Ein US-Richter verurteilte am Dienstag Caroline Ellison, die Kronzeugin im Prozess gegen den ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried, zu einer zweijährigen Haftstrafe wegen ihrer Rolle bei der Insolvenz einer der weltweit größten Kryptobörsen im Jahr 2022.
Anders als Bankman-Fried bekannte sich ihr ehemaliger Freund, der 29-jährige Ellison, im Dezember in sieben Anklagepunkten schuldig, darunter der Verschwörung zum Überweisungs- und Wertpapierbetrug.
Diese Anklagepunkte hätten zu einer Gefängnisstrafe von bis zu 110 Jahren führen können.
Richter Lewis Kaplan sagte, Ellisons „äußerst umfangreiche Kooperation“ mit der Anklage habe ihr ein mildes Urteil eingebracht.
„Ich habe hier in meinen 30 Jahren viele Kooperationspartner gesehen. Aber noch nie habe ich jemanden wie Frau Ellison gesehen“, sagte er und fügte hinzu, er habe in ihrer Aussage „nicht den geringsten sachlichen Fehler, nicht die geringste Unstimmigkeit“ gefunden.
Indem er sich bereit erklärte, mit den Bundesanwälten in New York zusammenzuarbeiten, war Ellison einer von mehreren hochrangigen Beamten bei FTX und Alameda Research, dem Krypto-Hedgefonds von Bankman-Fried, die gegen ihren ehemaligen Chef aussagten.
Die dunklen Künste von SBF
Während ihrer dreitägigen Zeugenaussage im vergangenen Oktober fesselte Ellison die Jury, indem sie den Vorhang über dem Betrug lüftete, für den Bankman-Fried bei FTX und Alameda, wo sie CEO war, verantwortlich war.
Ellison erläuterte, wie Bankman-Fried widerrechtlich Kundeneinlagen bei FTX anzapfte, um Milliardenverluste bei Alameda Research zu vertuschen, und die Finanzkraft beider Unternehmen falsch darstellte.
Diese Entwicklungen verstärkten sich im Mai und Juni 2022, als der Kryptomarkt einen Tiefpunkt erreichte und eine Reihe von Insolvenzen von Kreditinstituten und Investmentfirmen wie Celsius und Three Arrow Capital auslöste.
Bankman-Fried, sagte sie, habe sie und andere Kollegen angewiesen, diese betrügerischen Handlungen zu begehen, als sich Alamedas Bilanz verschlechterte. Ein großes Problem: Ein Großteil des Fonds war durch das Token von FTX, FTT, besichert, das einbrach.
Ellison berichtete der Jury auch, wie Bankman-Fried die Dokumentenfälschung anordnete, um den Taschenspielertrick zu vertuschen.
Am 2. November wurde der 32-jährige Bankman-Fried in sieben Fällen des Betrugs und der Verschwörung für schuldig befunden. Nachdem der ehemalige Krypto-Mogul sich weigerte, Reue für seine Taten zu zeigen, verurteilte ihn Richter Kaplan im März zu 25 Jahren Gefängnis.
Bankman-Fried hat gegen seine Verurteilung Berufung eingelegt.
„Sie bedauert ihre Rolle zutiefst und wird Scham und Reue mit ins Grab nehmen.“
Die Anwälte von Caroline Ellison
Im Vorfeld der Anhörung am Dienstag baten Ellisons Anwälte Kaplan, ihre Aussage und die bereits verbüßte Haftzeit zu berücksichtigen und auf eine längere Haftzeit zu verzichten.
„Caroline gibt niemandem außer sich selbst die Schuld für das, was sie getan hat. Sie bereut ihre Rolle zutiefst und wird Scham und Reue mit ins Grab nehmen“, schrieb ihr Verteidigerteam.
Sie sei „vorsichtig geworden, in die Öffentlichkeit zu gehen“, weil sie befürchtet, erkannt zu werden, und sei „praktisch arbeitsunfähig geworden“, schrieb das Team.
Ihre Anwälte warfen Bankman-Fried außerdem vor, während ihrer Beziehung manipulativ gewesen zu sein. Das Team erinnerte das Gericht daran, dass Bankman-Fried Ellisons Tagebuch 2023 an die Presse weitergegeben hatte.
Letzte Woche drückten die Staatsanwälte ihren Dank für Ellisons Hilfe bei der Verurteilung von Bankman-Fried aus.
In einem Brief an Kaplan hieß es, Ellisons „außergewöhnliche Kooperation“ sei „ausschlaggebend für die erfolgreiche Strafverfolgung“ von Bankman-Fried durch die Regierung wegen eines der größten Finanzbetrügereien der Geschichte gewesen.
Eine Anomalie
Kooperierende Zeugen kommen manchmal leichter davon, insbesondere wenn sie beim Fang größerer Fische geholfen haben.
Andrew Fastow, der Finanzvorstand, der Ende der 1990er Jahre an der Planung massiver Betrugsfälle bei Enron beteiligt war, wurde zu sechs Jahren Gefängnis verurteilt, nachdem er über die Rolle des CEO Jeffrey Skilling bei dem Verbrechen ausgesagt hatte.
In ihrer Rede am Dienstag sagte Kaplan, dass es drei Faktoren gebe, die ihre Situation von der von Bankman-Fried unterschieden.
Erstens war da ihre Kooperation mit der Regierung, die unter anderem den Beweis erbrachte, dass Bankman-Fried sie angewiesen hatte, zahlreiche gefälschte Bilanzen vorzulegen, mit denen er nervöse Kreditgeber besänftigen wollte.
„Es war ein ungeheuerlicher Betrug“, sagte Kaplan.
Zweitens sei sie laut Richterin weit weniger schuldhaft gehandelt als der ehemalige FTX-Chef.
An dritter Stelle stand ihre Reue.
„Es tut ihm leid, dass das Risiko, das er unangemessen eingegangen ist, nicht aufgegangen ist“, sagte Kaplan mit Blick auf Bankman-Fried. „Ihre Reue ist echt.“
Im Juni 2022 entdeckte Ellison eine Anomalie im FTX-Konto von Alameda und teilte ihre Bedenken dem technischen Leiter von FTX, Nishad Singh, mit.
Im September sagte sie Singh, sie sei zunehmend besorgt über Alamedas Marktpräsenz. Er gab die Nachricht dann an Bankman-Fried weiter. FTX brach im November 2022 zusammen.
Sowohl Singh als auch Ellison sagten bei seinem Prozess gegen Bankman-Fried aus. Singh wird am 30. Oktober verurteilt.
Ein weiterer kooperierender Zeuge, FTX CTO Gary Wang, wird am 20. November verurteilt.
Ryan Salame, der ehemalige Co-CEO der FTX-Tochter auf den Bahamas, wurde im Mai zu siebeneinhalb Jahren Gefängnis verurteilt. Er soll seine Strafe am 13. Oktober antreten.
Aleks Gilbert ist der in New York ansässige DeFi-Korrespondent von DL News. Sie erreichen ihn unter aleks@dlnews.com.
