasst, sondern auch komplexe rechtliche und Compliance-Herausforderungen.

Der Artikel fasst häufige rechtliche Fragen zusammen, die Anwalt Shao im täglichen Geschäft gestellt wird, und hofft, Web3-Unternehmern einige Gedanken oder Inspiration zu bieten.

Autor | Anwalt Shao Shiwai

01. Welche roten Linien gibt es für Web3-Gründungen im Inland?

Gemäß der Bekanntmachung Nr. 94, der Bekanntmachung Nr. 924 und anderen Richtlinien gibt es derzeit drei negative Listen für die Durchführung von Web3-bezogenen Start-up-Projekten in unserem Land: Token-Emission, Betrieb von Kryptowährungsbörsen und Mining. Web3-Unternehmer sollten sich daran erinnern, keine Minenfelder zu berühren.

Token-Emittierende Projekte sind oft anfällig für Risiken illegaler Mittelbeschaffung. Am 4. September 2017 gaben sieben Ministerien die (Bekanntmachung zur Vermeidung von Risiken bei der Token-Emission) (Bekanntmachung Nr. 94) heraus, die alle Arten von Token-Emissionsfinanzierungsaktivitäten ab dem Datum der Bekanntmachung sofort stoppt und damit alle ICO-Aktivitäten in unserem Land unterbindet.

Laut den Richtlinien gehören Geschäfte mit virtuellen Währungen zu illegalen Finanzaktivitäten, während der Betrieb von Kryptowährungsbörsen den Austausch von Fiat-Währung gegen virtuelle Währung und den Austausch zwischen virtuellen Währungen umfasst.

Die Aktivität des "Mining" von virtuellen Währungen bezieht sich auf den Prozess der Berechnung und Produktion von virtuellen Währungen mit speziellen "Mining-Maschinen", was einen hohen Energieverbrauch und CO2-Emissionen zur Folge hat. Im Jahr 2021 wurde in der (Bekanntmachung zur Regulierung von Mining-Aktivitäten für virtuelle Währungen) festgelegt, dass es unter keinen Umständen verboten ist, Projekte zum Mining virtueller Währungen zu entwickeln.

02. Welche rechtlichen Risiken müssen im Geschäftsmodell von Web3-Projekten beachtet werden?

Die Straftaten wie Glücksspielbetrug, Organisation und Leitung von Pyramidensystemen sind häufige und weit verbreitete strafrechtliche Risiken in der Kryptowährungsbranche.

Ein Beispiel für Web3-Spiele (auch bekannt als GameFi oder Blockchain-Spiele) zeigt, dass Web3-Spielunternehmer in unserem Land sowohl den gesetzlichen Bestimmungen für Spiele als auch den relevanten politischen Vorgaben für Blockchain unterliegen. Anwalt Shao ist der Meinung, dass solche Gründungsprojekte, wenn sie im Inland durchgeführt werden, ein sehr hohes rechtliches Risiko darstellen. Denn in den ausländischen Web3-Spielen ausgegebene Token werden in der Regel auf die Blockchain gesetzt und ermöglichen den Benutzern den freien Handel, während im Inland die Ausgabe von Token verboten ist und das Abheben von Token innerhalb des Spiels nicht erlaubt ist. Daher kann es bei Web3-Spielen, die im Inland betrieben werden, Risiken im Zusammenhang mit Glücksspiel geben, wenn die Spielebetreiber Spielgegenstände direkt oder indirekt (in Zusammenarbeit mit Banken) zurückerhalten. Wenn im Marketingbereich oder im Spielmodus ein ähnliches Empfehlungsmodell wie ein Pyramidensystem vorhanden ist, wie z. B. durch mehrstufigen Vertrieb oder Rekrutierung von Personen zur Erzielung von Einnahmen, kann dies ebenfalls ein Risiko für ein Pyramidensystem darstellen.

03. Im Betrieb von Web3-Projekten müssen Risiken finanzieller Verbrechen verhindert werden.

Web3-Plattformen können von Kriminellen zur Durchführung von Geldwäscheaktivitäten missbraucht werden. Aufgrund der Anonymität der Transaktionen ist es beispielsweise für Börsen und Krypto-Wallets schwierig, die Herkunft jeder Transaktion zurückzuverfolgen, um festzustellen, ob sie legal und konform ist. Da Transaktionen zudem nicht geografisch eingeschränkt sind, könnte die Kundenbasis weltweit verteilt sein. Gleichzeitig ist dies, wie in der traditionellen Finanzbranche, eine Branche, die dem Geld am nächsten ist. Daher könnten Web3-Unternehmer in der zukünftigen Geldwäscheaufsicht im Vergleich zu anderen Branchen höheren Verantwortlichkeiten und Verpflichtungen unterliegen. Wenn das Geschäftsverhalten in einem bestimmten Land als Straftat eingestuft wird, können die möglichen Folgen unter anderem hohe Geldstrafen, Strafmaßnahmen gegen den Hauptakteur und die Aufforderung zur Abwicklung des Projekts auf dem Markt dieses Landes umfassen.

Daher ist der Aufbau eines effektiven internen Kontrollsystems zur Bekämpfung von Geldwäsche und die Erfüllung der gesetzlichen Verpflichtungen zur Bekämpfung von Geldwäsche ein wichtiges Thema, das Web3-Unternehmer ernst nehmen müssen.

04. Wenn Web3-Projekte ins Ausland gehen, müssen sie weiterhin die relevanten gesetzlichen Bestimmungen im Inland einhalten?

Die strafrechtliche Gerichtsbarkeit in unserem Land beruht auf vier Prinzipien: Territorialprinzip, Personenprinzip, Schutzprinzip und Universitätsprinzip. Mit anderen Worten, der Anwendungsbereich des chinesischen Strafrechts ist sehr groß; solange irgendein Teil des Geschäftsmodells eine Verbindung zu China hat, kann es theoretisch dem chinesischen Strafrecht unterliegen. Das Hinzufügen ausländischer Elemente zum Geschäftsmodell, wie z. B. dass das Unternehmen eine ausländische Firma ist oder der nominale Betreiber ein Ausländer ist, scheint formal das Risiko strafrechtlicher Haftung zu verringern, aber wenn das betriebene Web3-Geschäft gegen relevante nationale Vorschriften verstößt und die Projekte weiterhin sich an Nutzer des chinesischen Festlandes richten, dann wird auch ein im Ausland registriertes Projekt, das von Chinesen betrieben wird, immer noch mit relevanten strafrechtlichen Risiken konfrontiert sein.

05. Wie kann man beim Übersee-Start von Web3 die Mittel rechtskonform ins Inland zurückführen?

Ein häufiges Problem für Web3-Unternehmer ist, dass die meisten Einnahmen des Unternehmens im Ausland generiert werden oder Finanzierungsbeträge nur im Ausland auf legale Weise in Fiat-Währung umgetauscht werden können. Das Hauptteam des Unternehmens befindet sich jedoch im Inland, und die Betriebskosten sind hauptsächlich im Inland. Vor diesem Hintergrund, wie kann das legale Einkommen und die Finanzierungsgewinne der ausländischen Firma zurück ins Inland fließen? Eine Möglichkeit besteht darin, dies durch direkte ausländische Investitionen (Foreign Direct Investment, FDI) zu tun.

FDI kann als Investition von ausländischen natürlichen Personen, Unternehmen oder anderen Organisationen (im Folgenden als ausländische Investoren bezeichnet) in Form von Bargeld, Sachwerten, Technologien usw. in China verstanden werden. Zu den häufigsten FDI-Situationen gehören: (1) Ausländische Investoren gründen entweder allein oder gemeinsam mit anderen Investoren in China ausländische Investitionsunternehmen; (2) Ausländische Investoren erwerben Unternehmensanteile, Aktien, Vermögenswerte oder andere ähnliche Rechte in China.

Derzeit implementiert unser Land ein System der nationalen Behandlung vor der Zulassung von FDI sowie eine negative Liste. Kurz gesagt, außer für bestimmte spezielle Bereiche, in denen der Staat besondere Verwaltungsmaßnahmen anwendet, haben ausländische Investoren und inländische Investoren die gleichen Rechte und Pflichten. Kurz gesagt, die häufigsten Gründungsebenen für Web3-Unternehmer, wie die Entwicklung öffentlicher Blockchains, Cross-Chain-Technologie, DAPP, DID oder andere On-Chain-Infrastrukturprojekte, können sicher FDI anwenden.

06. Informationsschutz und Datensicherheitsprobleme müssen ernst genommen werden.

Obwohl der Kern der Blockchain Dezentralisierung ist, betrifft der Betrieb von Web3-Projekten in der Praxis dennoch das Datenmanagement und die grenzüberschreitende Datenverknüpfung. Daher kann, wenn Web3-Projekte den Schutz von Benutzerinformationen und Datensicherheit nicht ausreichend berücksichtigen, dies zu Sicherheitsvorfällen durch Hackerangriffe führen.

Zum Beispiel wurde am 16. November 2024 die Kryptowährungs-Handelsplattform DEXX von Hackern angegriffen, und es wurde berichtet, dass über 100 Millionen Dollar an Benutzervermögen gestohlen wurden. Eine eingehende technische Analyse des Bitcoin-Dschungel-Überwachungssystems ergab, dass die DEXX-Handelsplattform folgende schwerwiegende Sicherheitsprobleme aufweist: Speicherung privater Schlüssel (obwohl die DEXX-Plattform behauptet, kein verwaltetes Wallet zu sein, speichert sie die privaten Schlüssel der Benutzer; wenn das System angegriffen wird, können Hacker die privaten Schlüssel der Benutzer leicht erlangen und ihr Vermögen stehlen) und unverschlüsselte Übertragung privater Schlüssel (die DEXX-Plattform hat bei der Exportierung privater Schlüssel durch die Benutzer keine Verschlüsselungsmaßnahmen ergriffen, was dazu führt, dass private Schlüssel während der Übertragung unverschlüsselt exponiert werden und leicht von Hackern abgefangen werden können).

Für Web3-Projekte, die in unserem Land betrieben werden, müssen die Anforderungen des (Gesetzes zum Schutz persönlicher Informationen), (Gesetz über Cybersicherheit) und (Gesetz über Datensicherheit) befolgt werden, um ein umfassendes Datenmanagementsystem zu entwickeln und umzusetzen, das die Sicherheit der Daten während der Speicherung, Übertragung und Verarbeitung gewährleistet. Bei Web3-Projekten, die im Ausland betrieben werden, die sich an inländische Benutzer richten, müssen nicht nur die gesetzlichen Bestimmungen unseres Landes eingehalten werden, sondern auch die relevanten Gesetze und Vorschriften des Landes, in dem das Projekt durchgeführt wird.

07. Besteht ein rechtliches Risiko bei der Durchführung von Geschäften mit virtuellen Währungen im Auftrag?

Obwohl die Bekanntmachung Nr. 94, die Bekanntmachung Nr. 924 und andere Richtlinien Geschäfte mit virtuellen Währungen als "illegale Finanzaktivitäten" einstufen, kommt es in der Praxis häufig zu rechtlichen Streitigkeiten im Zusammenhang mit der Vermögensverwaltung von virtuellen Währungen. Wenn Web3-Unternehmer in Form einer Institution als Treuhänder fungieren und Kapital von Investoren für Investitionen in virtuelle Währungen sammeln, könnten sie im Falle eines Verlustes unter Druck von Investoren stehen, ihre Rechte zu verteidigen.

Obwohl die Richtlinien in unserem Land vorsehen, dass Geschäfte mit virtuellen Währungen als illegale Finanzaktivitäten gelten, gibt es unter bestimmten Umständen große rechtliche Kontroversen hinsichtlich der Legitimität von Kooperationsgeschäften zwischen Treuhändern und Mandanten. Es wird dennoch empfohlen, dass beide Parteien vor der Zusammenarbeit schriftliche Treuhandinvestitionsvereinbarungen unterzeichnen. Nach unseren Erfahrungen in ähnlichen Fällen kann dies das strafrechtliche Risiko des Treuhänders in gewissem Maße verringern. Darüber hinaus kann die Klarheit der Zuständigkeitsklauseln (Auswahl der zuständigen Behörde und des zuständigen Gebiets) auch zur Lösung von Streitigkeiten beitragen.

08. Kann das Unternehmen im Ausland registriert sein, während die Mitarbeiter im Inland sind?

Wenn das Unternehmen gegen das Strafrecht unseres Landes verstößt, kann ein Überseeprojekt die strafrechtlichen Risiken im Inland nicht vollständig vermeiden. Wenn die Mitarbeiter im Inland sind, gibt es hauptsächlich zwei Risiken. Erstens haben die Mitarbeiter keine Stabilität. Da inländische Mitarbeiter jederzeit als Verdächtige erfasst werden können, ist ihre Beschäftigungsstabilität nicht garantiert, was auch die Arbeitskosten beeinflusst. Zweitens wird die Gesamtbetrieb des Unternehmens nach einer Ermittlung beeinträchtigt. Wenn ein Mitarbeiter ermittelt wird, wird er gemäß den relevanten Bestimmungen des chinesischen Strafrechts wie Strafmilderung, Selbstanzeige und Verdienste die Informationen, die er kennt, offenlegen. Dies kann zur Offenlegung von Geschäftsgeheimnissen und anderen Unternehmensgeheimnissen führen, die den normalen Betrieb des Unternehmens beeinträchtigen.

09. Abschließend

Für Web3-Unternehmer und Praktiker ist es wichtig, vor der Entscheidung, in verwandten Geschäften tätig zu werden, zuerst die gesetzlichen Grenzen zu verstehen. Hochriskante strafrechtliche Geschäfte sollten auf keinen Fall angefasst werden. Selbst wenn Geschäfte im Ausland abgewickelt werden, müssen die inländischen und die Vorschriften des Landes, in dem das Projekt betrieben wird, eingehalten werden. Wir hoffen, dass dieser Artikel den Praktikern in der Branche klare Gedanken und praktische Ratschläge bietet, um ihnen zu helfen, im blauen Ozean von Web3 stabil voranzukommen.