Am 13. September reichten die Anwälte von Sam Bankman-Fried beim US-Berufungsgericht für den zweiten Gerichtsbezirk eine 102-seitige Stellungnahme ein, in der sie behaupteten, der ehemalige CEO von FTX habe „nie als unschuldig gegolten“ und sei einer Prüfung ausgesetzt gewesen, die angeblich die Staatsanwälte, den vorsitzenden Richter und die Medien beeinflusst habe.
Laut der Berufung argumentieren die Anwälte von SBF, dass die Jury „nur die Hälfte der Situation in Bezug auf die Gelder der FTX-Benutzer sehen durfte“ und behaupten, dass die Staatsanwälte „falsche Behauptungen aufgestellt“ hätten, indem sie behaupteten, die Gelder seien dauerhaft verloren und dass Bankman-Fried diesen Verlust absichtlich verursacht habe. Sie behaupten weiter, dass die Anwälte der FTX-Schuldner in einer Weise mit der US-Regierung zusammengearbeitet hätten, die über die „Kooperation“ hinausgeht, und angeblich als „Erweiterung der Staatsanwaltschaft“ fungierten, indem sie Informationen lieferten.
In der Berufung heißt es: „Von Anfang an war die gängige Erzählung, dass Bankman-Fried Milliarden von Dollar an Kundengeldern gestohlen habe, was zum Zusammenbruch von FTX und zu Milliardenverlusten geführt habe. Diese Erzählung wurde ursprünglich von den Anwälten erfunden, die FTX übernahmen, und später von Kontakten innerhalb der US-Staatsanwaltschaft übernommen.“ Weiter heißt es: „Jetzt, fast zwei Jahre später, hat sich ein anderes Bild ergeben – es bestätigt, dass FTX nie insolvent war und tatsächlich über Vermögenswerte in Milliardenhöhe verfügte, um Kunden zurückzuzahlen. Aber die Jury im Fall Bankman-Fried hat dieses Bild nie gesehen.“
Verurteilung von Sam Bankman-Fried wegen Betrugs
Im November 2022 meldete FTX aufgrund einer Liquiditätskrise Insolvenz an, was zu weitreichenden Marktstörungen und erheblichen Verlusten für Anleger führte. SBF und sein Unternehmen Alameda Research wurden beschuldigt, Kundengelder für risikoreiche Transaktionen missbraucht und ihren Pflichten im Bereich Finanzmanagement nicht nachgekommen zu sein.
SBF wurde unter anderem wegen Überweisungsbetrugs, Wertpapierbetrugs und Geldwäsche angeklagt. Die Staatsanwaltschaft argumentierte, dass SBF Investoren und Kunden getäuscht habe, indem er die wahre finanzielle Lage von FTX verschleierte und Kundeneinlagen illegal für riskante Investitionen und persönliche Ausgaben verwendete. Obwohl seine Verteidiger argumentierten, dass er niemanden absichtlich getäuscht habe, befand ihn das Gericht für schuldig.
Der Überkompensationsplan von FTX
Am 8. Mai reichten FTX und seine verbundenen Schuldner beim US-Konkursgericht für den Bezirk Delaware einen Reorganisationsplan und eine Offenlegungserklärung ein. Der Plan skizzierte eine Verteilungsstrategie für globale Kunden und andere Gläubiger, die sich auf die Umverteilung nahezu aller Vermögenswerte konzentrierte, die FTX zum Zeitpunkt seiner Insolvenz im November 2022 hielt. FTX erwartet, Vermögenswerte im Wert von 14,5 bis 16,3 Milliarden US-Dollar für die Verteilung zurückzuerhalten. Der Plan geht davon aus, dass 98 % der FTX-Gläubiger innerhalb von 60 Tagen nach Umsetzung des Plans mindestens 118 % ihrer anerkannten Forderungen erhalten werden, während die übrigen Gläubiger eine 100-prozentige Entschädigung für ihre anerkannten Forderungen erhalten, einschließlich der Erstattung des Zeitwerts ihrer Investitionen.