Ursprüngliche Autorin: Helene Braun, Elizabeth Napolitano, Coindesk

Originalzusammenstellung: Wang Eryu, PANews

  • FTX-Gründer SBF steht diese Woche vor Gericht, weil er angeblich Milliarden von Dollar von der zusammengebrochenen Krypto-Börse gestohlen hat.

  • Zu den wichtigsten Zeugen zählen ehemalige Kollegen und Freunde, insbesondere Caroline Ellison und Gary Wang, die beide enge Verbindungen zu FTX und Alameda Research haben. Der frühere Liebhaber von SBF, Ellison, ist sich des Innenlebens von FTX durchaus bewusst und hat irreführendes Verhalten zugegeben.

  • Zeugen wie Nishad Singh und Wang hatten leitende Positionen bei FTX und Alameda inne und haben sich in den entsprechenden Anklagepunkten schuldig bekannt.

Fast ein Jahr ist seit dem Zusammenbruch der globalen Krypto-Börse FTX vergangen und ihr Gründer und ehemaliger CEO Sam Bankman-Fried ist diskreditiert. Diese Woche wird er versuchen, eine Jury aus seinen Kollegen davon zu überzeugen, ihn freizulassen. Aber zuerst werden wir von einigen seiner engsten Freunde hören.

Während des sechswöchigen Prozesses werden sich die Staatsanwälte mit Zeugenaussagen, internen Dokumenten, E-Mails und Beweisbergen befassen, um Hinweise darauf zu finden, dass die Krypto-Börse angeblich Kundengelder in Milliardenhöhe gestohlen hat. Die vielleicht überzeugendsten Beweise kamen von Zeugen der Staatsanwaltschaft: ehemaligen Freunden und Verbündeten der SBF.

Nachdem eine Einigung mit dem US-Justizministerium erzielt wurde, werden mehrere ehemalige Kollegen und Freunde von SBF vor Gericht erscheinen, um den ehemaligen Krypto-Tycoon anzuklagen, darunter seine ehemalige Geliebte Caroline Ellison und sein Haarjunge Gary Wang, die beide tief in FTX verwickelt waren und sein quantitativer Handel. Das Tagesgeschäft des Fonds Alameda Research. Zwei weitere Personen, die noch nicht genannt wurden, könnten nach Erhalt der Immunität aussagen, was darauf hindeutet, dass sie möglicherweise ebenfalls Verbindungen zur Börse haben. Das US-Justizministerium gab am Wochenende außerdem bekannt, dass die Staatsanwaltschaft plant, während des Prozesses ehemalige FTX-Kunden und Investoren aus der ganzen Welt als Zeugen aufzurufen.

Zeuge

Caroline Ellison: Ehemalige CEO von Alameda, bekannte sich schuldig

Eine der bekanntesten Zeuginnen ist Caroline Ellison, von der erwartet wird, dass sie sich gegen die SBF stellt. Gerichtsdokumente zeigen, dass sie als ehemalige Leiterin von Alameda Research, einem mit FTX verbundenen Krypto-Hedgefonds, die Beziehung zwischen den beiden Unternehmen und die Höhe der von FTX gehaltenen FTT offenlegen wird. Da sie außerdem eine Beziehung mit dem Gründer von FTX hatte, bringt sie möglicherweise auch vulgären Klatsch mit. Sie gilt als eine der wenigen Insiderinnen, die wirklich weiß, was bei FTX vor sich geht.

Ellisons Eltern waren beide MIT-Ökonomen, und sie und SBF lernten sich bei ihrem früheren Arbeitgeber, dem auf die Wall Street fokussierten Handelsunternehmen Jane Street, kennen. Die beiden kamen im Oktober 2021 wieder zusammen und SBF überzeugte sie, in einem Café in der Bay Area seinem Krypto-Unternehmen beizutreten.

Im Dezember 2022, während einer Anhörung kurz nach dem Zusammenbruch von FTX, gab Ellison zu, Kreditgeber absichtlich irregeführt zu haben und über FTX eine „unbeschränkte Kreditlinie ohne Hinterlegung von Sicherheiten“ für ihren damaligen Hedgefonds Alameda Research erhalten zu haben, obwohl das Unternehmen dies nicht tat Ich brauche das Geld zu diesem Zeitpunkt.

Ellison bekannte sich der Betrugsvorwürfe schuldig, unterzeichnete eine Einverständniserklärung und konnte keine Steuerverbrechen feststellen. Ihr Wissen über die angebliche gemeinsame Nutzung von Kundengeldern durch FTX und Alameda könnte ein zentraler Punkt im Prozess werden.

Aufgrund ihrer früheren Beziehung mit dem ehemaligen Krypto-Tycoon, die laut ihrem Tagebuch im Februar 2022 endete, gilt sie auch als die Person, die SBF persönlich am besten kennt, und SBF berichtete SBF im August, dass die New York Times dieses Tagebuch durchsickern ließ. (Lesung zum Thema: Die neueste Insidergeschichte von FTX-Führungskräften: SBF hat „böswillig“ das private Tagebuch seiner Ex-Freundin preisgegeben und geplant, eine Insel als „Zufluchtsort“ zu kaufen)

Sie schrieb hauptsächlich über ihre Gefühle gegenüber SBF und darüber, wie sich ihre vielen Trennungen und Trennungen auf ihre Arbeit bei Alameda Research auswirkten. Sie schrieb: „Es fühlte sich schmerzlich nahe an [ihm].“

Obwohl sie in ihrem Tagebuch keine Wohnsituation erwähnte, wird davon ausgegangen, dass Ellison und andere FTX-Mitarbeiter mit SBF in einem 40-Millionen-Dollar-Penthouse in Albany, Bahamas, lebten.

Dies macht Ellison zu einer der wenigen Insiderinnen, die sowohl beruflich als auch emotional mit SBF zu tun zu haben scheint, was ihr eine einzigartige Perspektive gibt, über die Ethik des ehemaligen FTX-Gründers als Geschäftsmann sowie auf persönlicher Ebene zu sprechen.

Nishad Singh: Technischer Direktor bei FTX, bekannte sich schuldig

Nishad Singh war ein weiterer früher Mitarbeiter von Alameda Research, als das Handelsunternehmen seinen Hauptsitz noch in einer Wohnung in Berkeley, Kalifornien, hatte und nur vier weitere Mitarbeiter hatte. Singh, der den Brüdern von SBF in der High School nahe stand, fungierte als technischer Direktor von Alameda und lebte wie Ellison mit SBF in ihrem luxuriösen Penthouse für 10 Personen auf den Bahamas. Nach anderthalb Jahren bei Alameda übernahm er die Position des Head of Engineering bei der neu gegründeten FTX-Derivatebörse, wo er nur sehr wenig Verantwortung trug.

Berichten zufolge ist Singh einer von drei Personen, die die Schlüssel zur FTX-Matching-Engine besitzen. Die FTX-Matching-Engine ist ein System, das die Abwicklung von Kauf- und Verkaufsaufträgen durch die Börse erleichtert, und Schlüsselinhaber können Gelder nach Belieben verschieben. Er wusste auch, dass FTX Alameda Kundengelder verlieh. Wie Ellison bekannte er sich im Februar wegen sechs Straftaten schuldig, darunter Betrug und Verschwörung.

Gary Wang: Mitbegründer von Alameda Research und FTX, hat sich schuldig bekannt

Gary Wang ist Mitbegründer von Alameda Research und FTX und die rechte Hand von SBF. Gary Wang war Chief Technology Officer zweier Unternehmen und gilt als Schlüsselakteur bei FTX.

Wang kennt SBF auch persönlich sehr gut. Die beiden waren Partner im Mathe-Sommercamp in der High School und waren Mitbewohner, als sie am MIT studierten. Er ist auch einer von zehn Mitbewohnern im Nassau-Penthouse, in dem SBF lebt. Die Commodity and Trade Commission (CFTC) sagte, Wang habe „Alameda erlaubt, eine im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie bei FTX aufrechtzuerhalten“.

Im Dezember 2022 bekannten sich Wang und Ellison gemeinsam wegen Anklagen im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX schuldig.

Andria van der Merwe: Ökonomin, Studie zur Finanzmarktregulierung

Andria van der Merwes Lebenslauf auf der Website des Beratungsunternehmens Compass Lexecon listet sie als Wirtschaftswissenschaftlerin auf, die sich auf komplexe Untersuchungen zur Regulierung von Finanzmärkten spezialisiert hat. Als Expertin für Finanzregulierung und Marktrisiken wird von ihr erwartet, dass sie Einblicke in die Art und Weise gibt, wie die SBF und ihr engster Kreis sich angeblich verschworen haben, um gegen bundesstaatliche Wertpapier- und Rohstoffgesetze zu verstoßen. Möglicherweise äußert sie sich auch zu den Auswirkungen des FTX-Zusammenbruchs auf die breiteren Finanzmärkte.

Peter Easton: Professor an der University of Notre Dame

Staatsanwälte sagen, Notre-Dame-Professor Peter Easton werde die Finanzlage von Alameda Research und FTX erläutern, einschließlich der Bilanzprobleme von Alameda, die den Zusammenbruch des milliardenschweren Kryptoimperiums SBF auslösten. In seiner Aussage geht es darum, wie Kundengelder verwaltet werden und ob die tatsächlichen Bankkontosalden mit den internen Buchsalden von FTX übereinstimmen.

Zeuge der Verteidigung

Thomas Bishop: Unternehmensberater, spezialisiert auf forensische Untersuchungen und Buchhaltungsfragen

Tom Bishop ist ein Unternehmensberater, der sich auf forensische Untersuchungen und Buchhaltungsfragen spezialisiert hat. Gerichtsdokumente enthüllten nicht viel über seine geplante Aussage, außer dass er die „Finanzzahlen und Kennzahlen von FTX und Alameda auf der Grundlage „öffentlich verfügbarer Dokumente und Aufzeichnungen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Alamedas Bilanz“-Berechnung“ erörtern könnte. Die Verteidiger sagten, sie beabsichtigen, Bishop vorzuladen, um gegebenenfalls eine mögliche Aussage des Justizministeriums zu widerlegen.

Brian Kim: Experte für Datenanalyse und Forensik

Brian Kim, Experte für Datenanalyse und Forensik, spricht möglicherweise über die interne Kommunikation zwischen SBF und Mitarbeitern von FTX und seinen Schwesterunternehmen. Im Falle einer Vorladung könnte er über „die Inhalte, Metadaten und Dateipfade im Zusammenhang mit Slack-Daten und Google Docs“ aussagen, die angeblich beweisen, dass SBF Mitarbeiter angewiesen hat, Beweise für den mutmaßlichen Betrug des Unternehmens zu vernichten. Zu den Daten gehören laut Gerichtsdokumenten „[Datei- und Nachrichten]-Felder, in denen der Autor, die Verwalter und die Betrachter aufgeführt sind, sowie die Daten, an denen der Inhalt erstellt, geändert, angezeigt, gespeichert und/oder gelöscht wurde“. Wie Bishop wird sich Kim darauf konzentrieren, die Aussage des Justizministeriums zu widerlegen, wenn sie zur Aussage aufgefordert wird.

Joseph Pimbley: Experte für Finanzrisikomanagement

Der Finanzberater Joseph Pimbley ist Experte für Finanzrisikomanagement. Aus Gerichtsdokumenten geht hervor, dass er der Jury während seiner Aussage wahrscheinlich mitteilen wird, dass „die Software-Infrastruktur von FTX … über unzureichende Robustheit der Berichtsmechanismen und unzureichende Tests und Qualitätssicherung der Datenintegrität und des Codes verfügt“, was externen Benutzern wie SBF gegenüber nicht der Fall sein kann gesehen oder leicht entdeckt werden. Die Anwälte der Verteidigung sagten, sie wollten ihn vorladen, um die Aussage von Wang und Singh zu widerlegen.

Andrew Di Wu: Professor für Finanzen und Technologie, University of Michigan

Andrew Di Wu, Professor für Finanzen und Technologie an der University of Michigan, wird der Jury voraussichtlich darlegen, wie Kryptowährungsbörsen und die dahinter stehende Blockchain-Technologie funktionieren. Er könnte dem Gericht in seiner Aussage auch „die einzigartige Komplexität des Betriebs einer zentralisierten Kryptowährungsbörse, insbesondere einer mit grenzüberschreitenden Operationen … sowie die Herausforderungen bei der Abwicklung mehrerer Fiat-Währungen und Kryptowährungstransaktionen“ darlegen, heißt es in Gerichtsdokumenten. . Die Verteidigung sagte, Di Wu könne Stellung beziehen, um auf die Aussage eines FBI-Agenten gegenüber der Staatsanwaltschaft zu antworten.

Ausstehender Zeuge

Bis zum 29. September wurden eine Reihe wichtiger Führungskräfte und andere SBF nahestehende Personen nicht öffentlich als mögliche Zeugen benannt, darunter mehrere Schlüsselfiguren bei FTX.

Sam Trabucco: Ehemaliger Co-CEO von Alameda Research

Bevor Caroline Ellison die alleinige CEO-Position von Alameda Research übernahm, teilte sie sich die Position mit Sam Trabucco, der das Unternehmen im August 2022 nach nur einem Jahr verließ. Im Jahr 2021 verbuchte er „riesige“ Gewinne. In einem Artikel im Wall Street Journal im letzten Jahr wurde Trabucco nicht als einer der Führungskräfte aufgeführt, die davon wussten, dass FTX Kundengelder an Alameda transferierte.

Dan Friedberg: Ehemaliger Chief Compliance Officer von FTX

Daniel Friedberg war von März 2020 bis November 2022 Chief Compliance Officer von FTX. Er war zuvor mit einer Online-Pokerseite verbunden, die in einen Skandal verwickelt war, bei dem schätzungsweise 20 Millionen US-Dollar an Geldern veruntreut wurden, und Berichten zufolge forderte er einen Verbündeten auf, die Schuld einer unbekannten Person im Unternehmen zuzuschieben. Er kommt zu FTX, nachdem er Partner bei Fenwick West LLP geworden ist, wo er die Kryptowährungsgruppe leitete.

Im November soll er der Bundesanwaltschaft Einzelheiten zu FTX mitgeteilt haben. Reuters berichtet, dass sein Name zwar nicht bestätigt wurde, es jedoch „erwartet wird, dass er im SBF-Prozess als Zeuge der Regierung geladen wird“. Sein Anwalt antwortete nicht auf Anrufe mit der Bitte um eine Stellungnahme.

Ryan Salame: Co-CEO von FTX Digital Markets, bekannte sich schuldig

Ryan Salame, Co-CEO der bahamaischen FTX-Tochtergesellschaft FTX Digital Markets, bekannte sich als vierter Manager aus dem engeren Kreis von SBF schuldig, als er im Herbst einen Deal akzeptierte.

Aufzeichnungen zur Wahlkampffinanzierung zeigen, dass Salame auf Anweisung der SBF illegale Wahlkampfspenden in Millionenhöhe an Dutzende US-Kongressmitglieder geleistet hat. Doch während Salame seinem ehemaligen Chef half, Einfluss auf Capitol Hill zu gewinnen, behauptete er, er habe keine Kenntnis von der Schwere der finanziellen Probleme von FTX oder den mutmaßlichen Verbrechen seiner Führungskräfte. Verwandte Lektüre: (Ein weiterer ehemaliger FTX-Manager bekennt sich schuldig, SBF heimlich bei der Finanzierung republikanischer Wahlen geholfen zu haben, und es werden möglicherweise Vermögenswerte in Höhe von bis zu 1,5 Milliarden US-Dollar beschlagnahmt.)

Berichten zufolge hat Salame der Bundesanwaltschaft Dokumente im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX vorgelegt, aber laut der New York Times wird er nicht aussagen. In einer früheren Gerichtsakte hieß es, dass er sich im Falle einer Vorladung auf sein Recht nach dem fünften Verfassungszusatz berufen würde, sich nicht selbst zu belasten.