Die US-Börsenaufsicht SEC gab am 26. August bekannt, dass sie gegen Plutus Lending LLC, die unter dem Namen Abra firmiert, eine Vergleichsverhandlung angestrengt hat, weil sie angeblich die Angebote und Verkäufe ihres Krypto-Kreditprodukts für Privatkunden, Abra Earn, nicht registriert hat. Die SEC behauptet außerdem, dass Abra als nicht registrierte Investmentgesellschaft tätig war. Abra hat sich bereit erklärt, diese Vorwürfe beizulegen, indem es einer einstweiligen Verfügung und der Zahlung zivilrechtlicher Strafen zugestimmt hat, deren Höhe vom Gericht festgelegt wird.
Laut der Beschwerde der SEC begann Abra im Juli 2020 mit dem Angebot und Verkauf von Abra Earn, wodurch US-Investoren angeblich einen variablen Zinssatz im Austausch für ihre Krypto-Assets erhalten konnten. Die SEC behauptet, dass Abra Abra Earn als eine Möglichkeit vermarktet hat, „automatisch“ Zinsen zu verdienen, indem die Krypto-Assets auf verschiedene, nicht offengelegte Weisen verwendet wurden, um Einkommen zu generieren und Zinszahlungen zu finanzieren. Die SEC behauptet, dass diese Aktivitäten Abra Earn nach US-Recht zu einem Wertpapier machten und dass die Angebote und Verkäufe nicht für eine Ausnahme von den Registrierungsanforderungen der SEC in Frage kamen.
Die SEC behauptet außerdem, dass Abra mindestens zwei Jahre lang als nicht registrierte Investmentgesellschaft tätig war und gegen den Investment Company Act verstoßen hat, indem es mehr als 40 Prozent seines Gesamtvermögens (ohne Bargeld) in Wertpapieren hielt, darunter auch Kredite in Form von Krypto-Assets an institutionelle Kreditnehmer. Im Juni 2023 stellte die SEC fest, dass Abra mit der Abwicklung des Abra Earn-Programms begonnen hatte, und forderte US-Kunden auf, ihre Krypto-Assets abzuziehen.
Stacy Bogert, stellvertretende Direktorin der Durchsetzungsabteilung der SEC, erklärte, dass Abra Wertpapiere im Wert von fast einer halben Milliarde Dollar an US-Investoren verkauft habe, ohne die Registrierungsgesetze zu beachten, die Anleger schützen sollen. Bogert betonte auch, dass Abra wichtige Schutzbestimmungen des Investment Company Act umgangen habe, die Interessenkonflikte minimieren und Anleger schützen sollen.
In der Klage der SEC, die beim US-Bezirksgericht für den District of Columbia eingereicht wurde, wird Abra angeblicher Verstöße gegen Paragraph 5(a) und 5(c) des Securities Act von 1933 sowie Paragraph 7(b) des Investment Company Act von 1940 beschuldigt. Abra hat die Vorwürfe beigelegt, indem es einer Unterlassungsverfügung gegen weitere Verstöße gegen diese Gesetze zugestimmt und zivilrechtliche Strafen bezahlt hat, deren Höhe vom Gericht festgesetzt wird.
Abra ist eine globale Plattform für digitale Asset-Primary-Services und Vermögensverwaltung, die sich in erster Linie an institutionelle Kunden und vermögende Privatpersonen richtet. Ursprünglich für seine Krypto-Handelsdienste für Privatkunden bekannt, hat Abra inzwischen seinen Schwerpunkt verlagert und fungiert nun eher als Vermögensverwaltungsplattform für Privatkunden, Family Offices und institutionelle Anleger. Das Unternehmen bietet über seine Plattformen Abra Prime und Abra Private verschiedene Dienstleistungen an, darunter Vermögensverwaltung, Kreditvergabe, Staking und Treasury-Management.
Die Dienstleistungen von Abra sind auf Kunden zugeschnitten, die in digitale Vermögenswerte investieren möchten, darunter Bitcoin, Ethereum und Solana. Diese Dienstleistungen sind insbesondere auf die Verwaltung großer Portfolios, die Bereitstellung maßgeschneiderter Anlagestrategien und das Angebot von Over-the-Counter-Handelslösungen (OTC) ausgerichtet.
In den letzten Jahren war Abra einer erheblichen behördlichen Prüfung ausgesetzt. So warfen beispielsweise das Texas State Securities Board und andere staatliche Aufsichtsbehörden dem Unternehmen verschiedene Verstöße vor, darunter das Arbeiten ohne die erforderlichen Lizenzen und Insolvenzprobleme. Trotz dieser Herausforderungen ist Abra weiterhin tätig und hat kürzlich mehrere Rechtsstreitigkeiten beigelegt.
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