Citigroup muss heute, am 10. Juli 2024, 60 Millionen US-Dollar zahlen

Heute hat die #FederalReserve Citigroup zur Zahlung einer zivilrechtlichen Geldstrafe in Höhe von 60.625.620 US-Dollar für verschiedene Mängel verurteilt. Citigroup hat sich bereit erklärt, die Geldstrafe zu zahlen, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu bestreiten.

Einzelheiten zu den Verstößen sind wie folgt:

1. Am 7. Oktober 2020 stimmte Citigroup einer Unterlassungsverfügung des Gouverneursrats (die „Verfügung von 2020“) zu, die auf erheblichen anhaltenden Mängeln bei der Umsetzung und Ausführung durch Citigroup in Bezug auf verschiedene Bereiche des Risikomanagements und der internen Kontrollen beruhte, darunter Datenqualitätsmanagement und regulatorische Berichterstattung, Compliance-Risikomanagement, Kapitalplanung und Liquiditätsrisikomanagement;

2. Am 7. Oktober 2020 stimmte Citibank der Erteilung einer Zustimmungsverfügung durch das Office of the Comptroller of the Currency (das „OCC“) zur Behebung von Mängeln in seinem Risikomanagement, seinen internen Kontrollen und seiner Datenverwaltung sowie der Verhängung einer zivilrechtlichen Geldstrafe in Höhe von 400 Millionen US-Dollar (die „OCC-Verfügungen“) zu.

3. Eine von der Federal Reserve Bank of New York („Reserve Bank“) im Jahr 2023 durchgeführte Prüfung ergab, dass Citigroup anhaltende Mängel im Datenqualitätsmanagement und ineffektive Ausgleichskontrollen zur Minderung der damit verbundenen Risiken aufwies.

4. Eine von der Reserve Bank im Jahr 2023 durchgeführte Prüfung der Sanierungsbemühungen von Citigroup im Zusammenhang mit der Anordnung von 2020 (die „Prüfung der Ausführung der Anordnung von 2020“) ergab, dass die Fortschritte von Citigroup bei der Umsetzung ihres Plans zur Verbesserung ihres Datenqualitätsmanagementprogramms gemäß Absatz 4 der Anordnung von 2020 oder bei der Umsetzung angemessener Ausgleichskontrollen nicht ausreichend waren.