SEC macht Silvergate für FTX-Zusammenbruch verantwortlich: Direkte Klage eingereicht
Die Securities and Exchange Commission hat eine Klage gegen die Silvergate Bank eingereicht. Der Regulator nahm Silvergate ins Visier, das im vergangenen Jahr offiziell geschlossen wurde und in Liquidation ging. Er warf ihnen vor, Kunden und Investoren über die Wirksamkeit von Compliance-Programmen, einschließlich Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung, in die Irre geführt zu haben.
Neben der Bank selbst werden in der Klage der ehemalige CEO Alan Lane, die ehemalige Chief Risk Officer Kathleen Freher und der ehemalige Chief Financial Officer Antonio Martino als Angeklagte genannt. In Gerichtsdokumenten der SEC
In SEC-Anträgen und anderen öffentlichen Erklärungen stellten SCC, Lane und Fraher die operativen und rechtlichen Risiken der Bank falsch dar, indem sie fälschlicherweise behaupteten, die Bank habe ein wirksames BSA/AML-Compliance-Programm, das auf die zunehmenden Risiken ihrer Krypto-Asset-Kunden zugeschnitten sei.
Die kryptofreundliche Bank Silvergate wurde von der SEC wegen angeblicher Verstöße verklagt, die zu einem Vergleich in Höhe von 63 Millionen US-Dollar führten.
Die SEC stellt fest, dass die Bank „derzeit einen ihrer berüchtigtsten Kunden, FTX (die Krypto-Asset-Handelsplattform, die im November 2022 implodierte), beschäftigt. Sie behauptete auch, dass „FTX bei diesen Kunden, einschließlich ihrer jeweiligen Unternehmen, eine umfassende Due-Diligence-Prüfung und Transaktionsüberwachung durchgeführt hat.“ Das Programm sei jedoch „unzureichend“.
Die Mitarbeiter von Silvergate konnten während der Untersuchung, die weniger als eine Woche nach dem Absturz stattfand, Überweisungen von FTX-bezogenen Unternehmen im Wert von 9 Milliarden US-Dollar nachverfolgen. Die Anwälte der SEC,
Am beunruhigendsten für die Mitarbeiter der BSA war der Trend, dass Gelder von den Depotkonten von FTX (auf denen FTX-Kundengelder aufbewahrt werden) auf die Konten einer Reihe unbeaufsichtigter FTX-bezogener Unternehmen flossen. Diese Gelder wurden dann über die Person an andere Dritte oder auf Konten außerhalb der Bank überwiesen.
