Agentura také usiluje o soudní příkazy založené na chování a „souladu se zákonem“.

Americká komise pro cenné papíry (SEC) chce udělit společnosti Terraform Labs a jejímu bývalému generálnímu řediteli Do Kwonovi pokutu téměř 5,3 miliardy dolarů za porušení amerických zákonů o cenných papírech a obvinění z podvodů.

Agentura podrobně popsala požadovanou pokutu v právním podání z 19. dubna. SEC primárně požaduje 4,2 miliardy dolarů jako disgorgement a 545,7 milionu dolarů jako úroky z předsudků.

Účelem nezákonně získaných výnosů je přimět společnosti Terraform Labs a Kwon, aby vrátily nefér výhody, které získaly mezi červnem 2021 a květnem 2022, prostřednictvím následujících kanálů: za prvé, prodej tokenů institucionálním investorům, za druhé prostřednictvím spolupráce s nadací Genesis Asia Luna Foundation; Ochranné smlouvy podepsané společností Pacific za třetí, prodej na burzách kryptoměn.

Regulátoři také požadují občanskoprávní sankce, včetně 420 milionů dolarů proti Terraform Labs a 100 milionů dolarů proti Kwon.

SEC uvedla, že i když každý občanskoprávní trest představoval pouze malou část neoprávněně získaných zisků obžalovaných, sloužil jako trest a odstrašující prostředek.

dodatečná omezení

SEC také požadovala nepeněžní prostředky nápravy, včetně příkazu „dodržujte zákon“, který brání porušování zákona o cenných papírech z roku 1933 a zákona o burze z roku 1934.

Kromě toho má regulátor v úmyslu uvalit soudní příkaz založený na chování, který zabrání obžalovaným zapojit se do nákupu, nabídky nebo prodeje cenných papírů kryptoaktiv, včetně, ale ne výhradně, tokenů souvisejících s Terra, jako jsou UST, MIR, LUNA, wLUNA a LUNA. 2,0.

Má také zabránit obžalovaným v „navádění“ ostatních k uzavření takových transakcí.

Kromě toho má zabránit společnosti Terraform Labs v podání žádosti o bankrot, což by ji osvobodilo od peněžních opravných prostředků. Společnost v lednu požádala o ochranu před bankrotem podle kapitoly 11.

Agentura má také v úmyslu trvale zakázat Kwonovi vykonávat funkci úředníka nebo ředitele veřejné obchodní společnosti a donutit ho, aby předložil čestná účetní prohlášení.

Terraform a Kwonova odpověď

Obžalovaní na navrhované opravné prostředky reagovali v příslušných dokumentech.

Za prvé, právní tým Terraform Labs poukázal na to, že když soud přijme nápravná opatření, může vycházet pouze z těch prodejů tokenů, u kterých bylo potvrzeno, že k nim došlo ve Spojených státech. Tvrdí, že velká část jednání a prodejů se skutečně odehrála mimo Spojené státy, což je bod, který nebyl v soudních řízeních dostatečně řešen.

Právní tým Terraform Labs také tvrdí, že Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) není oprávněna požadovat vrácení neoprávněně získaných zisků kvůli nedostatku peněžních škod nebo „skutečných ztrát“.

Kwon a jeho právní zástupci také neuplatnili žádné finanční škody a popřeli existenci důkazů, že Kwon nezávisle získal nezákonné zisky od Terraform Labs. Obsah příslušného spisu je následující:

"Pan Kwon nemá žádné nezákonné zisky, které by mohl předat."

Obě strany tvrdily, že maximální občanskoprávní trest by měl být nižší než částka požadovaná SEC. Podle jednoho odhadu doporučila obrana Terraform Labs maximální občanskoprávní trest ve výši 3,5 milionu dolarů, zatímco obrana Kwona doporučila občanskoprávní trest nižší než 1 milion dolarů.

Obě strany se shodly, že zákaz je zbytečný, a navrhly, že další porušení je vzhledem k současným okolnostem nepravděpodobné.

SEC původně podala obvinění proti Terraform Labs a Do Kwon v únoru 2023. Soud začal v březnu a soud v dubnu shledal obě strany odpovědné za podvod. #DoKwon #欺诈指控