Die Federal Reserve verhängte gegen Citigroup eine Geldstrafe in Höhe von 60,6 Millionen US-Dollar wegen anhaltender Versäumnisse beim Risikomanagement und bei den Datenqualitätspraktiken. Diese Durchsetzungsmaßnahme ist eine direkte Reaktion auf die Unfähigkeit der Citigroup, die in der Anordnung von 2020 festgestellten Mängel zu beheben.
Bei einer kürzlich durchgeführten Inspektion stellte die Federal Reserve fest, dass die Citigroup nicht über ausreichende Maßnahmen zur Stärkung des Datenqualitätsmanagements und der regulatorischen Berichterstattung verfügte. Obwohl die Bank einen Abwicklungsplan vorgelegt hatte, versäumte sie es, Vergütungskontrollen effektiv umzusetzen, was zu anhaltenden Compliance- und Risikomanagementproblemen führte.
Die Strafe unterstreicht die Nichterfüllung der Anforderungen der Unterlassungsverfügung 2020 durch Citigroup, einschließlich erheblicher Mängel in Schlüsselbereichen wie Datenverwaltung, Compliance-Risikomanagement, Kapitalplanung und Liquiditätsrisikomanagement. Die gemeinsamen Maßnahmen der Federal Reserve und des Office of the Comptroller of the Currency sowie die Gesamtstrafe von bis zu 135,6 Millionen US-Dollar spiegeln die strengen Anforderungen der Aufsichtsbehörden an die Risikokontrolle von Finanzgiganten wider.
Die Citigroup hat zugestimmt, die Geldbuße zu akzeptieren und erklärt, dass sie Schritte unternimmt, um das Problem zu beheben. Die Federal Reserve warnte davor, dass der Citigroup weitere Durchsetzungsmaßnahmen drohen, wenn es ihr nicht gelingt, ihr Risikomanagement und ihre Datenqualität wesentlich zu verbessern.