SEC.gov | SEC účtuje pět investičních poradců za porušení marketingových pravidel
SEC obvinila pět investičních poradců z porušení marketingových pravidel, přičemž uvedla zavádějící reklamní tvrzení a nepřiměřené zásady. Firmy souhlasily, že zaplatí pokuty a budou plnit příkazy SEC.
Pět poradenských firem se vypořádalo s SEC kvůli porušení marketingových pravidel.
Mezi porušení patřila klamavá reklama a nezajištění relevance hypotetického výkonu.
GeaSphere čelila dalším porušením předpisů, jako je falešná reklama a porušování vedení záznamů.
Firmy souhlasily se zaplacením pokut v rozmezí od 20 000 do 100 000 USD.
Nápravná opatření před kontaktem SEC vedla ke snížení sankcí.
Firmy souhlasily s cenzurou, zastavením a zdržením se příkazů a dodržováním závazků.
SEC si klade za cíl zajistit plný soulad s pravidly a zdůrazňovat výhody proaktivních nápravných opatření.
Zdroj:
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46
Běží na MaxAI.me