ASIC verklagte ASX wegen Irreführung des Marktes durch die Behauptung, dass das Blockchain-basierte CHESS-Ersatzprojekt Anfang 2022 im Zeitplan liege.
Die australische Wertpapieraufsichtsbehörde ASIC hat den Börsenbetreiber ASX wegen angeblicher Misswirtschaft bei der Ersetzung des Blockchain-basierten Clearing House Electronic Subregister System (CHESS) verklagt, hieß es am Mittwoch.
ASX habe den Markt in die Irre geführt, indem es behauptete, das Projekt sei Anfang 2022 im Zeitplan, heißt es in der Klage. Doch nur sechs Wochen später gab ASX bekannt, dass es wahrscheinlich zu einer Verzögerung des Projekts kommen werde.
Die ASX beauftragte noch im selben Jahr eine unabhängige Untersuchung durch Accenture. Dabei wurden erhebliche Probleme mit der Skalierbarkeit der Blockchain-Technologie aufgedeckt, die dem neuen System zugrunde liegt. Diese Probleme führten zum Stopp des Projekts – und zu einer Abschreibung von 250 Millionen Dollar.
ASIC hat vor dem Bundesgericht ein Verfahren gegen Australiens größten Marktbetreiber, ASX Limited, eingeleitet, weil dieser angeblich irreführende Angaben im Zusammenhang mit seinem Projekt zur Ersetzung des Clearing House Electronic Subregister System (CHESS) gemacht hat https://t.co/yyruQ5PpFB pic.twitter.com/d3ZLUGMKSF
— ASIC Media (@asicmedia) 13. August 2024
CHESS, das System zur Erfassung des Aktienbesitzes und der Abwicklung des Aktienhandels an der ASX, wurde 1994 eingeführt.
Die ASX begann 2015 mit der Entwicklung eines Ersatzsystems und führte 2017 die Blockchain-Technologie ein. Trotz mehrerer Rückschläge behauptete die ASX im Februar 2022, dass das neue System 2023 betriebsbereit sein würde.
Die Aufsichtsbehörde behauptet, dass ASX gewusst habe, dass das Projekt hinter dem Zeitplan zurückgeblieben sei. Dennoch habe sie öffentlich das Gegenteil erklärt und damit einen falschen Eindruck vom Projektfortschritt erweckt.
Irreführende Behauptungen der ASX haben das Marktvertrauen untergraben: ASIC-Vorsitzender Joe Longo
„Die Aussagen der ASX berühren das Herzstück des Vertrauens in die Integrität unserer Märkte“, sagte ASIC-Vorsitzender Joe Longo. „Wir glauben, dass dies ein kollektives Versagen des damaligen ASX-Vorstands und der leitenden Führungskräfte war.“
„Unternehmen und Marktteilnehmer verlassen sich bei ihren eigenen Entscheidungen und Investitionen auf die Aussagen der ASX zu ihren Geschäftstätigkeiten. Wir erwarten, dass die ASX ein Ort ist, an dem man mit Vertrauen notiert und investiert. Wenn die ASX nicht den Erwartungen entspricht, hat das weitreichende Konsequenzen für den gesamten Markt.“
Longo erklärte, dass die Verzögerung und der letztendliche Stopp des Projekts im November 2022 zu erheblichen finanziellen Verlusten sowohl für die ASX als auch für die Anleger geführt hätten, die sich auf die Angaben des Unternehmens zum Projektfortschritt und zum Zeitplan für den Start verlassen hatten.
ASX reagiert auf ASIC-Klage
ASX-CEO Helen Lofthouse räumte ein, dass die Klage der ASIC ernst zu nehmen sei. Sie sagte, der Börsenbetreiber kooperiere mit der Untersuchung der Aufsichtsbehörde und sie prüfe die Vorwürfe.
Obwohl ASIC das von ihr geforderte Strafmaß noch nicht festgelegt hat, ist es erwähnenswert, dass ASX bereits im März 2024 eine Geldstrafe in Höhe von 1,05 Millionen australischen Dollar (695.415 US-Dollar) für separate Verstöße gegen die Marktintegritätsregeln gezahlt hat.