Am Mittwoch gab das US-Justizministerium (DOJ) bekannt, dass sich BitMEX schuldig bekannt hat, gegen den Bank Secrecy Act (BSA) verstoßen zu haben.

Neu veröffentlichten Gerichtsdokumenten zufolge hat die Börse von September 2015 bis September 2020 kein angemessenes Know-Your-Customer- (KYC) und Anti-Geldwäsche- (AML) Programm implementiert.

Schuldbekenntnis von BitMEX

Während dieser Zeit erhob die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Anklage gegen die Plattform, weil sie US-Kunden illegale Krypto-Derivatehandelsdienste angeboten hatte. Darüber hinaus erhob das DOJ Anklage gegen vier Mitarbeiter der Börse wegen Verstoßes gegen den BSA.

Der US-Staatsanwalt Damian Williams erklärte: „Wie die Gründer und langjährigen Mitarbeiter von BitMEX 2022 vor einem Bundesgericht zugaben, operierte das Unternehmen, das von 2015 bis 2020 eine der weltweit führenden Plattformen für Kryptowährungsderivate war, in den Vereinigten Staaten ohne ein sinnvolles Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche, wie es das Bundesgesetz vorschreibt.“

Williams erklärte, dass BitMEX dadurch zu einem Instrument für groß angelegte Geldwäsche- und Sanktionsumgehungsprogramme werde, was eine ernsthafte Bedrohung für die Integrität des Finanzsystems darstelle.

In die gleiche Richtung äußerte sich auch Christie M. Curtis, stellvertretender Direktor des FBI: „Indem BitMEX lediglich laxe Zugangsdaten verlangte, versäumte es nicht nur, die national vorgeschriebenen Verfahren zur Geldwäschebekämpfung einzuhalten, die die US-Finanzmärkte vor illegalen Akteuren und Transaktionen schützen sollen, sondern tat dies auch bewusst, um den Umsatz des Unternehmens zu steigern.“

BitMEX wurde 2014 von Arthur Hayes, Benjamin Delo und Samuel Reed gegründet. Gregory Dwyer kam als erster Mitarbeiter dazu und wurde 2015 Leiter der Geschäftsentwicklung.

Die im Jahr 2020 gegen die drei Mitbegründer und Dwyer erhobenen Anklagen, zu denen sie sich alle zuvor schuldig bekannt hatten, sind nahezu identisch mit den Anklagen, zu denen sich BitMEX nun schuldig bekannt hat, und betreffen die Aktivitäten des Unternehmens im gleichen Zeitraum.

Die Strafverfolgung wird von der Abteilung für illegale Finanzen und Geldwäsche der US-Staatsanwaltschaft geleitet; den Mitbegründern des Unternehmens droht eine mögliche fünfjährige Gefängnisstrafe.

Verstöße gegen Vorschriften

Laut Gerichtsdokumenten und -erklärungen musste sich BitMEX, das Geschäfte mit US-Händlern abwickelte und über US-Niederlassungen operierte, bei der CFTC registrieren und ein angemessenes Anti-Geldwäsche-Programm einrichten. Solche Programme sind unerlässlich, um zu verhindern, dass Finanzinstitute illegal ausgenutzt werden.

Aus den Gerichtsdokumenten geht hervor, dass die Führungskräfte von BitMEX bestimmte Maßnahmen ergriffen, um die Anwendung von US-Gesetzen wie AML- und KYC-Anforderungen zu umgehen, obwohl sie wussten, dass diese notwendig sind. Das Unternehmen verlangte von Kunden lediglich eine E-Mail-Adresse, um auf seine Dienste zugreifen zu können.

Den leitenden Angestellten war zudem völlig bewusst, dass US-Bürger die Handelsplattform von BitMEX mindestens bis 2018 weiter nutzten und dass die bestehenden Richtlinien zur Verhinderung eines solchen Handels wirkungslos waren und leicht umgangen werden konnten.

Darüber hinaus täuschte das Unternehmen eine Bank über den Zweck einer Tochtergesellschaft und ermöglichte so den Transfer von Millionen von Dollar über das US-Finanzsystem.

Der Beitrag „Kryptobörse BitMEX bekennt sich schuldig wegen Verstoßes gegen das Bankgeheimnisgesetz“ erschien zuerst auf CryptoPotato.