Die Kryptowährungsbörse BitMEX hat sich schuldig bekannt, gegen das Bank Secrecy Act verstoßen zu haben.
Inhaltsverzeichnis
Beginn der Probleme
BitMEX-Preismanipulation
Auch andere Börsen stehen unter Druck der US-Behörden
Das Finanzministerium lehnt die Kryptoregulierung der SEC und der CFTC ab
Laut Rechtsanwalt Damian Williams hat BitMEX es absichtlich versäumt, „ein angemessenes Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) einzurichten, umzusetzen und aufrechtzuerhalten“.
Er erklärte, dass BitMEX, gegründet 2014, eine lange Geschichte darin habe, amerikanische Händler zu bedienen und anzuziehen. Da es über lokale Niederlassungen operiere, sei es verpflichtet, sich bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zu registrieren und die AML-Richtlinien einzuhalten.
„BitMEX hat sich zu einem Vehikel für groß angelegte Geldwäsche- und Sanktionsumgehungsprogramme entwickelt und stellt eine ernsthafte Bedrohung für die Integrität des Finanzsystems dar.“
Damian Williams, US-Staatsanwalt
FBI-Vizedirektor Christie M. Curtis fügte hinzu, dass das Management von BitMEX gegen das Gesetz verstoßen habe, um den Umsatz des Unternehmens zu steigern. Die Kryptowährungsplattform hätte ein AML-Programm implementieren müssen, das eine KYC-Verifizierung erforderte, ignorierte diese Anforderungen jedoch. Stattdessen bat sie die Kunden lediglich, eine E-Mail-Adresse anzugeben.
„BitMEX hat nicht nur die national vorgeschriebenen Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche missachtet, die die US-Finanzmärkte vor illegalen Akteuren und Transaktionen schützen sollen, sondern dies auch bewusst getan, um den Umsatz des Unternehmens zu steigern.“
Christie M. Curtis, stellvertretende Direktorin des FBI
Beginn der Probleme
Im Oktober 2020 erhoben die US-Behörden Anklage gegen das Management von BitMEX. Die CFTC behauptete, dass sie eine nicht registrierte Handelsplattform betrieben und gegen ihre Regeln, darunter Geldwäschebekämpfung und Kundenverifizierung, verstoßen hätten.
Das US-Justizministerium beschuldigte außerdem die BitMEX-Mitbegründer Arthur Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed und den Leiter der Geschäftsentwicklung der Plattform, Gregory Dwyer, gegen den Bank Secrecy Act (BSA) verstoßen zu haben. Reed, der die Position des CTO der Börse innehatte, wurde verhaftet.
Im Jahr 2022 sah sich die Plattform weiteren rechtlichen Problemen gegenüber. Die Staatsanwälte forderten das Gericht auf, Dwyer wegen Verstoßes gegen den BSA zu 12 Monaten Gefängnis zu verurteilen.
Reed schloss einen Deal mit den US-Behörden ab und bekannte sich des Verstoßes gegen das BSA schuldig. Gemäß den Bedingungen der Vereinbarung mit den Behörden musste er eine Geldstrafe von 10 Millionen Dollar zahlen – den Betrag, den das Justizministerium als sein kriminelles Einkommen ansetzte.
Hayes wurde nach seinem Schuldeingeständnis für sechs Monate unter Hausarrest gestellt, während die Höchststrafe für Verstöße gegen das BSA fünf Jahre Gefängnis beträgt.
Nach den Klagen traten die Mitbegründer von ihren Positionen bei BitMEX zurück und die Börse zahlte rund 100 Millionen Dollar an die CFTC und das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN). Darüber hinaus bekannten sich die Mitbegründer der gegen sie erhobenen Vorwürfe schuldig und stimmten zu, jeweils eine Geldstrafe von 10 Millionen Dollar zu zahlen.
BitMEX-Preismanipulation
Im April 2020 reichte eine Gruppe von Nutzern eine Sammelklage gegen Hayes, Reed und Delo ein. Die Kläger warfen Geschäftsleuten vor, ein System geschaffen zu haben, das es ihnen ermöglichte, ungerechtfertigte Vorteile zu erlangen. Laut den Autoren der Klage nutzten die Mitbegründer der Börse den Zugriff auf Kundenkonten und ein Manipulationssystem, um illegale Gewinne zu erzielen.
Im April 2024 gab Richter Andrew Carter bekannt, dass Delo für die Konzeption und Umsetzung des betrügerischen Systems verantwortlich sei.
Das könnte Sie auch interessieren: BitMEX untersucht verdächtigen Handel, der Bitcoin auf 8,9.000 $ fallen ließ
Auch andere Börsen stehen unter Druck der US-Behörden
Dies ist nicht das erste Mal, dass einer Kryptobörse oder ihren Führungskräften vorgeworfen wird, gegen US-Gesetze verstoßen zu haben. Im April wurde der Gründer und ehemalige CEO von Binance, Changpeng Zhao, zu vier Monaten Haft verurteilt, weil er die richtigen AML-Protokolle nicht eingehalten hatte. Das Urteil fiel jedoch deutlich geringer aus als die drei Jahre, auf die die Bundesanwälte bestanden. Zhao entschuldigte sich für seine schlechten Entscheidungen und übernahm die volle Verantwortung für sein Handeln.
Darüber hinaus wird das Gericht demnächst Personen verurteilen, die mit den Aktivitäten der berüchtigten Krypto-Plattform FTX in Verbindung stehen. Nach neuesten Informationen befasst sich das Gericht mit dem Fall des FTX-Mitbegründers Gary Wang und des ehemaligen CTO des gescheiterten Unternehmens Nishad Singh. Ihnen drohen wegen ihrer Beteiligung an einem Milliardenbetrug jahrzehntelange Haftstrafen.
Das Finanzministerium lehnt die Kryptoregulierung der SEC und der CFTC ab
Gleichzeitig bestritt US-Finanzministerin Janet Yellen zuvor in ihrer Aussage vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des US-Repräsentantenhauses, dass sie Anweisungen zur Regulierung von Kryptowährungen an die SEC und CFTC gegeben oder deren Maßnahmen koordiniert habe.
🚨NEU: In ihrer Aussage vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des Repräsentantenhauses sagt @US-Finanzministerin Janet Yellen, dass sie bei der Regulierung von #Kryptowährungen nicht als „Quarterback“ (Leitung/Koordination) zwischen @SECGov und @CFTC fungiert. 👇🏼 https://t.co/NT1aXbqBaN
– Eleanor Terrett (@EleanorTerrett), 9. Juli 2024
Die Äußerungen der Finanzministerin fallen in eine Zeit der anhaltenden Debatte über die Rolle verschiedener Regulierungsbehörden bei der Überwachung der boomenden digitalen Währungsbranche. Yellens Kommentar lässt darauf schließen, dass sie die Maßnahmen der beiden Regulierungsbehörden weder geleitet noch koordiniert hat.
Das könnte Sie auch interessieren: US-Kongress fordert Yellen zur Krypto-Regulierung auf und sucht Klarheit über die Rolle des Howey-Tests