Nachdem das Securities and Futures Bureau der Financial Supervisory Commission der ACE-Börse zuvor eine Geldstrafe in Höhe von 1,52 Mio. NT$ wegen Nichtumsetzung der Anti-Geldwäsche-Vorschriften auferlegt hatte, wurde ein weiteres Mitglied der Taiwan Virtual Currency Association vom Securities and Futures Bureau wegen Verstoßes gegen die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche mit einer Geldstrafe belegt Gesetz zur Verhinderung von Geldwäsche.
Laut einer Pressemitteilung des Securities and Futures Bureau der Financial Supervisory Commission hat Rybit Co., Ltd. (Rybit) aufgrund der folgenden Mängel gegen die einschlägigen Gesetze und Vorschriften des Money Laundering Prevention Act und des Personal Data Protection Act verstoßen :
(1) In Bezug auf Kundenüberprüfungsmaßnahmen gibt es Situationen wie das Versäumnis, Risikobewertungen für Unternehmenskunden ordnungsgemäß durchzuführen, die Häufigkeit und die Vorgehensweise bei regelmäßigen Überprüfungen für Kunden, mit denen Geschäftsbeziehungen aufgebaut wurden, nicht festzulegen und die Identität von Kunden nicht zu bestätigen Kunden gemäß den Vorschriften usw.
(2) Die kontinuierliche Überwachung von Transaktionen hat die vom Anbieter der virtuellen Währung bereitgestellte Quelle nicht in den Umfang der Transaktionsüberwachung einbezogen. In einigen Transaktionsüberwachungssituationen ist jedoch die Genauigkeit der vom Kunden eingegebenen Informationen erforderlich dieser grundlegenden Informationen. Die Richtigkeit wurde nicht überprüft.
(3) Im Hinblick auf die Aufbewahrung von Aufzeichnungen werden Kundentransaktionsaufzeichnungen nicht vollständig aufbewahrt und reichen nicht aus, um einzelne Kundentransaktionen zu rekonstruieren.
(4) Persönliche Daten des Kunden werden ohne angemessene Sicherheitsmaßnahmen in einem externen Unternehmenssystem gespeichert.
Als Reaktion auf die Verstöße kündigte die Finanzaufsichtskommission an, dass sie gemäß Artikel 5 Absatz 2, Artikel 7 Absatz 5 und Artikel 8 Absatz 4 des Geldwäschepräventionsgesetzes neue Sanktionen gegen das Unternehmen verhängen wird Gemäß Artikel 48 Absatz 2 des Gesetzes zum Schutz personenbezogener Daten wurde eine Geldstrafe von 1,02 Millionen NT$ verhängt.
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