Ende August veröffentlichte das Oberste Volksgericht die „Ausschreibung für große gerichtliche Forschungsprojekte im Jahr 2024“. Auf den ersten Blick hat das wenig mit dem Währungskreis zu tun, aber wenn man genauer hinschaut, stellt man fest, dass zu den wichtigsten Förderprojekten „Forschung zur Entsorgung von in Fällen verwickelter virtueller Währung“ gehört. Vielleicht denken Sie immer noch: „Hey, ist das nicht nur ein Forschungsprojekt? Es wird Jahre und Monate dauern, bis es in die Praxis umgesetzt wird!“
*Quelle: Screenshot der offiziellen Website des Obersten Volksgerichtshofs von China. Nun, die neuesten Nachrichten sind hier am 3. September. Die Tageszeitung des Volksgerichts veröffentlichte einen Artikel „Die gerichtliche Verfügung über virtuelle Währungen muss standardisiert werden“, in dem es hieß: „Derzeit In der Gerichtspraxis ist die Entsorgung virtueller Währungen zu einem Schwerpunktthema geworden, das große Aufmerksamkeit erregt hat. „Die aktuellen gesetzlichen Regelungen zur gerichtlichen Entsorgung virtueller Währungen sind dringend.“ Chinas Justiz achtet auf die gerichtliche Verfügung über virtuelle Währungen und freut sich sehr auf die Entschlossenheit, Lösungen umzusetzen.
*Quelle: Screenshot des China Court Network
Gleichzeitig wirft der Artikel auch die rechtlichen Fragen auf, die bei der derzeitigen gerichtlichen Verfügung über virtuelle Währungen in China häufig auftreten, einschließlich der Identifizierung des Eigentums, der Wertbewertung virtueller Währungen und der rechtlichen Verwertung virtueller Währungen. Dies deckt sich mit der Ansicht des Artikels „Three Major Problems in the Disposal of Virtual Currency in Criminal Cases“, der bereits im November 2023 von der Anwaltskanzlei Mankiw veröffentlicht wurde. Darüber hinaus führte Anwalt Liu Honglin im Artikel der Anwaltskanzlei Mankiw eine ausführliche Analyse der drei Hauptprobleme durch, die er hier mitteilen möchte.
Wie lässt sich der Besitz einer virtuellen Währung feststellen?
Die Feststellung des Besitzes virtueller Währungen ist Voraussetzung und Grundlage für die gerichtliche Verfügung. Aufgrund der Anonymität und Dezentralisierung der virtuellen Währung beruht ihr Besitz nicht auf Echtnamenkonten oder der Registrierung durch Drittinstitutionen, sondern wird durch kryptografische Prinzipien realisiert. Einfach ausgedrückt: Wer den privaten Schlüssel (eine komplexe Folge von Zahlen oder Zeichen) beherrscht, der der virtuellen Währung entspricht, hat das Recht, die virtuelle Währung zu kontrollieren.
Daher ist es in der gerichtlichen Praxis eine sehr schwierige Frage, festzustellen, ob die beschlagnahmte, beschlagnahmte oder beschlagnahmte virtuelle Währung dem kriminellen Verdächtigen oder Angeklagten gehört und ob es andere Rechtsinhaber gibt.
Derzeit beschaffen sich die Justizbehörden die im Fall betroffene virtuelle Währung hauptsächlich auf folgende Weise:
(1) elektronische Geräte (wie Mobiltelefone, Computer, Hardware-Wallets usw.) im Besitz von Straftätern oder Angeklagten zu durchsuchen, zu beschlagnahmen oder zu beschlagnahmen und die darin gespeicherten privaten Schlüssel oder Passwörter mit technischen Mitteln zu extrahieren;
(2) Durchsuchung, Beschlagnahme oder Beschlagnahme von Papierdokumenten (z. B. Brieftaschen, Notizbüchern usw.), in denen private Schlüssel oder Passwörter von kriminellen Verdächtigen oder Angeklagten aufgezeichnet sind;
(3) Durchsuchen, beschlagnahmen oder konfiszieren Sie gebrauchte Aufladekarten, Bankkarten, Zahlungskonten usw. von kriminellen Verdächtigen oder Angeklagten, verfolgen Sie den Geldfluss, finden Sie deren Konten auf virtuellen Geldbörsen oder anderen Plattformen und nutzen Sie die virtuelle Währung über Rechtshilfe oder technische Mittel;
(4) Erhalten Sie direkt den privaten Schlüssel oder das Passwort des kriminellen Verdächtigen oder Angeklagten auf der Grundlage seines Geständnisses oder anderer Beweise.
Unabhängig davon, welche Methode gewählt wird, müssen sich die Justizbehörden den folgenden Problemen stellen:
(1) Wie kann nachgewiesen werden, dass der kriminelle Verdächtige oder Angeklagte tatsächlich die Kontrolle über den erhaltenen privaten Schlüssel oder das Passwort hat und nicht geliehen, gestohlen oder gefälscht wurde?
(2) Wie kann nachgewiesen werden, dass es sich bei der virtuellen Währung, die dem erhaltenen privaten Schlüssel oder Passwort entspricht, um Erträge aus Straftaten oder um Erträge aus Straftaten handelt und nicht auf legale Weise erlangt wurde?
(3) Wie können andere Ansprüche Dritter, die legitime Rechte und Interessen an der erworbenen virtuellen Währung geltend machen, ausgeschlossen oder damit umgegangen werden?
(4) Wie kann verhindert werden, dass der im Rahmen eines Gerichtsverfahrens erhaltene private Schlüssel oder das Passwort preisgegeben, gestohlen oder missbraucht wird?
Als Reaktion auf die oben genannten Probleme ist Rechtsanwalt Mankiw aus Compliance-Sicht der Ansicht, dass die folgenden Maßnahmen ergriffen werden sollten:
(1) Bei der Beschaffung eines privaten Schlüssels oder Passworts sollten so viele Beweise wie möglich gesammelt werden, um dessen Quelle, Art und Zuschreibung zu bestimmen und zu beweisen, wie z. B. Suchaufzeichnungen, Beschlagnahmungslisten, elektronische Datenextraktionsberichte, Kontoauszüge, Transaktionsaufzeichnungen, Netzwerk Protokolle, Zeugenaussagen usw. und vermeiden Sie es, sich ausschließlich auf das Geständnis des Tatverdächtigen oder Angeklagten zu verlassen;
(2) Bei der Feststellung, ob es sich bei der dem privaten Schlüssel oder Passwort entsprechenden virtuellen Währung um Erträge aus Straftaten oder um Erträge aus Straftaten handelt, sollten Methoden wie direkte Vermutung, indirekte Vermutung und rechtliche Vermutung umfassend auf der Grundlage der Tatsachen und Beweise verwendet werden Fall, wie z. B. die Rückverfolgung der Quelle, des Flusses und der Verwendung der virtuellen Währung, die Analyse des Kausalzusammenhangs zwischen virtueller Währung und kriminellem Verhalten, der Vergleich der Menge, Art und des Wertes der virtuellen Währung mit dem gesetzlichen Einkommen und dem Vermögensstatus von Straftatverdächtigen oder Angeklagten, usw.;
(3) Bei der Behandlung der Ansprüche anderer Dritter auf virtuelle Währungen sollten deren legitime Rechte und Interessen in vollem Umfang respektiert und geschützt werden, und sie sollten über die Rechtsmittel wie die Beantragung von Anhörungen, Berufungen und Klagen gemäß dem informiert werden Recht, und die von ihnen vorgelegten Beweise sollten überprüft werden, und die Parteien sollten für ihre Handlungen gemäß dem Grundsatz der verschuldensunabhängigen Haftung verantwortlich sein und Schadensersatzansprüche werden gemäß diesen Grundsätzen beurteilt;
(4) Bei der Speicherung und Verwendung privater Schlüssel oder Passwörter sollten Vertraulichkeitssysteme und standardisierte Verfahren strikt eingehalten werden, und es sollte ein spezieller Kontoverwaltungsmechanismus eingerichtet werden, um den Verlust, Diebstahl oder Missbrauch privater Schlüssel oder Passwörter zu verhindern, sobald eine Anomalie entdeckt wird Es sollten umgehend Abhilfemaßnahmen ergriffen und die zuständigen Verantwortlichen zur Rechenschaft gezogen werden.
Wie wird der Wert einer virtuellen Währung beurteilt?
Die Bewertung des Wertes virtueller Währungen ist ein wichtiger Teil der gerichtlichen Verfügung. Da es auf dem Markt für virtuelle Währungen an einem einheitlichen Überwachungs- und Preismechanismus mangelt, wird sein Preis von einer Vielzahl von Faktoren beeinflusst und ist äußerst volatil verschiedene Handelsplattformen. Daher ist es in der gerichtlichen Praxis eine sehr schwierige Frage, wie der Wert beschlagnahmter, beschlagnahmter oder beschlagnahmter virtueller Währungen ermittelt werden kann, um sie zu verwerten, eine Entschädigung zurückzuerstatten oder sie auszuhändigen. Derzeit verwenden Justizbehörden hauptsächlich die folgenden zwei Methoden, um den Wert virtueller Währungen zu bewerten:
(1) Konvertieren virtueller Währungen in gesetzliche Währungen gemäß einem bestimmten Wechselkurs oder einer Umrechnungsformel unter Bezugnahme auf Echtzeit- oder historische Marktdaten von virtuellen Währungsbörsen oder anderen maßgeblichen Institutionen;
(2) Beauftragen Sie eine professionelle Institution oder Person mit Qualifikation und Glaubwürdigkeit mit der Erstellung eines Bewertungsberichts und der Bestimmung seines spezifischen Werts gemäß den Grundsätzen und Methoden der wissenschaftlichen Bewertung.
Unabhängig davon, welche Methode gewählt wird, müssen sich die Justizbehörden den folgenden Problemen stellen:
(1) Wie wählt man den geeigneten Zeitpunkt für die Bewertung unter Berücksichtigung der Volatilität und Aktualität der Preise virtueller Währungen aus, unabhängig davon, ob er auf dem Preis zum Zeitpunkt der Beschlagnahme, Beschlagnahme oder Beschlagnahme oder auf dem Preis zum Zeitpunkt der Beschlagnahme basieren sollte? Liquidation, Rückerstattung oder Übergabe oder andere angemessene Kompromisse?
(2) Wie wählt man den geeigneten Bewertungsstandard aus? Wenn man bedenkt, dass es viele Arten virtueller Währungen gibt und es Preisunterschiede zwischen verschiedenen Handelsplattformen gibt, sollte dieser auf dem Preis einer bestimmten Plattform, dem Durchschnittspreis mehrerer Plattformen oder … basieren Sonstiges Ein vernünftiger Kompromiss?
(3) Wie kann die Objektivität und Fairness der Bewertungsergebnisse sichergestellt werden? Angesichts der Tatsache, dass es auf dem Markt für virtuelle Währungen Manipulationen, Betrug, Insiderhandel und andere unangemessene Verhaltensweisen gibt, die die Authentizität und Gültigkeit der Bewertungsdaten beeinträchtigen können, wie können Konflikte verhindert werden? von Interesse während des Bewertungsprozesses und Korruption?
(4) Wie mit Einwänden und Streitigkeiten über die Bewertungsergebnisse umzugehen ist, wenn man bedenkt, dass an den Bewertungsergebnissen mehrere Interessengruppen beteiligt sein können, z. B. kriminelle Verdächtige oder Angeklagte, Opfer, Dritte usw., und wie ihre Rechte auf Wissen, Beteiligung, verteidigen und Abhilfe schaffen, oder?
Als Reaktion auf die oben genannten Probleme ist Rechtsanwalt Mankiw aus Compliance-Sicht der Ansicht, dass die folgenden Maßnahmen ergriffen werden sollten:
(1) Bei der Bestimmung des Beurteilungszeitpunkts sollte der Zeitpunkt, der den wahren Wert der virtuellen Währung und die Marktbedingungen am besten widerspiegelt, auf der Grundlage der spezifischen Umstände des Falles und der gerichtlichen Zwecke sowie einer umfassenden Berücksichtigung von Fairness, Rationalität, Durchführbarkeit usw. ausgewählt werden andere Faktoren, wie z. B. Sie haben Vorrang, wenn der Fall eintritt, wenn der Fall beschlagnahmt wird, wenn das Urteil gefällt wird oder wenn die Vollstreckung durchgeführt wird, und dynamische Anpassungen werden bei Bedarf vorgenommen;
(2) Bei der Festlegung der Bewertungsstandards sollten die Standards ausgewählt werden, die die Liquidität und Fairness virtueller Währungen am besten widerspiegeln, basierend auf den Eigenschaften virtueller Währungen und Marktregeln, beispielsweise bekannten, standardisierten und sicheren Handelsplattformen zu Hause und Das Ausland sollte als Referenz und gegebenenfalls bei der Durchführung von gewichteten Durchschnitts- oder Intervallwerten verwendet werden.
(3) Bei der Gewährleistung der Objektivität und Fairness der Bewertung sollten gesetzliche Vorschriften und Berufsethik strikt beachtet werden, die Überprüfung, Überwachung und Rechenschaftspflicht der Quellen, Prozesse und Ergebnisse von Bewertungsdaten sollten gestärkt werden und die Informationen sollten offengelegt werden alle Beteiligten zeitnah und offen darüber informieren;
(4) Bei der Bearbeitung von Einwänden und Streitigkeiten bei der Bewertung sollten die legitimen Rechte und Interessen aller Interessenvertreter der Parteien in vollem Umfang respektiert und geschützt werden, und sie sollten im Einklang mit dem Gesetz über Abhilfemöglichkeiten wie Einwände, Überprüfungen, erneute Überlegungen oder Klagen informiert werden , und die von ihnen vorgebrachten Beweise und Gründe sollten überprüft werden, und es sollten rechtliche Verfahren und Standards für die Entscheidung befolgt werden.
Wie kann man virtuelle Währungen legal realisieren?
Die Methode zur Realisierung virtueller Währungen ist das ultimative Ziel und Ergebnis der gerichtlichen Verfügung. Da virtuelle Währungen nicht den gleichen rechtlichen Status haben wie gesetzliche Währungen auf dem chinesischen Festland, können sie nicht direkt zur Zahlung, Abrechnung oder Rückgabe verwendet werden. Sie müssen in gesetzliche Währungen umgewandelt werden, um ihren Wert zu realisieren. Daher ist in der gerichtlichen Praxis die Wahl einer geeigneten Verwertungsmethode für die schnelle und effektive Beseitigung versiegelter, beschlagnahmter oder beschlagnahmter virtueller Währungen ein dringendes Problem, das gelöst werden muss. Derzeit verwenden Justizbehörden hauptsächlich die folgenden Methoden, um die Realisierung virtueller Währungen zu realisieren:
(1) Beauftragen Sie einen Dritten mit dem Verkauf virtueller Währungen im Austausch gegen gesetzliche Währungen an einer virtuellen Währungsbörse.
(2) Virtuelle Währung durch gerichtliche Auktionen an willige und fähige Käufer im Austausch gegen gesetzliche Währung übertragen;
(3) die virtuelle Währung an den ursprünglichen Rechteinhaber zurückzugeben oder sie durch gerichtliche Mediation oder andere Verhandlungsmethoden gegen eine entsprechende Entschädigung oder Entschädigung an einen neuen Rechteinhaber zu übertragen;
Unabhängig davon, welche Methode gewählt wird, müssen sich die Justizbehörden den folgenden Problemen stellen:
(1) Wie wählt man angesichts der Volatilität und Unsicherheit der virtuellen Währungspreise den richtigen Zeitpunkt für die Liquidation aus? Entweder sollte die Liquidation so schnell wie möglich erfolgen, um den Wert zu sichern und Risiken zu vermeiden, oder die Liquidation zum richtigen Zeitpunkt, um Renditen zu erzielen und die Effekte zu optimieren , oder einen anderen vernünftigen Kompromissplan anzunehmen?
(2) Wie wählt man angesichts der Komplexität und Vielfalt des Marktes für den virtuellen Devisenhandel den geeigneten Monetarisierungskanal aus, ob man sich für eine formelle, legale und sichere Handelsplattform oder -institution oder für eine flexible, bequeme und effiziente Handelsmethode entscheidet? Mittel oder andere vernünftige Kompromisse?
(3) Wie kann die Einhaltung und Sicherheit des Realisierungsprozesses sichergestellt werden, wenn man bedenkt, dass virtuelle Währungstransaktionen gesetzliche Vorschriften und Risikoprävention in den Bereichen Steuern, Devisen, Geldwäschebekämpfung usw. beinhalten können, und wie werden relevante gesetzliche Vorschriften und Richtlinien eingehalten? Anforderungen und Prävention Gehen Gelder während des Einzahlungsvorgangs verloren, werden sie gestohlen oder eingefroren?
(4) Wie man mit der Verteilung und Zuordnung der Verwirklichungsergebnisse umgeht, wenn man bedenkt, dass an den Verwirklichungsergebnissen mehrere Interessengruppen beteiligt sein können, wie z. B. kriminelle Verdächtige oder Angeklagte, Opfer, Dritte usw., wie kann angemessen bestimmt werden, was ihnen im Einklang mit den rechtlichen Bestimmungen zusteht Provisionen und Gerichtsentscheidungen teilen und diese umgehend bezahlen, zurückgeben oder herausgeben?
Als Reaktion auf die oben genannten Probleme ist Rechtsanwalt Mankiw aus Compliance-Sicht der Ansicht, dass die folgenden Maßnahmen ergriffen werden sollten:
(1) Bei der Festlegung des Zeitpunkts der Liquidation sollten Faktoren wie Fairness, Rationalität und Durchführbarkeit umfassend berücksichtigt werden, basierend auf den spezifischen Umständen des Falles und den gerichtlichen Zwecken sowie dem Zeitpunkt, der den Wert der virtuellen Währung am besten verwirklicht und sie schützt Rechte und Interessen der interessierten Parteien sollten ausgewählt werden, z. B. wenn ein Urteil in Kraft tritt, wann die Vollstreckung beginnt oder wann die Vollstreckung endet usw., es unterliegt bei Bedarf einer dynamischen Anpassung;
(2) Bei der Bestimmung des Realisierungskanals sollte der Kanal, der die Sicherheit der virtuellen Währung am besten schützen und ihren fairen Wert realisieren kann, auf der Grundlage der Merkmale der virtuellen Währung und der Marktregeln ausgewählt werden, beispielsweise ein bekannter, standardisierter Kanal und sichere Handelsplattformen oder gerichtliche Auktionsplattformen im In- und Ausland sind die erste Wahl und treffen bei Bedarf eine vergleichende Auswahl oder eine umfassende Anwendung.
(3) Bei der Gewährleistung der Offenheit und Transparenz des Umsetzungsprozesses sollten wir uns strikt an gesetzliche Vorschriften und Berufsethik halten, die Überprüfung, Überwachung und Rechenschaftspflicht des Umsetzungsprozesses und der Ergebnisse stärken und relevante Informationen allen Beteiligten rechtzeitig offenlegen. offene und transparente Art;
(4) Bei der Verteilung der Realisierungsergebnisse sollten die legitimen Rechte und Interessen aller Parteien in vollem Umfang respektiert und geschützt werden, und sie sollten über die Rechtsbehelfskanäle wie Einwände, Überprüfungen, erneute Überlegungen oder Klagen gemäß dem informiert werden Die von ihnen vorgebrachten Beweise und Gründe sollten angehört werden und die rechtlichen Verfahren und Standards für die Rechtsprechung sollten eingehalten werden.
Zusammenfassung des Mankiw-Anwalts
„Ein unrechtmäßiger Prozess kann weitaus mehr Schaden anrichten als unzählige Verbrechen, weil letzterer nur das Wasser verschmutzt, während ersterer seine Quelle verschmutzt.“ Dieses berühmte Sprichwort, mit dem die Bedeutung der Gerechtigkeit der Justiz erklärt wird, gilt auch für die virtuelle Währung im Rahmen der gerichtlichen Verfügung. China verfolgt seit jeher eine klare Politik in Bezug auf die negativen sozialen Auswirkungen virtueller Währungen, die darin besteht, ihnen klar entgegenzutreten und entschieden gegen sie vorzugehen. Die Formulierung von Regeln muss jedoch in der Regel der Entwicklung der Zeit und den gesellschaftlichen Bedürfnissen entsprechen. Dies ist einer der Hauptgründe, warum der Oberste Volksgerichtshof Chinas die „gerichtliche Verfügung über virtuelle Währungen“ als zentrales Thema aufgenommen hat. Die Anwaltskanzlei Mankiw engagiert sich seit langem für die Erbringung juristischer Dienstleistungen für Web3 und hofft auch, den Forschungsprozess im juristischen Bereich der virtuellen Währung in China auf der Grundlage ihrer langjährigen Dienstleistungserfahrung weiter voranzutreiben, sei es durch die Teilnahme an Forschungsprojekten oder die Bereitstellung täglicher Rechtsdienstleistungen und letztendlich Sicherstellung, dass Web3.0 in China legal umgesetzt wird!