US-Regulierungsbehörden haben Krypto-Unternehmen mit Geldstrafen in Höhe von 32 Milliarden Dollar belegt, um Compliance-Streitigkeiten beizulegen. Von wem haben sie dabei am meisten Geld verdient?

Von der Gesamtsumme kam ein Rekordbetrag von 19,45 Milliarden Dollar im Jahr 2024 zusammen. Dies ist auf die Zahlung von 12,7 Milliarden Dollar an FTX und Alameda Research zurückzuführen. Im August entschied Richter Peter Castel, dass die Unternehmen gesamtschuldnerisch 8,7 Milliarden Dollar als Entschädigung an die Geschädigten zahlen müssen. Darüber hinaus sieht die Vereinbarung eine Zahlung von 4 Milliarden Dollar als Gegenleistung für die unrechtmäßig erworbenen Gewinne vor.

Der Vergleich mit Terraform Labs brachte den Aufsichtsbehörden im Jahr 2024 4,5 Milliarden Dollar ein. Das Unternehmen muss etwa 3,59 Milliarden Dollar an Zinsen und eine Geldstrafe von 420 Millionen Dollar zahlen. Sein Gründer, Do Kwon, muss 204,3 Millionen Dollar an Zinsen, Geldstrafen und Entschädigungen zahlen und mindestens den gleichen Betrag zur „Konkursmasse“ beitragen, der unter den Investoren verteilt wird.

Zu den höchsten Geldstrafen gehörten für Binance 4,3 Milliarden Dollar und für Celsius 4,7 Milliarden Dollar, die im Jahr 2023 verhängt wurden. Im Rahmen des Verfahrens wurde die größte Kryptobörse in einem Strafverfahren zu einer Geldstrafe von 1,81 Milliarden Dollar verurteilt und muss 2,51 Milliarden Dollar Entschädigung einbüßen.

„Die weltweit führende Kryptobörse hat sich bereit erklärt, im November 2023 ihre Schuld zu bekennen, um Klagen mit mehreren US-Regulierungsbehörden beizulegen, darunter dem Justizministerium (DOJ), dem Finanzministerium und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC).“

CoinGecko-Bericht

Was die Celsius-Strafe betrifft, so kündigte die US-amerikanische Federal Trade Commission im Jahr 2023 einen Vergleich gegen das Celsius-Netzwerk an. Im Rahmen der Vereinbarung wurde Celsius und seinen Tochtergesellschaften untersagt, Produkte oder Dienstleistungen anzubieten, zu verkaufen oder zu bewerben, die „zum Einzahlen, Tauschen, Investieren oder Abheben von Vermögenswerten verwendet werden können“.

Quelle: CoinGecko

Terra war der Katalysator für den Bärenmarkt, gefolgt vom Bankrott von Celsius und gipfelte im Zusammenbruch von FTX im November 2022. Von diesen Kryptoplattformen ist nur Binance noch betriebsbereit und bleibt gemessen am Handelsvolumen die größte zentralisierte Börse.

Der starke Anstieg der Rückerstattungsbeträge erfolgte jedoch im Jahr 2023, als sich die Gesamtsumme der Vergleiche für Ansprüche von US-Regierungsbehörden in acht Fällen auf 10,87 Milliarden Dollar belief.

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Wann kam es in den USA zu den bedeutenden Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptowährungen?

In den letzten zwei Jahren gab es in den USA viele Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptowährungen. Von den 25 bedeutenden Maßnahmen wurden 16 in diesem Zeitraum durchgeführt, was die verstärkte behördliche Kontrolle nach dem Zusammenbruch von FTX Ende 2022 widerspiegelt. Im Jahr 2023 haben die Strafverfolgungsbehörden acht Klagen im Wert von 10,87 Milliarden US-Dollar beigelegt, ein Rekord und eine Steigerung von 8.327,1 % gegenüber dem Vorjahr.

Im Jahr 2024 wurden weitere acht Vergleiche über insgesamt 19,45 Milliarden US-Dollar erzielt. Obwohl nur noch wenige Monate verbleiben, ist der Vergleichswert 2024 gegenüber dem Vorjahr bereits um 78,9 % gestiegen.

„Da die US-Regulierungsbehörden keine Anzeichen dafür zeigen, dass sie ihre Kontrolle über die Krypto-Industrie nachlassen lassen, könnten wir im Jahr 2024 möglicherweise auf dem besten Weg sein, mehr Vergleiche in Rechtsstreitigkeiten zu verzeichnen als im letzten Jahr.“

CoinGecko-Bericht

Von 2019 bis 2022 machten die amerikanischen Regulierungsbehörden auch Fortschritte bei großen Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit Kryptowährungen. Die erste bedeutende Einigung kam Ende 2019 mit Block.one zustande, als die SEC einen Vergleich über 24 Millionen Dollar wegen nicht registrierter Wertpapierverkäufe erzielte. Im Jahr 2020 schloss die SEC zwei große Fälle erfolgreich ab: BitClave für 29,34 Millionen Dollar im Mai und Telegram für 1,24 Milliarden Dollar.

Im Jahr 2021 ereigneten sich im Zuge steigender Kryptopreise drei bedeutende Fälle. Tether erklärte sich bereit, in einem Vergleich mit der CFTC zunächst 18,5 Millionen Dollar und dann 41 Millionen Dollar zu zahlen. Poloniex und BitMEX einigten sich in ihren Klagen ebenfalls auf Vergleiche über 10,39 Millionen Dollar bzw. 100 Millionen Dollar. Im Jahr 2022 einigte sich BlockFi mit der SEC auf 100 Millionen Dollar und Bittrex mit dem Finanzministerium auf 29 Millionen Dollar.

Tatsächliche Abzüge können noch höher sein

Gleichzeitig berücksichtigten die Experten von CoinGecko keine Geldstrafen und andere Zahlungen, die die CFTC einzelnen Topmanagern auferlegte.

Insbesondere hat sich der Gründer von Binance vor nicht allzu langer Zeit bereit erklärt, eine Geldstrafe von 50 Millionen US-Dollar zu zahlen und freiwillig zu einer Gerichtsverhandlung aus den Vereinigten Arabischen Emiraten in die Vereinigten Staaten zu reisen.

Ein weiterer Fall betrifft die Anklage gegen die Kryptobörse BitMEX im Jahr 2020. Damals erhoben US-Regulierungsbehörden Anklage gegen BitMEX und seine drei Gründer, darunter auch Arthur Hayes, den Chef der Börse. Hayes verließ das Unternehmen, bekannte sich schuldig, zahlte eine Geldstrafe von 10 Millionen Dollar und wurde zu zwei Jahren auf Bewährung verurteilt.

Die Gesamtsumme der Geldbußen für nur zwei Personen belief sich auf satte 60 Millionen Dollar. Da die Regulierungsbehörden jedoch bereits in der Vergangenheit gegen andere Personen Geldbußen verhängt haben, dürften die tatsächlichen Einnahmen der Regulierungsbehörden mehrere Milliarden Dollar höher liegen.

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