SEC.gov | SEC účtuje pět investičních poradců za porušení marketingových pravidel

SEC obvinila pět investičních poradců z porušení marketingových pravidel, přičemž uvedla zavádějící reklamní tvrzení a nepřiměřené zásady. Firmy souhlasily, že zaplatí pokuty a budou plnit příkazy SEC.

Pět poradenských firem se vypořádalo s SEC kvůli porušení marketingových pravidel.

Mezi porušení patřila klamavá reklama a nezajištění relevance hypotetického výkonu.

GeaSphere čelila dalším porušením předpisů, jako je falešná reklama a porušování vedení záznamů.

Firmy souhlasily se zaplacením pokut v rozmezí od 20 000 do 100 000 USD.

Nápravná opatření před kontaktem SEC vedla ke snížení sankcí.

Firmy souhlasily s cenzurou, zastavením a zdržením se příkazů a dodržováním závazků.

SEC si klade za cíl zajistit plný soulad s pravidly a zdůrazňovat výhody proaktivních nápravných opatření.

Zdroj:

https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46

Běží na MaxAI.me