Die SEC verhängt eine Geldstrafe von 100.000 USD gegen Khalid Parekh wegen illegaler Investitionen von 100.000 USD in Kundenfonds.
Parekh richtete sich an muslimische Kunden in den USA und sammelte Gelder von 373 Investoren in 40 Bundesstaaten.
Er hat Gelder ohne Zustimmung der Kunden auf nicht offengelegte Krypto-Kreditplattformen umverteilt.
Die US-amerikanische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) verhängte eine Geldstrafe von 100.000 USD gegen den texanischen Anlageberater Fair Invest und dessen geschäftsführendes Mitglied, Khalid Parekh. Die Regulierungsbehörden behaupteten, dass der Geldverwalter 18,5 Millionen USD von Geldern seiner muslimischen Kunden illegal in Krypto investierte, ohne deren Zustimmung. Zwischen August 2021 und August 2022 sammelte Parekh Gelder von 373 Investoren in 40 Bundesstaaten.
Bemerkenswert ist, dass die SEC darauf hinwies, dass Parekh Mitglieder der muslimischen Gemeinschaft in den USA über Radiosendungen, Podcasts, Interviews und andere Medien ansprach. Er überzeugte sie, dass seine Anlagestrategien mit dem islamischen Recht konform seien und versprach eine jährliche Rendite von 4%.
Die SEC enthüllte nach einer Untersuchung, dass Parekh Gelder auf zwei nicht offengelegte Krypto-Kreditplattformen umverteilte, anstatt wie versprochen in herkömmliche Anlagen wie Aktien, Investmentfonds, Rohstoffe und börsennotierte Fonds zu investieren. Catherine E. Floyd und Melvin E. Warren vom regionalen Büro in Fort Worth, unter der Aufsicht von Timothy S. McCole und B. David Fraser, führten die Untersuchung durch. Dieses Fehlverhalten führte zu einer Einigung über die Anklagen gegen Parekh und Fair Invest, wie die SEC anführte.
Ohne die Feststellungen der SEC zuzugeben oder abzulehnen, stimmten Fair Invest und Parekh dem Erlass einer Verfügung zu, die eine Unterlassungsanordnung und eine Rüge gegen jeden von ihnen verhängt und sie anordnet, gemeinsam und solidarisch eine zivilrechtliche Geldstrafe von 100.000 USD zu zahlen.
Die SEC hat die Kreditplattformen, in die Parekh seine illegalen Einnahmen investierte, nicht spezifiziert. Sowohl Parekh als auch die Behörde lehnten es ab, weitere Details zu dem Thema bekannt zu geben. Während Parekh zustimmte, die Anklagen mit der Geldbuße von 100.000 USD zu begleichen, zog er auch seine Registrierung bei der SEC als Anlageberater zurück. Darüber hinaus erstattete er die investierten Gelder an seine Kunden zurück, zusammen mit den versprochenen 4% Rendite.
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