Dne 21. listopadu 2023 požádalo americké ministerstvo spravedlnosti od společnosti Binance více než 4 miliardy dolarů na urovnání trestních obvinění. Půjde o jednu z největších pokut, jaké kdy byly uloženy v trestním řízení týkajícím se kryptoměn. Právě když lidé v oboru spekulovali o směru incidentu, přes noc dominovala zpráva, že Changpeng Zhao rezignuje a bude dokonce čelit vězení. Kryptotrh nabral prudký obrat, s nejnižší cenou BNB za 24 hodin. ve výši 223,4 USD, což je pokles o více než 14 %.

Tento článek vyřeší tento incident a objasní nedávné spory mezi Binance a SEC.

Již 5. června tohoto roku podala americká Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) 13 obvinění proti subjektům Binance a jejímu zakladateli Changpeng Zhao, včetně provozování neregistrovaných burz, makléřů-dealerů a clearingových agentur; na americké platformě Binance Zkreslování obchodních kontrol a dohled; vydávání a prodej neregistrovaných cenných papírů atd. (Pro podrobnosti klikněte na „Souhrn názorů všech stran ve sporu Binance Litigation o „Nezákonnost“ a „Jurisdikce“)

Od té doby se čas od času zinscenovaly spory mezi SEC a Binance.

1. Hlasy ze soudnictví

1. Binance je povinna jmenovat nezávislého pozorovatele dodržování předpisů, který bude vládě USA podávat zprávy o svém úsilí o dodržování předpisů

Binance byla Spojenými státy obviněna z porušení sankcí a zákonů o převodech peněz a souhlasila s tím, že zaplatí 4,3 miliardy dolarů za vyrovnání obvinění, podle soudního spisu zveřejněného v úterý. Podle podmínek svého žalobního důvodu bude Binance kromě pokuty povinna jmenovat nezávislého monitoru dodržování předpisů na tříleté období a podávat vládě USA zprávu o svém úsilí o dodržování předpisů. Zhao má zakázáno „účastnit se jakékoli operace nebo řízení Binance nyní nebo v budoucnu“, což je zákaz, který skončí tři roky po jmenování ombudsmana.

2. Ministerstvo financí USA si ponechá přístup k účetním knihám, záznamům a systémům Binance po dobu pěti let

Americké ministerstvo financí ve svém oznámení uvedlo, že Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) dosáhla se společností Binance dohody o vyrovnání ve výši 3,4 miliardy dolarů, což je největší pokuta v historii amerického ministerstva financí a společnosti FinCEN a Úřadu pro zahraniční aktiva Vyrovnání Control (OFAC) dosáhlo 968 milionů $.

Ministerstvo financí uvedlo, že aby bylo zajištěno, že Binance splní podmínky vyrovnání, včetně neposkytování služeb americkým osobám, a aby bylo zajištěno řešení nezákonných aktivit, ministerstvo financí si ponechá přístup ke knihám, záznamům a systémům Binance po dobu pěti let. pokud tyto povinnosti nesplní, závazky by mohly vystavit Binance významným dodatečným sankcím, včetně pozastavené pokuty ve výši 150 milionů USD, kterou bude FinCEN inkasovat, pokud Binance nedodrží požadované závazky k dodržování předpisů a regulační ustanovení.

3. Americká CFTC udělila pokutu bývalému řediteli pro dodržování předpisů Binance ve výši 1,5 milionu dolarů

Caroline Pham z U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) uvedla, že kromě pokuty pro Binance a CZ, pokud soudce schválí navrhované urovnání, zaplatí bývalý ředitel compliance společnosti Binance Samuel Lim také pokutu 1,5 milionu dolarů, což je pro poprvé vede CFTC k osobní odpovědnosti vedoucích pracovníků pro dodržování předpisů.

4. Ministerstvo financí USA: Binance uděluje VIP uživatelům privilegium dostávat předem upozornění, když jsou vyšetřováni orgány činnými v trestním řízení

Podle Sítě pro prosazování finančních zločinů (FinCEN) Ministerstva financí USA (FinCEN) mají VIP uživatelé Binance řadu zvláštních privilegií, včetně obdržení předběžného upozornění v případě vyšetřování ze strany donucovacích orgánů. Podle popisu FinCEN byli členové VIP týmu Binance instruováni, aby kontaktovali vyšetřované uživatele „všemi dostupnými prostředky“, včetně textových zpráv a telefonních hovorů, aby informovali zákazníky, například, že jejich účty byly zmrazeny nebo rozmraženy. V reakci na to FinCEN varoval zaměstnance VIP týmu Binance, aby nebyli příliš zřejmí ve svých tipech.

Společnost řekla VIP týmu: V souladu s příkazem FinCEN nemůžeme za žádných okolností dávat důrazné implikace přímo po uživatelích, aby běželi/odstoupili, jinak budeme žalováni nebo hnáni k osobní odpovědnosti. Například váš účet byl odemčen/váš účet prošetřil XXX, což je obvykle dostatečně seriózní rada.

2. Co říká Binance?

1.CZ: Odstoupil z funkce generálního ředitele, nastoupil Richard Teng, může v budoucnu pasivně investovat

Changpeng Zhao oznámil svou rezignaci na pozici generálního ředitele Binance na pozici na platformě X Richard Teng, současný bývalý ředitel globálního regionálního trhu, byl jmenován novým generálním ředitelem Binance. Před nástupem do Binance působil Richard jako výkonný ředitel úřadu pro regulaci finančních služeb v Abu Dhabi Global Market (ADGM) a ředitel pro korporátní finance Monetary Authority of Singapore; cz bude týmu i nadále poskytovat potřebné poradenské služby.

Pokud jde o další plán, Changpeng Zhao řekl, že si nejprve plánuje dát pauzu. Současná myšlenka je možná provést nějaké pasivní investice a stát se menšinovým tokenem/akcionářem začínajících společností v oblasti blockchainu/Web3/DeFi, umělého. inteligence a biotechnologie. Pokud máte publikum, možná budete ochotni sloužit soukromě jako kouč/mentor hrstce budoucích podnikatelů.

Kromě toho Changpeng Zhao poukázal na to, že v usnesení s americkou agenturou neobvinili Binance ze zpronevěry jakýchkoli uživatelských prostředků ani ze zapojení do jakékoli manipulace s trhem. Finanční prostředky zůstávají v bezpečí.

2. Oznámení Binance: Dosaženo řešení s americkými regulátory Dohoda o vypořádání nezahrnuje zpronevěru fondu nebo manipulaci s trhem.

Společnost Binance vydala oficiální oznámení, v němž uvedla, že dosáhla řešení s americkým ministerstvem spravedlnosti, komisí pro obchodování s komoditami, Úřadem pro kontrolu zahraničních aktiv a sítí pro vymáhání finančních trestných činů ohledně své historické registrace, dodržování předpisů a sankcí v oblasti trestního dodržování porušování se zodpovídá a umožňuje společnostem zahájit náročnou, ale transformační kapitolu učení a růstu. Stojí za zmínku, že usnesení s americkými agenturami nezahrnovalo zpronevěru fondů nebo manipulaci s trhem Binance dodržuje svůj závazek k transparentnosti a stane se silnější společností, která položí základy na příštích 50 let.

3. Nový CEO Binance: Bude spolupracovat s partnery na podpoře růstu a přijetí Web3

Richard Teng, nový generální ředitel Binance, na platformě X řekl: Jsem velmi poctěn a mám tu nejhlubší pokoru sloužit jako nový generální ředitel Binance. Provozujeme největší světovou burzu kryptoměn podle objemu obchodů. Důvěra, kterou do nás vložilo 150 milionů uživatelů a tisíce zaměstnanců, je odpovědnost, kterou beru vážně a vážím si jí.

S podporou CZ a našeho vedoucího týmu přijímám tuto roli, abychom mohli i nadále plnit a překračovat očekávání zainteresovaných stran a zároveň plnit naše hlavní poslání: finanční svobodu. Základ společnosti Binance je dnes silnější než kdykoli předtím. Abych zajistil zářnou budoucnost, hodlám využít vše, co jsem se během posledních tří desetiletí naučil v oblasti finančních služeb a regulačních zkušeností, k vedení našeho výjimečného, ​​inovativního a angažovaného týmu.

Zaměřím se na: 1) ujištění uživatelů, že si mohou udržet důvěru ve finanční sílu, bezpečnost a zabezpečení společnosti, 2) spolupracovat s regulátory na dodržování vysokých standardů a podporovat inovace po celém světě a zároveň poskytovat důležitou ochranu spotřebitelů; s partnery k podpoře růstu a přijetí Web3.

4. He Yi: Binance nebyla obviněna z nesprávného používání uživatelských prostředků a manipulace s trhem a posílí dodržování předpisů

He Yi, spoluzakladatel Binance, řekl na

5.CZ se k incidentu OpenAI před dvěma dny vyjádřila: Vědět, kdy se vzdát kontroly nad startupem, je jedno z nejtěžších rozhodnutí.

CZ v souvisejícím tweetu komentujícím incident OpenAI a Sama Altmana před dvěma dny uvedl, že vědět, kdy se vzdát kontroly nad společností, kterou jste založili, je jedním z nejsložitějších rozhodnutí.

3. Kolik byla Binance pokutována?

1. Celková pokuta Binance přesáhla 4,3 miliardy dolarů, z čehož 3,4 miliardy uložilo ministerstvo financí USA.

Podle oficiální tiskové zprávy je celková pokuta Binance 4 316 126 163 USD, což zahrnuje 3,4 miliardy USD od FINCEN (Agentura pro vymáhání finančních zločinů) Ministerstva financí USA a 968 milionů USD od OFAC (Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv).

Soudní záznamy ukazují, že Binance čelí třem trestním obviněním, včetně provozování nelicencovaného obchodu s převody peněz, obvinění ze spiknutí a porušení zákona o mezinárodních nouzových ekonomických pravomocích.

Prokurátoři uvedli, že Binance souhlasila se zabavením majetku ve výši 2,51 miliardy dolarů a souhlasila s uložením trestní pokuty ve výši téměř 1,81 miliardy dolarů, kterou musí burza zaplatit do 15 měsíců od odsouzení.

Kromě toho se Changpeng Zhao během procesu v Seattlu přiznal k obviněním a souhlasil se zaplacením pokuty 50 milionů dolarů. Další dokument ukazuje, že se Zhao přiznal k porušení zákona o bankovním tajemství a že jeho pokuta bude odečtena z částky pokut, které dluží CFTC.

2. Uvádí se, že osobní kauce CZ činí 175 milionů USD.

Soud rozhodl, že CZ bude moci pobývat ve Spojených arabských emirátech po dobu čekání na rozsudek. CZ se musí vrátit do Spojených států 14 dní před vynesením rozsudku.

4. Názory dalších zasvěcených osob z oboru:

1. Bloomberg: Očekává se, že trest vězení Zhao Changpenga nepřesáhne 18 měsíců

Podle Bloomberg News se Binance Holdings Co., Ltd. a její generální ředitel Changpeng Zhao přiznali k praní špinavých peněz a porušování amerických sankcí a dosáhli komplexní dohody o vypořádání se Spojenými státy, která umožňuje, aby burza kryptoměn pokračovala v provozu.

Changpengovi Zhaovi navíc hrozí až 10 let vězení, ale podle dohody o vině a trestu se očekává, že trest nebude delší než 18 měsíců, což ho zřejmě osvobozuje od tvrdého trestu, kterému čelí další známí šifrovací zločinci. Americké ministerstvo spravedlnosti zatím nerozhodlo o délce jeho trestu ve vězení V konečném rozhodnutí obhájce u soudu uvedl, že vynesení rozsudku bude odloženo o šest měsíců.

2. Komisař SEC: Soudní spory nejsou nejúčinnějším způsobem prosazování regulace

Komisařka americké Komise pro cenné papíry Hester Peirceová v úterý zopakovala, že soudní spory nejsou nejúčinnějším způsobem, jak prosazovat předpisy. „Vymáhání je jedním z nástrojů v naší sadě nástrojů, ale máme i jiné nástroje,“ řekla Bloombergu.

Peirce také řekl, že je nevhodné mluvit o probíhajících případech, ale jak se všechny tyto případy vyvíjejí, SEC by měla být proaktivní a zvážit vytvoření regulačního rámce.

3. Coinbase Chief Legal Officer: Přístup k vymáhání práva a regulaci v USA pouze zvýší rizika pro spotřebitele a vyžene zákazníky a inovace ze Spojených států

Paulgrewal.eth, hlavní právní ředitel Coinbase, řekl o poskytovatelích s přístupem k zabezpečeným domácím šifrovacím službám. Americký regulační přístup zaměřený pouze na prosazování pouze zvýší spotřebitelská rizika a vyžene zákazníky a inovace ze Spojených států. Legislativa je zásadní pro ochranu amerických spotřebitelů a podporu odpovědných trhů.

4. Coinbase CEO: Binance incident otevře novou kapitolu pro průmysl

Generální ředitel Coinbase Brian Armstrong zveřejnil na platformě X, že dnešní zprávy (vyrovnání Binance s americkými regulátory) opět dokazují, že dělat to tvrdě je správné rozhodnutí. Nyní máme příležitost začít novou kapitolu v tomto odvětví. Měli jsme velké potíže s fungováním v USA kvůli nedostatku jasné regulace a doufejme, že dnešní zprávy budou katalyzátorem, aby se to konečně stalo. Američané by neměli chodit na offshore neregulované burzy, aby těžili z této technologie. Tento průmysl by měl být vybudován na americké půdě v souladu se zákony USA a my v USA zůstaneme, protože věříme v ekonomickou svobodu a že americká demokracie to nakonec umožní.

5. Generální prokurátor USA: Binance „předstírá, že dodržuje“ federální zákony

Americký generální prokurátor Merrick B. Garland uvedl, že Binance nejenže nedodržela federální zákony, ale také předstírala, že je dodržuje. Garland také tvrdil, že platforma Binance hostí zločince z celého světa, kteří využívají Binance k převodu ukradených finančních prostředků a dalších výnosů z trestné činnosti, a že Binance upřednostňuje zisky před bezpečností amerického lidu.

Zástupkyně generálního prokurátora USA Lisa Monaco uvedla, že případ by měl dát tomuto odvětví lekci, že ignorování zákona „není cestou k bohatství, ale cestou k federálnímu stíhání“.

6. Justin Sun: CZ posune průmysl do bezprecedentních výšin

Justin Sun přeposlal prohlášení CZ o rezignaci na platformě sociálních médií a řekl: „CZ, znám tě téměř deset let a během této doby jsi hrál vůdčí roli v komunitě, průmyslu a pro mě. šest let jste založili Binance a posunuli celé odvětví do bezprecedentních výšin Bez vás by kryptoměnový průmysl nebyl schopen dosáhnout výšin, jaká je dnes, je mi trochu smutné pomyslet na to, že opouštíte tuto pozici, ale když já Myslím na vás, bude jich mnohem víc. Jsem za vás opravdu šťastný, když si uděláte čas na odpočinek a užíváte si svůj život.

7. Nansen: Od té doby, co se objevila zpráva o rezignaci CZ na pozici generálního ředitele, přesáhl odliv Binance 1 miliardu USD.

Nansen na platformě sociálních sítí zveřejnil, že od té doby, co se objevila zpráva o rezignaci CZ na funkci generálního ředitele Binance, odtekla z Binance více než 1 miliarda dolarů, ale Binance stále ovládá aktiva ve výši 65 miliard dolarů. Není to poprvé, co Binance řeší rozsáhlé odlivy kapitálu.

8. Shenyu: Vyrovnání mezi americkým ministerstvem spravedlnosti a Binance otevírá cestu pro ETF

Shenyu na sociálních sítích uvedl, že regulační dohoda o vypořádání uzavřená mezi americkým ministerstvem spravedlnosti a Binance uvolnila cestu pro ETF. Děkujeme CZ za váš mimořádný přínos v oboru. Pokračujte ve zkoumání nekonečných možností DeFi.

Zakladatel Binance a bývalý generální ředitel Changpeng Zhao byl propuštěn s osobním uznáním ve výši 175 milionů dolarů. Changpeng Zhao vloží 15 milionů USD na svěřenecký účet DWT a souhlasí s tím, že finanční prostředky propadnou, pokud budou porušeny podmínky propuštění. Také našel dva ručitele, kteří slíbili poskytnout 250 000 USD a 100 000 USD. Vynesení rozsudku je naplánováno na 23. února 2024 v 9:00 tichomořského času.

Další vývoj budeme nadále sledovat.