Klíčové body:
SEC nově definuje pravidla internetového investičního poradce a nařizuje funkční interaktivní webové stránky pro klientské služby.
Cílem změn je zlepšit ochranu investorů a sladit předpisy se současnými digitálními postupy.
Lhůty pro dodržování stanovené pro poradce, aby v případě potřeby upravili formulář ADV a zrušili registraci SEC.
SEC redefinuje změny pro internetové investiční poradce k pravidlu upravujícímu registraci internetových investičních poradců, známé jako „výjimka pro internetové poradce“.
Tyto změny mají za cíl zlepšit ochranu investorů a sladit regulační požadavky se současnými digitálními postupy.
Podle pozměňovacích návrhů musí internetoví investiční poradci udržovat funkční interaktivní webovou stránku, která bude nepřetržitě poskytovat výhradně digitální poradenské služby více klientům. Výjimka de minimis, která dříve umožňovala omezené poradenství mimo webové stránky, je odstraněna. Kromě toho jsou nutné úpravy formuláře ADV, aby tyto změny odrážely.
Modernizační úsilí SEC v oblasti digitálních investic!
Předseda SEC Gary Gensler zdůraznil nutnost aktualizace předpisů, aby vyhovovaly digitálnímu prostředí, a uvedl, že revize odrážejí podstatu poskytování internetových služeb v roce 2024. Zdůraznil, že modernizace pravidla zvyšuje ochranu investorů a zjednodušuje dohled Komise nad registrovanými investičními poradci. .
Změny vstoupí v platnost 90 dní po zveřejnění ve federálním rejstříku. Poradci, kteří se spoléhají na výjimku pro internetové poradce, se musí řídit tím, že do 31. března 2025 změní svůj formulář ADV, čímž potvrdí způsobilost k registraci SEC v rámci výjimky. Tato lhůta se shoduje s tím, jak většina poradců předkládá roční aktualizace dodatků po 31. prosinci 2024, což je konec fiskálního roku.
Poradci, kteří nemají nárok na pozměněnou výjimku, se musí zaregistrovat v jednom nebo více státech a zrušit svou registraci SEC vyplněním formuláře ADV-W do 29. června 2025, pokud nemají alternativní důvody pro registraci Komise.
ODMÍTNUTÍ ODPOVĚDNOSTI: Informace na tomto webu jsou poskytovány jako obecný komentář k trhu a nepředstavují investiční poradenství. Doporučujeme vám, abyste si před investováním udělali vlastní průzkum.