Ein ehemaliger enger Freund wird vor Gericht erscheinen, um SBF anzuklagen, und die Liste der anderen Personen, die vor Gericht erscheinen, wurde bekannt gegeben

Geschrieben von: Helene Braun, Elizabeth Napolitano, Coindesk
Verfasser: Wang Eryu, PANews
FTX-Gründer SBF steht diese Woche vor Gericht, weil er angeblich Milliarden von Dollar von der zusammengebrochenen Krypto-Börse gestohlen hat.
Zu den wichtigsten Zeugen zählen ehemalige Kollegen und Freunde, insbesondere Caroline Ellison und Gary Wang, die beide eng mit FTX und Alameda Research verbunden sind. Der frühere Liebhaber von SBF, Ellison, ist sich des Innenlebens von FTX durchaus bewusst und hat irreführendes Verhalten zugegeben.
Zeugen wie Nishad Singh und Wang hatten leitende Positionen bei FTX und Alameda inne und haben sich in den entsprechenden Anklagepunkten schuldig bekannt.
Fast ein Jahr ist seit dem Zusammenbruch der globalen Krypto-Börse FTX vergangen und ihr Gründer und ehemaliger CEO Sam Bankman-Fried ist diskreditiert. Diese Woche wird er versuchen, eine Jury aus seinen Kollegen davon zu überzeugen, ihn freizulassen. Aber zuerst werden wir von einigen seiner engsten Freunde hören.
Im sechs Wochen dauernden Prozess werden die Staatsanwälte die verschiedenen Zeugenaussagen, internen Dokumente, E-Mails und einen Berg von Beweisen durchforsten, um Hinweise darauf zu finden, dass die Krypto-Börse Milliarden von Kundenfonds gestohlen hat. Der auffälligste Beweis könnte von den Zeugen der Staatsanwaltschaft stammen: SBFs ehemalige Freunde und Verbündete.
Einige von SBFs ehemaligen Kollegen und Freunden werden vor Gericht aussagen und den ehemaligen Krypto-Mogul beschuldigen, nachdem sie ein Geständnisabkommen mit dem US-Justizministerium erreicht haben, darunter seine Ex-Freundin Caroline Ellison und sein Freund Gary Wang, die beide stark in die täglichen Abläufe von FTX und dem quantitativen Handelsfonds Alameda Research involviert waren. Zwei weitere nicht namentlich genannte Personen könnten ebenfalls als Zeugen auftreten, nachdem sie Immunität erhalten haben, was darauf hindeutet, dass sie ebenfalls mit der Börse in Verbindung stehen könnten. Das US-Justizministerium gab auch bekannt, dass die Staatsanwälte planen, während des Prozesses Zeugen aus der ganzen Welt, die ehemalige FTX-Kunden und Investoren sind, zu laden.
Zeuge
Caroline Ellison: ehemalige CEO von Alameda, hat gestanden
Caroline Ellison ist eine der am meisten beachteten Zeuginnen, die voraussichtlich auf der Gegenseite von SBF aussagen wird. Gerichtsdokumente zeigen, dass sie als ehemalige Leiterin des mit FTX verbundenen Krypto-Hedgefonds Alameda Research die Beziehung zwischen den beiden Unternehmen und die Menge an FTT, die FTX hält, offenlegen wird. Außerdem könnte sie aufgrund ihrer früheren romantischen Beziehung mit dem FTX-Gründer einige pikante Klatschgeschichten liefern. Es wird gesagt, dass sie eine der wenigen Insider ist, die wirklich Einblick in die internen Angelegenheiten von FTX hat.
Ellisons Eltern sind beide Wirtschaftswissenschaftler am MIT. Sie und SBF lernten sich bei ihrem früheren Arbeitgeber kennen, einer Handelsfirma mit Fokus auf Wall Street, Jane Street. Die beiden fanden im Oktober 2021 wieder zusammen, als SBF sie in einem Café im Bay Area überredete, sich seinem Krypto-Unternehmen anzuschließen.
Im Dezember 2022, kurz nach dem Zusammenbruch von FTX, gestand Ellison in einer Anhörung, absichtlich Gläubiger irreführt zu haben und durch FTX "unbegrenzte Kreditlinien ohne Sicherheiten" für ihr damaliges Hedgefonds Alameda Research erhalten zu haben, obwohl das Unternehmen das Geld zu diesem Zeitpunkt nicht benötigte.
Ellison gestand Betrugsvorwürfe und hat ein Geständnisabkommen unterzeichnet, ohne steuerliche Straftaten. Ihr Wissen über die angebliche gemeinsame Nutzung von Kundengeldern zwischen FTX und Alameda könnte ein zentrales Thema des Prozesses sein.
Angesichts ihrer früheren romantischen Beziehung zu diesem ehemaligen Krypto-Mogul wird sie auch als die Person angesehen, die SBF auf persönlicher Ebene am besten kennt. Laut ihrem Tagebuch endete diese Beziehung im Februar 2022, und SBF ließ im August (New York Times) dieses Tagebuch durchsickern. (Lesen Sie auch: FTX-Manager enthüllt neueste Insider-Informationen: SBF hat "böswillig" das private Tagebuch seiner Ex-Freundin veröffentlicht, plante einst den Kauf einer Insel zur "Rettung")
In ihrem Tagebuch schrieb sie hauptsächlich über ihre Gefühle für SBF und wie die vielen Trennungen und Wiedervereinigungen ihre Arbeit bei Alameda Research beeinflussten. Sie schrieb: "Es fühlt sich an, als wäre die Beziehung zu [ihm] zu eng, was schmerzhaft ist."
Obwohl sie in ihrem Tagebuch keine Wohnverhältnisse erwähnt hat, ist bekannt, dass Ellison und andere FTX-Mitarbeiter zusammen mit SBF in einer 40-Millionen-Dollar-Penthouse-Wohnung in Albany, Bahamas, leben.
Dies macht Ellison zu einer der wenigen Personen, die anscheinend sowohl beruflich als auch emotional eng mit SBF verbunden sind, was ihr eine einzigartige Perspektive gibt, um sowohl über das moralische Verhalten des ehemaligen FTX-Gründers als Geschäftsmann als auch über seine persönlichen Charakterzüge zu sprechen.
Nishad Singh: FTX Engineering Chief, hat gestanden
Nishad Singh ist ein weiterer früher Mitarbeiter von Alameda Research, als sich der Hauptsitz des Handelsunternehmens noch in einer Wohnung in Berkeley, Kalifornien, befand, mit nur vier anderen Mitarbeitern. Singh war in der High School eng mit SBF befreundet. Er war technischer Leiter von Alameda und lebte, wie Ellison, in der luxuriösen Penthouse-Wohnung auf den Bahamas, die Platz für zehn Personen bietet. Nach eineinhalb Jahren bei Alameda übernahm er die Rolle des technischen Leiters der neu gegründeten FTX-Derivatebörse, wo seine Befugnisse begrenzt waren.
Berichten zufolge ist Singh einer von drei Personen, die den Schlüssel des FTX Matching Engines kontrollieren. Die FTX Matching Engine ist das System, das der Börse hilft, Kauf- und Verkaufsaufträge zu bearbeiten, und der Schlüsselinhaber kann Gelder nach Belieben transferieren. Er ist sich auch bewusst, dass FTX Kundengelder an Alameda verlieh. Wie Ellison gestand er im Februar dieses Jahres in Bezug auf sechs strafrechtliche Anklagen, einschließlich Betrug und Verschwörung.
Gary Wang: Mitbegründer von Alameda Research und FTX, hat gestanden
Gary Wang ist Mitbegründer von Alameda Research und FTX und auch SBFs rechte Hand. Gary Wang war CTO beider Unternehmen und gilt als Schlüsselspieler bei FTX.
Wang kennt SBF auch auf persönlicher Ebene, da sie während ihrer Schulzeit Partner in einem Mathematik-Sommercamp waren und während ihres Studiums am MIT Mitbewohner waren. Er war auch einer der zehn Mitbewohner in SBFs Penthouse in Nassau. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab an, dass Wang "es Alameda erlaubte, bei FTX im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinien aufrechtzuerhalten."
Im Dezember 2022 bekannten sich Wang und Ellison gemeinsam schuldig im Zusammenhang mit den Vorwürfen des Zusammenbruchs von FTX.
Andria van der Merwe: Ökonomin für die Regulierung von Finanzmärkten
Der Lebenslauf von Andria van der Merwe auf der Website des Beratungsunternehmens Compass Lexecon zeigt, dass sie eine Ökonomin ist, die sich auf komplexe regulatorische Untersuchungen in Finanzmärkten spezialisiert hat. Als Expertin für Finanzregulierung und Marktrisiken wird sie voraussichtlich Einblicke geben, wie SBF und sein enger Kreis möglicherweise gegen Bundeswertpapier- und Rohstoffgesetze verstoßen haben. Sie könnte auch über die Auswirkungen des Zusammenbruchs von FTX auf die breiteren Finanzmärkte aussagen.
Peter Easton: Professor an der Notre Dame
Die Staatsanwälte geben an, dass Professor Peter Easton von der Notre Dame die Finanzlage von Alameda Research und FTX zusammenfassen wird, einschließlich der bilanziellen Probleme von Alameda, die den Zusammenbruch von SBFs Milliarden-Dollar-Krypto-Imperium ausgelöst haben. Seine Aussage wird die Art und Weise besprechen, wie Kundengelder gehalten werden, und ob die tatsächlichen Bankkontostände mit den internen Bilanzständen von FTX übereinstimmen.
Verteidigungszeuge
Thomas Bishop: Unternehmensberater, spezialisiert auf forensische Untersuchungen und Buchhaltungsfragen
Tom Bishop ist Unternehmensberater mit Fachgebiet fürensische Untersuchungen und Buchhaltungsfragen. Gerichtsdokumente geben nicht viel über die Informationen preis, die in seiner geplanten Aussage enthalten sein könnten, sondern deuten nur an, dass er möglicherweise auf Grundlage von "öffentlich zugänglichen Dokumenten und Aufzeichnungen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die Bilanz von Alameda", die "Finanzzahlen und Kennzahlen von FTX und Alameda" diskutieren könnte. Die Verteidiger sagen, dass sie beabsichtigen, Bishop zu rufen, um mögliche Zeugenaussagen des Justizministeriums zu widerlegen, falls erforderlich.
Brian Kim: Datenanalyse- und Forensik-Experte
Datenanalyse- und Forensik-Experte Brian Kim könnte über interne Nachrichten zwischen SBF und den Mitarbeitern von FTX und seinen Schwesterunternehmen sprechen. Falls er vor Gericht geladen wird, könnte er über "Inhalte, Metadaten und Dateipfade, die mit Slack-Daten und Google-Dokumenten verbunden sind" aussagen, von denen behauptet wird, dass sie beweisen könnten, dass SBF Mitarbeiter angewiesen hat, Beweise für angeblichen Betrug des Unternehmens zu vernichten. Gerichtsdokumente zeigen, dass diese Daten "Felder auflisten, die Autoren, Verwahrer (S) und Betrachter (S) sowie die Daten der Erstellung, Änderung, Ansicht, Speicherung und/oder Löschung von Inhalten enthalten". Wie Bishop wird auch Kim, falls er zur Aussage geladen wird, sich darauf konzentrieren, die Aussagen des Justizministeriums zu widerlegen.
Joseph Pimbley: Experte für Finanzrisikomanagement
Finanzberater Joseph Pimbley ist ein Experte für Finanzrisikomanagement. Gerichtsdokumente zeigen, dass er möglicherweise der Jury während seiner Aussage sagen könnte, dass "die Softwareinfrastruktur von FTX... nicht über ausreichende Robustheit der Berichtssysteme verfügt und auch nicht ausreichend Tests und Qualitätssicherung für die Datenintegrität und den Code" durchgeführt wurden, sodass externe Benutzer wie SBF dies nicht sehen oder leicht erkennen konnten. Die Verteidigung plant, ihn zu rufen, um die Aussagen von Wang und Singh zu widerlegen.
Andrew Di Wu: Professor für Finanzen und Technologie an der Universität von Michigan
Andrew Di Wu, Professor für Finanzen und Technologie an der Universität von Michigan, könnte der Jury erklären, wie Krypto-Börsen und die zugrunde liegende Blockchain-Technologie funktionieren. Gerichtsdokumente zeigen, dass er möglicherweise auch in seiner Aussage dem Gericht die "einzigartige Komplexität des Betriebs zentralisierter Krypto-Börsen, insbesondere bei grenzüberschreitenden Betrieben... und die Herausforderungen beim Umgang mit mehreren Fiat-Währungen und Krypto-Währungstransaktionen" erläutern könnte. Die Verteidigung behauptet, Di Wu könnte auf die Aussage eines FBI-Agenten reagieren, die für die Staatsanwaltschaft bereitgestellt wurde.
Unbestätigter Zeuge
Bis zum 29. September wurden einige Schlüsselmanager und andere Personen, die eng mit SBF verbunden sind, noch nicht öffentlich als mögliche Zeugen benannt, darunter mehrere Schlüsselpersonen von FTX.
Sam Trabucco: ehemaliger Co-CEO von Alameda Research
Caroline Ellison war die einzige CEO von Alameda Research, bevor sie die Position übernahm, die sie zuvor mit Sam Trabucco teilte, der nur ein Jahr nach seinem Amtsantritt im August 2022 zurücktrat. 2021 postete er auf X, dass er die Expansion von Alameda vorangetrieben habe, um über das ursprüngliche Geschäft hinauszugehen, das nicht mehr nur ein Market Maker für Krypto-Assets mit niedrigem Handelsvolumen war, sondern in risikoreichere Handelsbereiche eintrat, was dem Unternehmen "gewaltige" Gewinne einbrachte. In einem Artikel des Wall Street Journal vom letzten Jahr wurde Trabucco nicht als einer der Führungskräfte aufgeführt, die wussten, dass FTX Kundengelder an Alameda überwies.
Dan Friedberg: ehemaliger Chief Compliance Officer von FTX
Daniel Friedberg war von März 2020 bis November 2022 Chief Compliance Officer von FTX. Zuvor war er mit einer Online-Poker-Website verbunden, die in einen Skandal verwickelt war, bei dem schätzungsweise 20 Millionen Dollar an Geldern veruntreut wurden. Berichten zufolge sagte er einem Verbündeten, die Verantwortung auf einen nicht namentlich genannten Berater des Unternehmens zu schieben. Er leitete die Krypto-Abteilung bei Fenwick & West LLP und trat FTX bei, nachdem er Partner in der Firma geworden war.
Berichten zufolge hat er im letzten Jahr den Bundesstaatsanwälten Details über FTX zur Verfügung gestellt. Reuters berichtete, dass, obwohl sein Name nicht bestätigt wurde, er im SBF-Prozess "voraussichtlich als Zeuge der Regierung geladen wird". Sein Anwalt hat die Anfragen der Journalisten nach Kommentaren nicht beantwortet.
Ryan Salame: Co-CEO von FTX Digital Markets, hat gestanden
Ryan Salame ist Co-CEO von FTX Digital Markets, der Tochtergesellschaft von FTX in den Bahamas. Nach dem Abschluss eines Geständnisabkommens in diesem Herbst ist er der vierte Manager aus SBFs Kernkreis, der sich schuldig bekennt.
Wahlkampffinanzierungsunterlagen zeigen, dass Salame auf Anweisung von SBF mehreren Dutzend US-Kongressabgeordneten illegale Wahlspenden im Wert von Millionen von Dollar angeboten hat. Obwohl Salame seinem ehemaligen Chef geholfen hat, Einfluss auf dem Capitol Hill zu gewinnen, behauptet er, nichts über die Schwere von FTXs finanzieller Notlage oder die gegen seine Führungskräfte erhobenen Anklagen gewusst zu haben. (Lesen Sie auch: Ein weiterer ehemaliger FTX-Manager hat sich schuldig bekannt, half SBF heimlich bei der Finanzierung der republikanischen Wahlen, die höchsten möglichen 1,5 Milliarden Dollar an Vermögenswerten könnten konfisziert werden)
Berichten zufolge hat Salame den Bundesstaatsanwälten Dokumente im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX vorgelegt, aber laut (New York Times) wird er nicht aussagen. Ein früheres Gerichtsdokument besagt, dass er auf das Recht, sich nicht selbst zu belasten, berufen wird, falls er vor Gericht geladen wird.