WisdomTree Asset Management hat von der SEC eine Mitteilung über eine Durchsetzungsmaßnahme in Bezug auf drei ETFs erhalten, die sich auf ESG-Kriterien konzentrieren.
Am 5. August reichte das Unternehmen ein Formular 8-K bei der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission ein und teilte mit, dass WisdomTree Asset Management, Inc. (WTAM) eine „Wells Notice“ von den Mitarbeitern der SEC erhalten habe.
WTAM ist eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von WisdomTree.
Die Wells Note der SEC für WisdomTree
In dieser von WTAM erhaltenen Mitteilung wurde Wells insbesondere darüber informiert, dass die Mitarbeiter der SEC eine „vorläufige Entscheidung“ getroffen hätten, der Behörde zu empfehlen, ein Zwangsverfahren gegen das Unternehmen einzuleiten und Verstöße gegen bestimmte Bestimmungen der US-amerikanischen Bundeswertpapiergesetze geltend zu machen.
Eine solche Benachrichtigung kann anschließend zu einer zivilrechtlichen Unterlassungsklage oder zu anderen rechtlichen Schritten führen, die Unterlassungsverfügungen, Rückerstattungen, Zinsen, zivilrechtliche Geldstrafen oder anderes zur Folge haben können.
Es ist jedoch zu beachten, dass eine Wells Notice weder eine formelle Anschuldigung eines Fehlverhaltens noch eine endgültige Feststellung ist, dass der Empfänger gegen ein Gesetz verstoßen hat. Tatsächlich vertritt WTAM derzeit die Ansicht, dass seine Maßnahmen allen geltenden Gesetzen und Vorschriften entsprochen haben.
Aus dem von WisdomTree eingereichten Formular 8-K geht hervor, dass die von der SEC bestrittenen mutmaßlichen Verstöße drei ETFs von WisdomTree Trust betreffen, die von WTAM verwaltet werden und Anlagestrategien mit Schwerpunkt auf ESG-Fonds verfolgen.
ESG-Fonds sind Anlageprodukte, die nur Wertpapiere mit einem hohen Nachhaltigkeits-Score enthalten sollten.
Fonds dieser Art erfreuen sich bei themensensiblen Anlegern zunehmender Beliebtheit und sind daher relativ weit verbreitet.
Die Fonds von WisdomTree
Die drei ESG-Fonds von WisdomTree sind WisdomTree International ESG Fund (RESD), WisdomTree Emerging Markets ESG Fund (RESE) und WisdomTree US ESG Fund (RESP).
Der Vorstand von WisdomTree Trust hat nach sorgfältiger Bewertung verschiedener Faktoren, darunter der anhaltenden mangelnden Nachfrage von Anlegern und der begrenzten Aussichten auf künftiges Vermögenswachstum, im Dezember 2023 die Liquidation der ESG-Fonds genehmigt.
Alle seine ESG-Fonds wurden im Februar dieses Jahres liquidiert.
Während ihrer Betriebszeit verwalteten die ESG-Fonds von WisdomTree durchschnittlich ein Vermögen von rund 119 Millionen Dollar.
So verfügt beispielsweise der einzige an der Londoner Börse notierte ETF WisdomTree Physical Bitcoin derzeit über ein verwaltetes Vermögen von 540 Millionen Dollar, während der neue, in den USA notierte ETF WisdomTree Bitcoin Fund in sieben Monaten bereits 206 Millionen Dollar erreicht hat.
Daher war der Erfolg der ESG-Fonds von WisdomTree so begrenzt, dass das Unternehmen beschlossen hat, sie zu schließen.
WisdomTree verwaltet insgesamt 79 ETFs mit einem Gesamtvermögen von über 76 Milliarden Dollar.
Weisheitsbaum
WisdomTree ist ein auf die Ausgabe und Verwaltung von ETFs und ETPs spezialisiertes Unternehmen und eines der weltweit größten Unternehmen in diesem speziellen Sektor.
Es wurde 1985 von Jonathan Steinberg in New York gegründet und ist unter dem Tickersymbol WT an der Börse notiert.
Tatsächlich hatte der Kurs der WT-Aktie an der Börse bereits einige Tage vor Veröffentlichung dieser Nachricht zu sinken begonnen.
Man sollte jedoch nicht vergessen, dass der Kurs am 1. August mit über 12 Dollar sein Allzeithoch erreicht hatte.
Nach der hervorragenden Performance im Jahr 2021, die den Kurs der Aktie von rund 5 Dollar vor der Pandemie auf über 7 Dollar steigen ließ, fiel er im anschließenden Bärenmarkt wieder auf 5 Dollar.
Ab Ende Februar dieses Jahres begann der Preis jedoch deutlich zu steigen, so dass er aktuell 44 % höher liegt als zu Jahresbeginn.
Dieser Anstieg war bis Anfang August nahezu konstant, obwohl ein erheblicher Teil auf die zweite Julihälfte konzentriert war.
Tatsächlich entspricht der aktuelle Preis von knapp unter 10 Dollar genau dem von Anfang Juli, denn nachdem er neue Allzeithochs erreicht hatte, hat er praktisch alle seine jüngsten Zugewinne wieder eingebüßt.
Allein am 5. August verlor er 7 %, auch weil zu den oben genannten Nachrichten noch der bereits zu Monatsbeginn begonnene Kursrückgang hinzukam.